01、專利申請(qǐng)制度的根源性因素
自1985年《中華人民共和國(guó)專利法》首次頒布，專利肩負(fù)著鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造、推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用、提高創(chuàng)新能力、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重任。伴隨著我國(guó)專利事業(yè)的快速發(fā)展，非正常專利申請(qǐng)成為專利數(shù)量劇增的產(chǎn)物。
專利權(quán)是一種私有權(quán)利且具有排他性，我國(guó)的專利法與世界多數(shù)國(guó)家一樣都是采用先申請(qǐng)?jiān)瓌t，先后不同的申請(qǐng)人提交相同的專利，即使早于其他人研發(fā)創(chuàng)造，但專利權(quán)的授予僅參照誰(shuí)最先提出申請(qǐng)并審查通過(guò)。因此，申請(qǐng)主體為了搶占市場(chǎng)，往往在技術(shù)不成熟或者研發(fā)未完成時(shí)就提出專利申請(qǐng)，甚至還有些處于構(gòu)思階段就提出專利申請(qǐng);有些申請(qǐng)主體特別是大型企業(yè)，為了能夠把控市場(chǎng)的主導(dǎo)地位，就同一技術(shù)提出一系列專利申請(qǐng)，搶占市場(chǎng)，以形成防御性屏蔽導(dǎo)致后續(xù)的企業(yè)無(wú)法規(guī)避，無(wú)法促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展。
02、專利審查模式存在局限性
目前發(fā)明專利的實(shí)質(zhì)審查主要集中在地方審查協(xié)作中心，但因?qū)彶槿蝿?wù)較重，同時(shí)需要兼顧提質(zhì)增效的要求，難以做到與申請(qǐng)人充分溝通、與申請(qǐng)主體緊密結(jié)合。因此，無(wú)法對(duì)案件是否編撰進(jìn)行準(zhǔn)確的評(píng)估，導(dǎo)致“漏網(wǎng)之魚”被授權(quán)的情況出現(xiàn)。
專利審查程序中通常采用書面證據(jù)，受條件限制，無(wú)法通過(guò)實(shí)驗(yàn)對(duì)專利申請(qǐng)陳述的技術(shù)效果進(jìn)行驗(yàn)證。除非有明確反證，在證據(jù)充分的情況下，審查員通常只能相信其技術(shù)效果，對(duì)于“實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造”的主觀惡意，較難評(píng)判。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，在非正常專利申請(qǐng)類型中，“單位或個(gè)人提交的非正常專利申請(qǐng)存在技術(shù)方案以復(fù)雜結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)單功能、采用常規(guī)或簡(jiǎn)單特征進(jìn)行組合或堆疊等明顯不符合技術(shù)改進(jìn)常理的行為”的專利申請(qǐng)數(shù)量最多，達(dá)到37%。
03、政策引導(dǎo)的負(fù)面效應(yīng)
政策引導(dǎo)是把“雙刃劍”，我國(guó)的專利制度起步晚且初期發(fā)展緩慢，在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，專利為何物都不被大眾所知，鼓勵(lì)申請(qǐng)專利的各類政策起到很好地推動(dòng)專利發(fā)展的作用。但是政府部門持續(xù)對(duì)專利數(shù)量進(jìn)行考核、對(duì)專利授權(quán)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，并且職稱評(píng)定、競(jìng)聘等均與專利數(shù)量掛鉤，雖然產(chǎn)生了普及專利知識(shí)、評(píng)估研發(fā)能力的有益效果，但在各類考核的壓力下，有些地方政府部門劃撥巨額資金對(duì)專利進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，導(dǎo)致申請(qǐng)主體僅注重專利的數(shù)量，而忽略其專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用，從而產(chǎn)生根本無(wú)任何市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值的專利，促成了大量非正常申請(qǐng)專利的行為。在該類政策規(guī)定的引導(dǎo)下，不少研發(fā)實(shí)力不足甚至不具備研發(fā)實(shí)力的企業(yè)為迎合政策要求，把申請(qǐng)專利作為一種創(chuàng)收手段，甚至是主要利潤(rùn)來(lái)源，在利益驅(qū)動(dòng)下產(chǎn)生了大量的非正常專利申請(qǐng)。
04、忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)屬性
中國(guó)從2011年起即已成為專利申請(qǐng)第一大國(guó)，但公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)注重點(diǎn)僅為其證明屬性——證明研發(fā)能力和研發(fā)成果的重要載體之一，而忽略知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)屬性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)屬性雖有資產(chǎn)的共性，但其獨(dú)有的特性更為突出，包括：資產(chǎn)直接帶來(lái)的收益效果不明顯、資產(chǎn)的流動(dòng)性差、雖為私有資產(chǎn)但是容易被他人所用等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)有的資產(chǎn)特性使得其經(jīng)濟(jì)價(jià)值不穩(wěn)定，2021年我國(guó)發(fā)明專利許可率為10.4%，發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓率為7.4%，企業(yè)通過(guò)轉(zhuǎn)讓獲得的發(fā)明專利中，轉(zhuǎn)讓費(fèi)用不足5萬(wàn)元的所占比例超過(guò)八成，其產(chǎn)業(yè)化率僅為16.8%，呈現(xiàn)出轉(zhuǎn)讓金額低、產(chǎn)業(yè)化率低的“雙低”特征。知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)需要全面提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)水平，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)屬性得到公眾的普遍重視，才能充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)屬性，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)真正為企事業(yè)單位的研發(fā)和發(fā)展保駕護(hù)航。
05、公眾盲目追求非法利益
為獲得專利的各類政策補(bǔ)助，滋生了各類非正常申請(qǐng)專利行為，甚至形成了非法產(chǎn)業(yè)鏈：無(wú)研發(fā)投入、無(wú)研發(fā)人員、無(wú)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的“三無(wú)”空殼公司申請(qǐng)專利;“黑代理”專門編撰專利案件，甚至放出包授權(quán)的宣傳語(yǔ)吸引顧客;為職稱評(píng)定、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定等購(gòu)買專利;冒用他人信息申請(qǐng)專利、異常大量申請(qǐng)等。公眾對(duì)非法利益的盲目追求已完全違背專利制度的初衷，造成不良的社會(huì)影響，嚴(yán)重影響科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。
以上內(nèi)容選自《中國(guó)發(fā)明與專利》2023年第01期 第54-62頁(yè)：《非正常申請(qǐng)專利行為治理現(xiàn)狀及對(duì)策研究》，單位：南京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心
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