ISO14001-2015環(huán)境管理體系各部門內(nèi)部審核檢查表【ISO14001內(nèi)審按過程完整內(nèi)容】
文件編號：HR-Q4-028
ISO14001-2015環(huán)境管理體系內(nèi)部審核檢查表
被審核部門管理層審核員
審核日期2020.1.3 被審核部門確認
相關文件《環(huán)境手冊》《目標、指標和管理方案程序》
《職能部門人員崗位職責》
審核過程M1 經(jīng)營策劃
審核內(nèi)容、證據(jù)及方法
(輸入、輸出、資源、人員、方法、指標)標準條款
符合情況
審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述
OK NG
1.內(nèi)/外部環(huán)境因素有哪些?
2.是否對識別的內(nèi)外部因素定期進行
監(jiān)視評審?4.1 理解組織及其所處的環(huán)境OK
查文件
與領導
溝通
1.已建立內(nèi)外部因素清單，已建立內(nèi)外部因素清單，并采用了
FMEA分析
2.內(nèi)外部因素的監(jiān)視和評審主要通過管理評審進行討論
1.是否識別與公司提供合格產(chǎn)品和服
務有影響的相關方?
2.是否識別相關方的需求，并形成相
關方期望和需求清單?4.2 理解相關方的需求和期望OK
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件。
已識別,并已形成相關方需求清單
1.是否對公司環(huán)境管理體系的范圍進行定義? 4.3 確定環(huán)境管理體系的范圍OK 查看相關文
件。
環(huán)境管理手冊中有對其進行定義
1.是否根據(jù)標準的要求建立、實施、保持并持續(xù)
改進環(huán)境管理體系，包括所需的過程及其相互作用?4.4 環(huán)境管理體系OK
查文件
與領導
溝通
符合要求
1.為實施環(huán)境管理體系是否明確了組
織結(jié)構、職責和權限?2.是否有EMS組織結(jié)構圖?5.1 領導作用和承諾OK
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件。
1.有制定相關文件
2.有環(huán)境組織結(jié)構圖
1.環(huán)境方針是否制定和審批? 5.2 環(huán)境方針OK 查看相關文
件。
環(huán)境方針有制定并已得到審批
1.是否制定各職能部門的職責和權限?
2.各職能部人員是否了解自身的職責和權限?5.3 組織的角色、職責的權限OK
查文件
與領導
溝通
1.有制定職能部門職責和權限
2.通過了解各職能人員，能夠
了解各自的職責權限。
1.有關職能部門是否有分解的目標、指標和方案?
2.是否具體和量化，并明確了負責人?6.2.1環(huán)境目標OK
查看相關文
件與記錄。
1.有制定有關職能部門分解的目標、指標和方案
2.有具體的環(huán)境、目標指標及管理方案有進行量化，并明確了
責任人。
環(huán)境目標是否文件化?并得到批準? 6.2.1環(huán)境目標OK 查看文件對環(huán)境目標有進行文件化，并得到批準
1.有關職能部門是否有分解的目標、指標和方案?
2.是否具體和量化，并明確了負責人?6.2.2 實現(xiàn)環(huán)境目標的措施的策劃OK
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件與記錄。
1.有制定有關職能部門分解的目標、指標和方案
2.有具體的環(huán)境、目標指標及管理方案有進行量化，并明確了
責任人。
本過程的衡量指標是否得到建立和監(jiān)視?9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價OK 查看相關文
件與記錄。
環(huán)境目標指標完成率100%
1.是否編制了管理評審程序，對管理評審是否進行了策劃，實施情況如何?9.3 管理評審OK
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件。
1.有編制《管理評審控制程序》
，并對其進行了策化，詳見管理評審記錄
文件編號：HR-Q4-028
ISO14001-2015環(huán)境管理體系內(nèi)部審核檢查表
被審核部門 管理者代表 審 核 員 審核日期 2020.1.3
被審核部門確認
相關文件
《環(huán)境管理手冊》《內(nèi)部稽核控制程序》
審核過程 M2 內(nèi)審管理
審核內(nèi)容、證據(jù)及方法
(輸入、輸出、資源、人員、方法、指標)
標準條款
符合情況
審核方法
審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述
OK
NG
過程的資源是否充足?是否能有效支持? 7.1 資源 OK
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資源充足
過程的責任人是否明確?是否有能力執(zhí)行? 7.2 能力 OK
查看相關文件與記錄。 責任人明確，本過程由管理者代表盛偉偉負責，通過溝通了解完成有能力勝任本職工作。 是否審核體系管理系統(tǒng)，以驗證與環(huán)境管理系統(tǒng)要求
的符合性?(查：審核實施計劃，審核報告，不合格項分布表等)
9.2.1 總則 OK
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已進行了內(nèi)部審核，驗證了體系有效性
組織是否按已計劃的時間間隔進行內(nèi)部體系審核?是否對審核方案進行計劃?(查年度審核計劃，審核工作表，審核實施計劃，管理體系內(nèi)部審核檢查表，會議簽到表等)
9.2.2 內(nèi)部審核方案 OK
查看相關文件與記錄。
見《內(nèi)部稽核控制程序》和內(nèi)審實施計劃
是否定義審核的準則、范圍、頻率和方法?(查：
審核實施計劃，內(nèi)部體系審核程序)
9.2.2 內(nèi)部審核方案
OK
查看相關文件與記錄。
符合要求 見《內(nèi)部稽核控制程序》
審核過程是否能夠確?？陀^公正的審核員實施審核9.2.2 內(nèi)部審核方案OK
查文件
與領導
溝通
可以確保，內(nèi)審員盡量避免審核自己部門，或?qū)徍俗约翰块T時，
會有其他審核員作為主審，監(jiān)督審核行為
是否建立文件化的程序，以規(guī)定審核計劃和實施、以
及對報告結(jié)果和維持記錄的職責和要求?(查：內(nèi)部體系審核程序)9.2 內(nèi)部審核OK
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件。
符合要求已建立《內(nèi)部稽核控制程序》
當內(nèi)部外部不符合，或顧客報怨發(fā)生時，組織是否適
當?shù)卦黾踊祟l率?(查：審核實施計劃，顧客的重大抱怨信息，內(nèi)部重大環(huán)境事故信息)9.2.2 內(nèi)部審核方案OK
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件。
文件已經(jīng)規(guī)定，目前未發(fā)生內(nèi)外部重大不符合，內(nèi)審頻
率暫時仍然為一年一次，時間間隔不超過12個月。
本過程的衡量指標是否得到建立和監(jiān)視?9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價OK 查看相關文件
與記錄。
內(nèi)部審核計劃完成率100%
發(fā)生不符合應采取什么措施?建立了哪些文件來進行?目前的不符合有哪些并采取了哪些措施?10.1 不符合與糾正措施OK
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件與記錄。
制定了《糾正及持續(xù)改進控制程序》，暫無發(fā)生異常
文件編號：HR-Q4-028
ISO14001-2015環(huán)境管理體系內(nèi)部審核檢查表
被審核部門總經(jīng)理審核員
審核日期2020.1.3 被審核部門主管確認
相關文件《環(huán)境管理手冊》《管理審查控制程序》審核過程M3 管理審查
審核內(nèi)容、證據(jù)及方法
(輸入、輸出、資源、人員、方法、指標)標準條款
符合情況
審核方法審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項的描述
OK NG
環(huán)境管理手冊有無確定環(huán)境管理體系的范圍?(范圍是否包含公司活動和服務、以及物理性邊界)4.1理解組織及其所處的環(huán)境;4.2
理解相關方的需求和期望;
OK
查看現(xiàn)場
與記錄
查環(huán)境手冊，均已包含
過程的資源是否充足?是否能有效支持?7.1 資源OK 查看相關文
件。
資源充足
過程的責任人是否明確?是否有能力執(zhí)行?7.2 能力OK 查看相關文
件與記錄。
責任人明確，通過溝通、了解本過責任人完成有能力勝
任本職工作。
是否按策劃的時間進行管理評審并保持記錄?(查管理評審記錄)9.3 管理評審OK
查看相關文
件與記錄。
已制定管理評審計劃
1.是否編制了管理評審程序，對管理評審是否進行了策劃，實施情況如何?9.3 管理評審OK
查看相關文
件。
1.有編制《管理評審控制程序》
，并對其進行了策化，詳見管理評審記錄
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