隨著知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略的穩(wěn)步推進(jìn)，全社會的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識空前高漲。作為市場主體的各類企業(yè)，在做好自主知識產(chǎn)權(quán)積累和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時(shí)，也面臨著無處不在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)問題。因此，做好知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范和管控?zé)o疑能幫助企業(yè)最大程度地減少損失，避免不必要的法律糾紛，從而為企業(yè)發(fā)展壯大提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)保障。
一、認(rèn)證在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理中的作用
目前，企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理中常見的知識產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)，以及在認(rèn)證審核中關(guān)注的事項(xiàng)主要包括以下方面。
一是關(guān)注企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)獲取前的知識產(chǎn)權(quán)檢索分析。GB/T 29490-2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》7.1b條款明確：在知識產(chǎn)權(quán)獲取前進(jìn)行必要的檢索和分析，其目的在于提示企業(yè)在申請專利、商標(biāo)前要及時(shí)對現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行充分檢索和全面分析，以獲得穩(wěn)定的、保護(hù)合理的知識產(chǎn)權(quán)。在對沈陽某金屬制品有限公司進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理體系(IPMS)認(rèn)證時(shí)，審核組發(fā)現(xiàn)，該企業(yè)擬申請的一件實(shí)用新型專利在申請文件已經(jīng)基本定稿、準(zhǔn)備提交申請時(shí)，仍未進(jìn)行前置檢索和分析，遂開具了不符合項(xiàng)。之后，企業(yè)在不符合整改中，檢索到一件相似度極高的現(xiàn)有專利，因此在原有申請文件中加入了其他區(qū)別技術(shù)特征，使得該專利申請授權(quán)成功率大大提升。此事件極大地提高了企業(yè)負(fù)責(zé)人對IPMS認(rèn)證的關(guān)注度，從管理層面加大了推進(jìn)企業(yè)IPMS的建設(shè)力度。
二是關(guān)注企業(yè)日常維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的作用。GB/T 29490-2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》7.2a條款明確：企業(yè)應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)分類管理檔案并進(jìn)行日常維護(hù)，其目的在于提示企業(yè)應(yīng)按不同類別知識產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)，建立各類知識產(chǎn)權(quán)管理臺賬，形成動(dòng)態(tài)維護(hù)管理機(jī)制，實(shí)時(shí)了解企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的狀態(tài)，對需要維持的知識產(chǎn)權(quán)及時(shí)辦理繳費(fèi)等手續(xù)。在對北京某科技股份有限公司進(jìn)行IPMS認(rèn)證時(shí)，審核組通過公開信息檢索發(fā)現(xiàn)，企業(yè)一件即將錯(cuò)過續(xù)展期的重要商標(biāo)未列入其商標(biāo)管理臺賬中，遂開具了不符合項(xiàng)。后經(jīng)了解，企業(yè)負(fù)責(zé)商標(biāo)維護(hù)的人員在審核前不久發(fā)生了人事變動(dòng)，原崗位員工與新任員工工作交接不到位，且兩人均對知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)工作的重要性認(rèn)識不足，導(dǎo)致商標(biāo)臺賬信息不全，且未及時(shí)進(jìn)行更新。企業(yè)在隨后的整改中，立即對商標(biāo)管理臺賬進(jìn)行了更新，并及時(shí)辦理了商標(biāo)續(xù)展手續(xù)，避免了商標(biāo)權(quán)利喪失風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。
三是關(guān)注企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓前的調(diào)查評估。GB/T 29490-2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》7.3.1b條款明確：在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)制訂調(diào)查方案并進(jìn)行評估，意在提示企業(yè)在準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)前，就該知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利穩(wěn)定性、市場應(yīng)用前景、法律狀態(tài)、轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、對自身的不利影響等制訂全面的調(diào)查方案，并在充分評估的基礎(chǔ)上，再決定是否轉(zhuǎn)讓以及如何進(jìn)行轉(zhuǎn)讓;在受讓(購買)知識產(chǎn)權(quán)前，同樣需要就目標(biāo)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利穩(wěn)定性、法律狀態(tài)、技術(shù)先進(jìn)性、應(yīng)用前景和風(fēng)險(xiǎn)等制訂調(diào)查方案并進(jìn)行評估。在對北京某創(chuàng)新科技有限公司進(jìn)行IPMS認(rèn)證時(shí)，審核組發(fā)現(xiàn)，該企業(yè)從第三方機(jī)構(gòu)處受讓一批專利，雖簽署了轉(zhuǎn)讓合同，但未進(jìn)行受讓前的調(diào)查評估。審核員經(jīng)過現(xiàn)場溝通，了解到企業(yè)受讓專利的主要目的是急于盡快增加知識產(chǎn)權(quán)保有量，因而忽視了受讓前所應(yīng)進(jìn)行的調(diào)查評估，無形之中增加了受讓的風(fēng)險(xiǎn)。審核組在末次會上進(jìn)行了充分說明，此不符合項(xiàng)引起企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的高度重視，會后馬上組織了全面的調(diào)查評估，從而避免了本次專利受讓活動(dòng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。
四是關(guān)注企業(yè)使用免費(fèi)個(gè)人版軟件不當(dāng)可能產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。在審核過程中，審核員經(jīng)常發(fā)現(xiàn)很多企業(yè)存在一個(gè)普遍認(rèn)知，即員工在工作中使用免費(fèi)個(gè)人版軟件不算侵權(quán)行為。這是一個(gè)非常常見的認(rèn)識誤區(qū)，在仔細(xì)閱讀軟件使用協(xié)議后就會發(fā)現(xiàn)，其免費(fèi)是針對個(gè)人而非商業(yè)應(yīng)用而言，如果用于商業(yè)活動(dòng)比如用于公司辦公，則不屬于免費(fèi)范疇，而屬于企業(yè)版軟件范疇。審核組通常通過交流會向企業(yè)人員進(jìn)行軟件使用風(fēng)險(xiǎn)提示，以糾正企業(yè)員工的認(rèn)識誤區(qū)。雖然達(dá)到完全避免還存在一定的難度，但也取得了一定的進(jìn)步，不少企業(yè)開始反應(yīng)出正向回饋。
二、認(rèn)可在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理中的作用
在知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略的整體推進(jìn)之下，我國在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域建立了認(rèn)可制度，并發(fā)布了《知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案》(以下簡稱《方案》)，將中國知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證和國際標(biāo)準(zhǔn)化認(rèn)可體系進(jìn)行緊密結(jié)合，促使認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)一步系統(tǒng)化、規(guī)范化和國際化。
一是促使認(rèn)證機(jī)構(gòu)在識別認(rèn)證利益相關(guān)方時(shí)，考慮知識產(chǎn)權(quán)行政主管部門的要求，關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)行政法規(guī)，避免認(rèn)證機(jī)構(gòu)出現(xiàn)法律法規(guī)識別不全等風(fēng)險(xiǎn)。
二是系統(tǒng)化、規(guī)范化認(rèn)證機(jī)構(gòu)中認(rèn)證人員的管理。《方案》中對IPMS認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行了劃分，分為醫(yī)藥、食品、生物、通信、光電和自動(dòng)化、化學(xué)及材料、機(jī)械、其他等八個(gè)類別，對于IPMS認(rèn)證人員提出了明確的能力要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過對類別中不同技術(shù)領(lǐng)域涉及的知識產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)的特點(diǎn)，與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的法律法規(guī)要求等進(jìn)行分析，針對不同的技術(shù)領(lǐng)域，提出認(rèn)證審核員審核能力及知識理解能力的要求，確保認(rèn)證人員有能力針對被審核的企業(yè)開展工作，能夠更有效地識別企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理方面的風(fēng)險(xiǎn)。
三是明確了認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核時(shí)間要求。IPMS認(rèn)證尚無統(tǒng)一的認(rèn)證實(shí)施規(guī)則，由各個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)各自的情況建立不同的審核時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)、有效人數(shù)確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)?！斗桨浮分幸?guī)定了不同有效人數(shù)的IPMS認(rèn)證的最低審核時(shí)間，對有效人數(shù)的計(jì)算也予以明確，包括最高管理層，從事知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的人員，從事知識產(chǎn)權(quán)管理和相關(guān)工作的人員，不同類型組織中進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)的人員，其他可能對組織知識產(chǎn)權(quán)管理績效有影響的人員。
四是對客戶轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)提供信任基礎(chǔ)。一般來說，獲證企業(yè)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證工作不滿意時(shí)，可以選擇轉(zhuǎn)換認(rèn)證機(jī)構(gòu)，但知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)證客戶在轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)時(shí)，由于各個(gè)機(jī)構(gòu)沒有統(tǒng)一的認(rèn)證規(guī)范，一般需要按照初次認(rèn)證重新接受審核。但是，對于通過中國合格評定國家認(rèn)可委員會CNAS認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，由于各個(gè)機(jī)構(gòu)執(zhí)行統(tǒng)一的認(rèn)可要求，轉(zhuǎn)換時(shí)可以按照國際慣例以及CNAS要求實(shí)施認(rèn)可轉(zhuǎn)換，滿足要求后可以承認(rèn)以往的認(rèn)證結(jié)果，從而降低了企業(yè)的轉(zhuǎn)換成本。
認(rèn)證認(rèn)可作為管理和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的重要工具，能夠最大限度地提高自主創(chuàng)新能力，強(qiáng)化科技支撐，豐富物質(zhì)文化資源，為構(gòu)建和諧社會奠定穩(wěn)定的內(nèi)部環(huán)境。
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