技術轉移是如何發(fā)生的?是如何進行的?這就涉及技術轉移方式、載體和途徑。認識技術轉移方式與通道，可順勢而為，推進科技成果轉移。
《科技成果轉化疑解》1一書列出了技術轉移的11條途徑(如圖所示)：
一、科技成果+知識產權
將科技成果的部分或全部知識產權的權利授予他人?？萍汲晒腥藢⒃摮晒闹R產權轉讓或許可給他人，成果的受讓人取得了該成果的知識產權，或被許可人取得了該成果的實施權，實現(xiàn)了科技成果的轉移。這是科技成果轉移的主要形式。
《民法典》規(guī)定的技術轉讓合同，《專利法》(2020)、《計算機軟件保護條例》、《植物新品種保護條例》和《集成電路布圖設計保護條例》等法律法規(guī)規(guī)定的知識產權轉讓和許可使用，都屬于這種轉移方式。
根據(jù)《中國科技成果轉化年度報告2018》披露，在2018年填報了科技成果轉化年度報告的2766家研究開發(fā)機構、高等院校以轉讓、許可、作價投資3種方式轉化科技成果合同金額達121.1億元，同比增長66.1%;合同項數(shù)為9907項，同比增長34.1%;平均合同金額122.2萬元，同比增長23.9%。具體情況如表1所示。
根據(jù)《中國科技成果轉化年度報告2020(高等院校與科研院所篇)》披露，2023年3450家高校院所以轉讓、許可、作價投資三種方式轉化科技成果的合同項目總數(shù)為15035項，同比增長32.3%2;合同成交總金額為152.4億元，同比下降19.1%。
從表1和表2可知，科技成果轉移活動日益活躍，無論是轉化項目數(shù)量還是成交金額都實現(xiàn)了較快增長。在3種轉化方式中，轉讓項目數(shù)增長較快，且占項目總數(shù)的比例持續(xù)提高，由2016年度的48%提高到2023年度的65.7%，但平均每個轉讓項目合同金額從2016年的80萬元下降到2023年度的54萬元;許可項目數(shù)也持續(xù)增長，但占項目總數(shù)的比例卻持續(xù)下降，由2016年度的43.8%下降到2023年度的31%，平均每個許可項目合同金額從2016年度的60.3萬元持續(xù)增長到2023年度的100萬元以上;作價投資項目數(shù)維持在500項多一點，占比持續(xù)下降。
二、科技成果+市場
科技成果通過特許經營的方式實施轉移，以實現(xiàn)科技成果的商業(yè)價值。特許經營是一種商業(yè)經營模式，即經營者憑借其獨特的技術產品(服務)、經營模式、運作管理經驗等，注冊了商標專用權，形成了良好的品牌影響，取得了名稱、商標、專有技術、產品或服務等構成的特許經營權，再以合同約定的形式，允許其他經營者有償使用其特許經營權從事經營活動。很顯然，特許經營權包含一套完整的產品或服務的解決方案，在特許經營中必須提供技術上的協(xié)助、訓練及管理等方面的服務，以獲取特許的報酬。
特許經營作為一種商業(yè)經營模式，為規(guī)范這種經營活動，國務院于2007年2月6日以國務院令第485號發(fā)布了《商業(yè)特許經營管理條例》。該條例規(guī)定，商業(yè)特許經營是指擁有注冊商標、企業(yè)標志、專利、專有技術等經營資源的企業(yè)(即特許人)，以合同形式將其擁有的經營資源許可其他經營者(即被特許人)使用，被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經營模式下開展經營，并向特許人支付特許經營費用的經營活動。特許經營權中包括專利、專有技術的，特許人向被特許人授權特許經營權，也就將其中的專利和專有技術一并授予被特許人，實現(xiàn)了技術轉移。根據(jù)該條例規(guī)定，雙方在簽訂的特許經營合同時，應當約定“經營指導、技術支持以及業(yè)務培訓等服務的具體內容和提供方式”的條款;特許人應當向被特許人持續(xù)提供經營指導、技術支持、業(yè)務培訓等服務的具體內容、提供方式和實施計劃，并按照約定的內容和方式為被特許人持續(xù)提供經營指導、技術支持、業(yè)務培訓等服務。
三、科技成果+人才
人才是科技成果的重要載體，人才流動是科技成果(主要是不受知識產權保護的科技知識、技能等，下同)轉移的重要途徑。企業(yè)聘用來自高校院所的科技人員，一定程度上獲得了來自高校院所的科技成果。科技人員從高校院所向企業(yè)流動的形式、途徑比較多，包括掛職、兼職、離崗創(chuàng)業(yè)、專家咨詢等多種形式?！秶壹夹g轉移體系建設方案》(國發(fā)〔2017〕44號)提出，“鼓勵科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。引導科研人員通過到企業(yè)掛職、兼職或在職創(chuàng)辦企業(yè)以及離崗創(chuàng)業(yè)等多種形式，推動科技成果向中小微企業(yè)轉移”。此處的科技成果，既包括受知識產權保護的科技成果，也包括不受知識產權保護的科技知識、科技人員的技能等。同樣的道理，企業(yè)選派科技人員到高校院所任職、兼職，也能實現(xiàn)高校院所的科技成果向企業(yè)轉移和企業(yè)的科技成果向高校院所轉移。這種方式也是國家大力支持的?！秶壹夹g轉移體系建設方案》還提出，“支持高校、科研院所通過設立流動崗位等方式，吸引企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才兼職從事技術轉移工作”。
人才流動不只是人才調動，非調動的柔性流動會引起技術(即廣義的科技成果，包括受知識產權保護的科技成果，也包括不受知識產權保護的科技知識)的轉移，人才之間的交往，包括人才交流、人才培訓等，都會實現(xiàn)技術的轉移，而且人才在交往中還會引發(fā)不同知識的碰撞、交叉互動，進而引發(fā)技術創(chuàng)新，促進新的科技成果的產生。
四、科技成果+管理
即通過對科技成果進行有效的管理，以及管理咨詢、管理輸出等方式實現(xiàn)科技成果的轉移。
對科技成果進行有效的管理，有助于科技成果轉移。在《科技成果轉移轉化管理實務》第二章介紹的科技成果登記、科技報告和科技成果信息系統(tǒng)等對科技成果進行管理，實現(xiàn)科技成果的共享共用。共享共用本身就是科技成果轉移。
隨著管理技術的引入，也會轉移科技成果。先進的管理包含了先進的技術，或者先進的技術支撐了先進的管理。例如，企業(yè)引入ERP系統(tǒng)，不僅引入了先進的管理，也引入了先進的技術，可大大提高企業(yè)的生產經營效率。
五、科技成果+知識或信息
科技成果以技術產品、專業(yè)設備、圖書文獻、知識、信息等形式表現(xiàn)出來的，通過專業(yè)展覽、專業(yè)培訓、專家咨詢、專業(yè)會議等多種形式交流知識，實現(xiàn)科技成果轉移。以各種途徑傳播新知識，實質上是實現(xiàn)科技成果的轉移。
1. 科技展覽。是指綜合運用各種媒介、手段向公眾推廣產品、展示形象、建立良好公共關系的活動，是傳播科學技術知識的重要形式。目前每年舉辦的中國國際工業(yè)博覽會、中國(上海)國際技術進出口交易會、中國國際進口博覽會、中國國際高新技術成果交易會等大型展覽(交易)會，是科技知識傳播的重要途徑。
2. 科技論壇。是指公眾發(fā)表議論的地方，引申為進行公開討論、實時信息交流的公共場所，也是傳播科學技術知識的重要途徑。目前，每年在上海舉辦的浦江創(chuàng)新論壇信息量很大，影響也很大。各地每年也會組織形式各樣的科技論壇、學術研討會等活動。這些活動起到了傳播科技知識的作用，也是科技成果轉移的渠道。
3. 技術咨詢。《民法典》規(guī)定的技術咨詢，就是受托人利用公開的科技知識、科技信息為委托方的特定項目提供解決方案。與科學技術普及活動所不同的是，技術咨詢是有償?shù)摹⒁粚σ坏?，雙方當事人必須簽訂技術合同約定各自的權利義務，并為當事人的特定技術問題提供解決方案，而盡管科普也是目的性比較強的活動，但它是社會公益事業(yè)，是一對多的知識傳播，是無償?shù)模窍嚓P機構和個人應當履行的社會責任。
六、科技成果+服務
即科技成果轉移以提供服務的形式出現(xiàn)，企業(yè)銷售含有科技知識的服務，或者消費者接受含有科技知識的服務，或者委托方接受受托方提供的科技服務，實質上就是以服務的形式轉移科技成果?？蛻艚邮苡幸欢夹g含量的服務，如機器設備的安裝服務、維護(修理)服務、ERP服務等，都是在服務的過程中實施了科技成果轉移。
企業(yè)為客戶提供技術支持服務，以幫助客戶更好地消費其生產的產品或提供的服務，也屬于科技成果轉移。
《民法典》規(guī)定的技術服務合同，是受托方為委托方解決特定的技術難題而簽訂的技術合同，與技術咨詢合同一樣，是科技成果轉移比較重要的一條途徑。
七、科技成果+工程
包括工程建設、施工項目的設計與施工。工程有廣義和狹義之分。狹義的工程是指“以某組設想的目標為依據(jù)，應用有關的科學知識和技術手段，通過一群人的有組織活動將某個(或某些)現(xiàn)有實體(自然的或人造的)轉化為具有預期使用價值的人造產品過程”，如水利工程、化學工程等。廣義的工程是指由一群人為達到某種目的，在一個較長時間周期內進行協(xié)作活動的過程，如京九鐵路工程。無論是工程設計還是施工，通常都包含科技成果，其中包含了大量的科技成果轉移和知識傳授。
一些大型的建設項目，包括大橋、隧道、地鐵等建設項目，都有較高的技術含量和施工難度，都包含著大量的技術開發(fā)、技術咨詢和技術服務等技術轉移活動?？碧焦こ獭⒐こ淘O計等工程，也都包含大量的科技知識，因此，一些建設施工企業(yè)是高技術企業(yè)，可以申報高新技術企業(yè)認定，享受研究開發(fā)費用加計扣除政策。
八、科技成果+資源
資源是指一個國家或地區(qū)擁有的各種物質的總稱。許多資源是科技成果的載體，如機器設備、科研儀器、圖書資料等。高校、科研機構、企業(yè)、科技人員等以有償或無償?shù)姆绞将@取、運用這些資源，就獲取、運用了這些資源中所包含的科技成果，進而實現(xiàn)了科技成果的轉移。
上海等地建設大型科研儀器設施信息共享平臺、中西文科技文獻信息共享平臺、科學數(shù)據(jù)共享平臺、科技專家信息共享平臺等，都是為了更好地促進科技創(chuàng)新資源的共享，即促進這些資源所蘊含的科技知識、科技信息的流動。
九、科技成果+機器設備
機器設備都是科技成果的物質載體，買賣機器設備，實質上是買賣該機器設備所包含的科技成果，即實現(xiàn)科技成果轉移。機器設備的售價是由其所蘊含的科技成果的創(chuàng)新性、先進性決定的。普通的機器設備是通用技術的載體，售價一般不高。售價高的機器設備，是因該機器設備所蘊含的科技成果創(chuàng)新性強、先進水平高。隨著技術的普及，機器設備的售價會不斷下降。
十、科技成果+資本
企業(yè)并購、以科技成果作價投資都是科技成果轉移的重要方式。企業(yè)并購，并購的是被并購企業(yè)擁有的科技成果，包括以團隊、產品、服務、商業(yè)模式等所蘊含的科技成果的創(chuàng)新性、先進性程度。以科技成果作價投資，就是將科技成果變成資本，通過資本增殖實現(xiàn)科技成果的價值實現(xiàn)。
創(chuàng)業(yè)投資資本投資具有較大增值潛力的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，該創(chuàng)業(yè)企業(yè)是為轉化先進的科技成果而創(chuàng)立的，進而通過科技成果與資本的結合實現(xiàn)科技成果的轉移。
十一、其他方式
科技成果轉移的途徑還很多，如產品的營銷推廣、技術支持、人員交往等，也會伴隨著科技成果的轉移。產品中包括科技，在產品的買賣、使用中相應的科技知識，也被傳授。人們接受教育的過程，也是接受知識的過程。人際交往中，也會傳播科技知識。
1參見《科技成果轉化疑解》第143-144頁。
2根據(jù)《中國科技成果轉化年度報告2020(高等院校與科研院所篇)》，同比增長或下降是指同時填報2018和2019兩個年度的科技成果轉化報告的2760家單位的成果轉化數(shù)據(jù)。
3引自吳壽仁.高校院所科技成果轉化的現(xiàn)狀分析與對策建議.《競爭情報》2023年第8期。
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