受審核部門

審核日期

審核員

審核準(zhǔn)則

ISO14001-2015、體系文件、適用法律法規(guī)

符合說明

○”符合；“？”觀察項(xiàng)；“△”一般不符合；“×”重大不符合 ※不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。

涉及條款

審核內(nèi)容、證據(jù)及方法

審核記錄

審核發(fā)現(xiàn)

4.1理解組織及其所處的環(huán)境

◆內(nèi)部環(huán)境有哪些？

◆外部環(huán)境有哪些？

答：

本公司目前所處的外部環(huán)境因素包含：

a)      地球資源被大肆開采與破壞，生態(tài)平衡遭到嚴(yán)重破壞，多數(shù)生物種面臨滅絕；

b)      全球氣候變暖，大氣臭氧層被嚴(yán)重破壞；

c)      水質(zhì)被嚴(yán)重污染，森林被大肆砍伐，空氣陰霾；

d)      全球各國(guó)包括中國(guó)對(duì)氣候與環(huán)境的保護(hù)已日漸重視；

e)      中國(guó)政府已經(jīng)加大對(duì)環(huán)境保護(hù)的懲處力度，近年來更是開出高達(dá)千萬的天價(jià)罰單，企業(yè)對(duì)環(huán)境保護(hù)的職責(zé)與義務(wù)已刻不容緩。

本公司所處的內(nèi)部環(huán)境因素包含：

a)      員工對(duì)環(huán)境保護(hù)意識(shí)整體嚴(yán)重欠缺；

b)      在節(jié)能減排方面仍需加大力度；

c)      在工廠清潔，垃圾分類投放行為與素養(yǎng)方面亟待加強(qiáng)；

d)      公司在基礎(chǔ)設(shè)施配備，合規(guī)義務(wù)方面亦存在不足。

4.2理解相關(guān)方的需求和期望

◆相關(guān)方有哪些？

◆需求又有哪些？

答：

外部相關(guān)方及要求與期望

內(nèi)部相關(guān)方及要求與期望

4.3確定環(huán)境體系的范圍

◆公司的環(huán)境體系范圍是什么，物理邊界是什么？

答：一旦確定了范圍，所有在這個(gè)范圍內(nèi)的組織的活動(dòng)，產(chǎn)品和服務(wù)都應(yīng)納入環(huán)境管理體系。

本手冊(cè)適用于位于XX省XX市XX區(qū)XX工業(yè)，直流電動(dòng)絞盤、電動(dòng)腳踏板、液壓絞車產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和制造所涉及的環(huán)境管理活動(dòng)。

4.4環(huán)境管理體系

◆所需的過程和相互作用是什么？

答：

確定公司適用的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求，對(duì)公司活動(dòng)和過程進(jìn)行識(shí)別，并識(shí)別和評(píng)價(jià)環(huán)境因素，確定重大環(huán)境因素，制定環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，確保符合法律法規(guī)要求并持續(xù)改進(jìn)。

將環(huán)境管理體系要求融入其各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程中，例如：設(shè)計(jì)和開發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、人力資源、營(yíng)銷和市場(chǎng)等；

將與公司所處的環(huán)境和相關(guān)方要求有關(guān)的問題納入其環(huán)境管理體系。

確定各部門的環(huán)境職責(zé)，制定管理體系文件，對(duì)環(huán)境運(yùn)行過程進(jìn)行控制。并對(duì)環(huán)境績(jī)效進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用于承諾

◆領(lǐng)導(dǎo)的作業(yè)和承諾通過什么方式來實(shí)現(xiàn)

答：

最高管理者應(yīng)證實(shí)其對(duì)環(huán)境管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，通過如下方式（主要以會(huì)議、培訓(xùn)、交流、文件和記錄等型式）對(duì)其建立、實(shí)施和改進(jìn)環(huán)境管理體系的承諾提供證據(jù)。

（a）通過會(huì)議、培訓(xùn)、宣傳等型式及時(shí)向本公司各級(jí)各類人員傳達(dá)滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性；確保環(huán)境體系在各業(yè)務(wù)單位中的貫徹；

（b）制定和批準(zhǔn)本公司的環(huán)境方針；

（c）在環(huán)境方針提供的框架內(nèi)制定環(huán)境目標(biāo)、關(guān)鍵績(jī)效參數(shù)，并分解到各個(gè)層次；

（d）每年至少組織一次管理評(píng)審；鼓勵(lì)員工對(duì)環(huán)境管理體系做出貢獻(xiàn)；

（e）確保本公司環(huán)境管理體系運(yùn)作能獲得必要的資源，包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境，確保產(chǎn)品滿足要求，體系有效運(yùn)行，并得到持續(xù)改進(jìn)。

5.2環(huán)境方針

◆環(huán)境方針是什么？怎么得到制定、傳遞和實(shí)現(xiàn)？

答：

環(huán)境方針為：保護(hù)環(huán)境、污染預(yù)防、符合合規(guī)義務(wù)   持續(xù)改進(jìn)環(huán)境

環(huán)境方針是公司環(huán)境管理的總的指導(dǎo)思想，是建立目標(biāo)和指標(biāo)的基礎(chǔ)，對(duì)本公司環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行起指導(dǎo)作用。本方針由總經(jīng)理制定，并使全體員工理解，以保證環(huán)境管理體系持續(xù)有效運(yùn)行。

職責(zé)

a、總經(jīng)理負(fù)責(zé)環(huán)境方針的制定和頒布，并確保方針的貫徹執(zhí)行。

b、管理者代表負(fù)責(zé)向總經(jīng)理提供制定環(huán)境方針的依據(jù)和信息。

c、總經(jīng)辦負(fù)責(zé)將環(huán)境方針傳達(dá)到全體員工及所有為組織工作或代表組織工作的人員，并向公眾提供(當(dāng)公眾有獲取需要時(shí))。

控制要求

a、環(huán)境方針是本公司環(huán)境管理體系總的宗旨和方向；

b、環(huán)境方針應(yīng)包括對(duì)遵守國(guó)家和當(dāng)?shù)丨h(huán)境法律、法規(guī)和其它要求的承諾，體現(xiàn)污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)的思想；

c、環(huán)境方針應(yīng)適合于本公司的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響；

d、環(huán)境方針應(yīng)為目標(biāo)指標(biāo)的制定提供指導(dǎo)和框架；

e、保持文件化的環(huán)境方針，使全體員工理解并可為公眾所獲??；

f、保證環(huán)境方針各項(xiàng)承諾得到有效實(shí)施；

g、總經(jīng)理在管理評(píng)審中對(duì)環(huán)境方針進(jìn)行評(píng)審、修訂并通報(bào)相關(guān)信息；

h、當(dāng)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及產(chǎn)品發(fā)生較大變化或公眾及利益相關(guān)方有要求時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)方針進(jìn)行修訂；

5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限

◆本部門的職責(zé)是什么？

答：

6.1.1總則

◆策劃體系時(shí)應(yīng)考慮什么？環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的目的？

答：

1、策劃環(huán)境管理體系時(shí)組織應(yīng)考慮：

環(huán)境背景、相關(guān)方、體系覆蓋的范圍

2、并應(yīng)確定與環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、背景環(huán)境和相關(guān)方的需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以：

――確保環(huán)境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；

――預(yù)防或減少非預(yù)期的影響，包括外部環(huán)境狀況對(duì)組織的潛在影響；

――實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)

組織應(yīng)確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的潛在緊急情況，特別是那些具有環(huán)境影響的潛在緊急情況，明確風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇事件的識(shí)別方法/途徑、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇事件的評(píng)估方式、制定主要風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇事件的應(yīng)對(duì)措施的要求、評(píng)價(jià)這些措施有效性的方法。

6.1.2環(huán)境因素

◆環(huán)境因素應(yīng)考慮什么？識(shí)別的方法有哪些？

答：

公司制定【環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)控制程序】，用以指導(dǎo)進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別、登記評(píng)價(jià)，以確定重要環(huán)境因素，以及對(duì)環(huán)境因素的定期更新。

 在識(shí)別環(huán)境因素和環(huán)境影響時(shí)，主要考慮以下幾方面：

1）環(huán)境因素的識(shí)別范圍覆蓋公司界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)所有區(qū)域、原材料及生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括相關(guān)方活動(dòng)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的影響，并考慮生命周期的觀點(diǎn)。

2）環(huán)境因素的識(shí)別同時(shí)考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時(shí)態(tài)及正常、異常、緊急三種狀態(tài)，以及以下類型：

a）向大氣排放的污染物：如汽車尾氣等；

b）向水體排放的污染物：如生活污水等；

c）固體廢物/危險(xiǎn)廢物：如生活垃圾和車輛廢油、廢化學(xué)清洗劑等；

d）噪聲排放：如車輛噪音等；

f）對(duì)周圍小區(qū)及居民生活的影響；

  j）水、電、氣、油等能源資源的消耗。

環(huán)境因素評(píng)價(jià),主要從對(duì)環(huán)境影響的規(guī)模、范圍、發(fā)生的頻次、社會(huì)關(guān)注角度、法律法規(guī)的符合性及資源消耗等方面進(jìn)行。

通過廣泛的識(shí)別和科學(xué)的評(píng)價(jià),確定重要環(huán)境因素，編寫【重大環(huán)境因素清單】，作為確定環(huán)境目標(biāo)\指針和管理方案,或主要運(yùn)行控制的依據(jù)。

對(duì)登記在【重大環(huán)境因素清單】中的重要環(huán)境因素應(yīng)在“環(huán)境目標(biāo)、指針和管理方案”中作為具體實(shí)施計(jì)劃加以控制，或通過制定相應(yīng)的環(huán)境管理程序的方式加以控制；對(duì)因經(jīng)濟(jì)技術(shù)狀況、技術(shù)條件等原因暫時(shí)無法實(shí)施時(shí)，要制定具體的控制計(jì)劃。

在法律法規(guī)變更或追加、更新或新的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的相關(guān)方要求等情況，則對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行評(píng)價(jià)和更新。

正常情況下，每年組織對(duì)環(huán)境因素/重大環(huán)境因素更新。

6.1.3合規(guī)義務(wù)

◆如何確定合規(guī)義務(wù)？

答：

1、確定并獲取與環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)；

2、規(guī)定如何將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織；

3、當(dāng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)其環(huán)境管理體系時(shí)必須考慮這些合規(guī)性義務(wù)；

公司建立并保持【法律法規(guī)及合規(guī)性評(píng)價(jià)程序】，以獲取并評(píng)價(jià)相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)和其他要求，確認(rèn)其適用性并跟蹤其變化，以便及時(shí)更新。

①           法律、法規(guī)及其他要求的范圍

1）              國(guó)際公約；

2）              國(guó)家性、地方性法律、法規(guī)、條例、規(guī)章；

3）              行業(yè)規(guī)范、與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定，非法規(guī)性指南；

②           明確職責(zé)，建立收集渠道，并定期收集識(shí)別適用的法律法規(guī)和其他要求。

③           法律、法規(guī)及其他要求的傳達(dá)

  對(duì)定期收集到的相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求，公司將有關(guān)內(nèi)容及時(shí)傳達(dá)到相關(guān)部門及相關(guān)崗位，對(duì)相應(yīng)員工進(jìn)行培訓(xùn)使其嚴(yán)格按照?qǐng)?zhí)行。

4、控制要求

a、按程序獲取并確定本公司適用的環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求。

b、建立環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求的清單。

c、跟蹤環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求，一旦有變化要及時(shí)更新并傳達(dá)。

d、當(dāng)公司的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生變化時(shí)，要及時(shí)更新相應(yīng)臺(tái)帳。

e、公司活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)確保采取的措施與發(fā)現(xiàn)問題及對(duì)環(huán)境影響的嚴(yán)重程度相適應(yīng)，并應(yīng)確保對(duì)法律法規(guī)文件進(jìn)行必要的更新與遵循性的評(píng)價(jià)。

6.1.4措施的策劃

◆策劃的內(nèi)容有哪些？

答：

策劃的內(nèi)容有主要有重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇等，并如何：將這些措施整合和實(shí)施在其環(huán)境管理體系過程或其他業(yè)務(wù)過程，評(píng)價(jià)這些過程的有效性

 當(dāng)策劃這些措施時(shí)，組織應(yīng)考慮其可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求。

公司需在高層面上策劃環(huán)境管理體系中應(yīng)采取的措施，以管理其重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)，以及識(shí)別的、公司優(yōu)先考慮的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以確保環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行。策劃的措施可包括建立環(huán)境目標(biāo)，或可獨(dú)立或整合融入其他的環(huán)境管理體系過程。也可通過其他管理體系提出一些措施。

6.2.1環(huán)境目標(biāo)

◆制定環(huán)境目標(biāo)應(yīng)考慮什么？

答：

組織應(yīng)針對(duì)其相關(guān)職能和層次建立環(huán)境目標(biāo)，此時(shí)須考慮組織的重要環(huán)境因素及相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，并考慮組織環(huán)境目標(biāo)應(yīng)：

a)與環(huán)境方針一致；

b)可測(cè)量（可行時(shí)）

c)可監(jiān)視

d)予以溝通

e)適當(dāng)時(shí)予以更新

公司制定【目標(biāo)、指標(biāo)管理方案控制程序】來規(guī)劃公司的整體環(huán)境目標(biāo)，并以目標(biāo)管理方法層層展開落實(shí)，各部門依據(jù)公司整體目標(biāo)制訂相應(yīng)的環(huán)境目標(biāo)實(shí)施方案并統(tǒng)計(jì)，根據(jù)每年目標(biāo)達(dá)成狀況，通過管理審查會(huì)議審查評(píng)估績(jī)效并制定下一年度的目標(biāo)。

6.2.2實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)措施的策劃

◆策劃的環(huán)境目標(biāo)是要體系哪些內(nèi)容？

答：

策劃如何實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)確定：

a)要做什么

b)需要什么資源

c)由誰(shuí)負(fù)責(zé)

d)何時(shí)完成

e）如何評(píng)價(jià)結(jié)果，包括用于監(jiān)視實(shí)現(xiàn)其可測(cè)量的環(huán)境目標(biāo)的進(jìn)程所需的參數(shù)

組織應(yīng)考慮如何能將實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的措施融入其業(yè)務(wù)過程。

7.1資源

◆確保資源的范圍有哪些？

答：

應(yīng)及時(shí)確定并提供所需的資源，資源可包括人員、信息、供方、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境及財(cái)務(wù)資源等，為滿足環(huán)境管理體系和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的要求，其提供資源的符合性應(yīng)在環(huán)境管理活動(dòng)過程中予以確定，主要包括符合過程需求的人力資源及其職責(zé)，必備的基礎(chǔ)設(shè)施及符合約定條件的工作環(huán)境，自然資源以及財(cái)經(jīng)資源，并根據(jù)顧客要求及生產(chǎn)和服務(wù)的改進(jìn)適時(shí)的調(diào)整及補(bǔ)充。

7.2能力

◆采取什么措施保證能力滿足體系運(yùn)行的需要？

答：

組織應(yīng)：

a)確定在其控制下工作，對(duì)組織的環(huán)境績(jī)效和履行合規(guī)義務(wù)的能力有影響的人員所需的能力

b)基于適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)或經(jīng)歷，確保這些人員有能力勝任工作

c)確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系相關(guān)的培訓(xùn)需求

d)適當(dāng)時(shí)，采取措施以獲得必須的能力，并評(píng)價(jià)所采取措施的有效性

注：適當(dāng)措施可能包括，例如：向現(xiàn)有員工提供培訓(xùn)和指導(dǎo)，或重新委派其職務(wù)；或聘用、雇傭勝任的人員

公司制定并執(zhí)行【人力資源控制程序】，對(duì)從事影響環(huán)境績(jī)效和履行合規(guī)義務(wù)工作的人員，都必須按不同崗位及所承擔(dān)工作任務(wù)的需要委派合適的人員，并通過教育和培訓(xùn)確保公司員工都具備相應(yīng)的的專業(yè)技能、環(huán)境意識(shí)或?qū)I(yè)能力要求。

7.3意識(shí)

◆需要人員意識(shí)到哪些內(nèi)容？

答：

組織應(yīng)確保在其控制下工作的人員都知道：

a)環(huán)境方針

b)與他們工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)的實(shí)際或潛在的環(huán)境影響；

c)他們對(duì)環(huán)境管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括對(duì)提高環(huán)境績(jī)效的貢獻(xiàn)；

d)不滿足環(huán)境管理體系要求（包括未履行組織的合規(guī)義務(wù)）的后果。

7.4.1總則

◆策劃信息交流時(shí)需要考慮什么？

答：

組織應(yīng)按其建立的信息交流過程及其合規(guī)義務(wù)的要求，就環(huán)境管理體系有關(guān)的內(nèi)部與外部信息交流所需的過程。

為確保環(huán)境管理體系的內(nèi)部、外部信息交流的暢通有效，公司建立并保持【環(huán)境信息交流控制程序】。

包括：

a）信息交流的內(nèi)容；

b）何時(shí)進(jìn)行信息交流；

c）與誰(shuí)進(jìn)行信息交流；

d）如何進(jìn)行信息交流

策劃信息交流過程時(shí)，組織應(yīng)：

——考慮其合規(guī)義務(wù)；

——確保所交流的環(huán)境信息與環(huán)境管理體系形成的信息一致且真實(shí)可信。

組織應(yīng)對(duì)與其環(huán)境管理體系相關(guān)的信息交流做出響應(yīng)。

7.4.2內(nèi)部信息交流

◆內(nèi)部信息交流的主要內(nèi)容有哪些？

答：

a）在其各職能和層次間就環(huán)境管理體系的相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)部信息交流，適當(dāng)時(shí)，包括交流環(huán)境管理體系的變更；

b）確保其信息交流過程能夠促使在其控制下工作的人員對(duì)持續(xù)改進(jìn)做出貢獻(xiàn)。

c)內(nèi)部信息主要交流的內(nèi)容有：

▲公司的環(huán)境方針、環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況由總經(jīng)辦負(fù)責(zé)及時(shí)傳達(dá)到公司的員工；

▲環(huán)境管理體系運(yùn)行中產(chǎn)生的信息，由其產(chǎn)生的單位及時(shí)傳遞到相關(guān)部門和人員，并記錄其內(nèi)容和處理結(jié)果；

▲監(jiān)測(cè)結(jié)果異常、內(nèi)審和管理評(píng)審的結(jié)果應(yīng)及時(shí)地傳遞到相關(guān)部門；

▲獲取和更新的法律、法規(guī)及其它要求要及時(shí)傳達(dá)到相關(guān)部門；

7.4.3外部信息交流

◆外部信息的交流有哪些？

答：

a、外部信息交流的要求

▲公司各部門收到外單位有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，及時(shí)傳遞到總經(jīng)辦；

▲接到相關(guān)方信息，接受部門應(yīng)填寫信息交流單，并傳遞到相關(guān)部門，相關(guān)部門按規(guī)定的要求處理；

▲上級(jí)或相關(guān)方要求提供公司環(huán)境管理體系信息時(shí)，若非機(jī)密，應(yīng)及時(shí)提供；

c、公司建立緊急狀態(tài)下的信息交流渠道。

d、信息交流記錄由各相關(guān)部門保存。

7.5.1總則

◆文件化的信息有哪些，并如何進(jìn)行管理的？

答：

組織的環(huán)境管理體系應(yīng)包括：

a）本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件化信息；

b）組織確定的實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系有效性必需的文件化信息。

注：不同組織的環(huán)境管理體系文件化信息的復(fù)雜程度可能不同，取決于：

——組織的規(guī)模及其活動(dòng)、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的類型；

——證明其履行合規(guī)義務(wù)的需；

——過程及其相互作用的復(fù)雜程度；

——在組織控制下工作的人員的能力。

a、受控文件的范圍

▲環(huán)境手冊(cè)和體系程序文件；

▲管理標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)指導(dǎo)書；

▲外部提供的有關(guān)資料（環(huán)保法律法規(guī)及其他要求，監(jiān)測(cè)報(bào)告等）；

b、文件的批準(zhǔn)和發(fā)布

▲環(huán)境手冊(cè)和程序文件由總經(jīng)辦組織各部門編寫，管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布執(zhí)行；

▲支持程序文件的管理標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)指導(dǎo)書由相關(guān)部門制定，報(bào)管理者代表審批后執(zhí)行；

c、文件的管理

▲總經(jīng)辦負(fù)責(zé)文件的統(tǒng)一編號(hào)、標(biāo)識(shí)、受控狀態(tài)、收發(fā)登記、保管；

▲對(duì)環(huán)境管理體系文件在管理評(píng)審會(huì)議上組織評(píng)審，以確保文件的持續(xù)適用性；

▲各文件使用部門和人員確保文件完整，不得進(jìn)行涂改；

d、文件的更改和作廢

▲文件更改時(shí)需經(jīng)批準(zhǔn)后進(jìn)行更改，并保持更改的記錄；

▲作廢失效文件應(yīng)在使用場(chǎng)所撤回或標(biāo)識(shí)后方可發(fā)放有效的新文件；

7.5.2創(chuàng)建和更新

◆創(chuàng)建和更新應(yīng)考慮什么？

答：

創(chuàng)建和更新文件化信息時(shí)，組織應(yīng)確保適當(dāng)?shù)模?/p>

a）識(shí)別和描述（例如：標(biāo)題、日期、作者或參考文獻(xiàn)編號(hào)）；

b）格式（例如：語(yǔ)言、軟件版本、圖表）與媒介（例如：紙制版、電子版）；

c）對(duì)適宜性和充分性進(jìn)行評(píng)審和批準(zhǔn)。

7.5.3文件化信息的控制

◆文件化的信息控制的目的是什么，如何進(jìn)行控制的？

答：

環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件化信息應(yīng)受到控制，以確保；

a）在需要的時(shí)間和地點(diǎn)，其是可獲得的和適宜使用的；

b）其受到充分的保護(hù)（例如：防止泄密、防止使用不當(dāng)或完整性受損）。

為了控制文件化信息，適用時(shí)，組織應(yīng)采取以下措施：

——分發(fā)、訪問、檢索和使用；

——存儲(chǔ)和保護(hù)，包括保持其易讀性；

——變更控制（例如：版本控制）；

——保留和處置。

組織應(yīng)識(shí)別所確定的對(duì)環(huán)境管理體系策劃和運(yùn)行所需的的來自外部的文件化信息，適當(dāng)時(shí)，應(yīng)對(duì)其予以控制。

注：“訪問”可能指只允許查閱文件化信息的決定，或可能指允許并授權(quán)查閱和更改文件化信息的決定。

公司根據(jù)ISO14001：2015標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合本公司的特點(diǎn)，建立和維持形成文件信息的環(huán)境管理體系，并建立【文件控制程序】明確公司文件的管理要求，以保證公司通過規(guī)范化的管理。

8.1運(yùn)行策劃和控制

◆運(yùn)行和控制要注意哪些內(nèi)容？本部門是怎么控制的

答：

1、噪聲控制

噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是65、55分貝，主要噪聲污染源有機(jī)加工運(yùn)行噪聲

噪聲防治設(shè)施和方法有加強(qiáng)設(shè)備保養(yǎng)、加裝減震裝置等

無社區(qū)居民投訴

2、化學(xué)品控制

化學(xué)品的保管狀況良好，做好防火防滲漏處理，并張貼了MSDS

使用化學(xué)品有入庫(kù)出庫(kù)記錄，嚴(yán)格合理控制用量

使用中無存大滲漏

存儲(chǔ)區(qū)和使用區(qū)配置了滅火消防設(shè)施

3、固廢控制

污染源及廢棄物種類有可回收、不可回收，一般固廢、危險(xiǎn)固廢等分類，危險(xiǎn)固廢按照危廢協(xié)議處理

沒有向土地丟棄廢棄物，一般固廢和生活垃圾由環(huán)衛(wèi)所處理；邊角料直接外賣利用；危廢按照協(xié)議處理

4、廢水控制

污水法定排放GB8978-96污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)要求的一級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

污水排放源有生活污水，生產(chǎn)中無廢水排放

5、廢氣控制

大氣污染源（煙、塵排放）有焊接煙塵，目前對(duì)于焊接煙塵安裝了凈化器

6、能資源控制

編寫了運(yùn)行規(guī)程，明確了節(jié)約能源、資源的規(guī)定

7、運(yùn)行程序的執(zhí)行情況

編寫了運(yùn)行規(guī)程，規(guī)定了對(duì)廢水、噪聲、固廢、相關(guān)方的控制要求

8、向外部提供方通報(bào)了與公司的環(huán)境方針和環(huán)境控制要求，并建議相關(guān)方對(duì)他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境影響進(jìn)行了有效監(jiān)視

8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

◆制定應(yīng)急預(yù)案的目的是什么？制定了哪些應(yīng)急預(yù)案？有否進(jìn)行了演練

答：

組織應(yīng)：

a）按環(huán)境因素清單確定潛在事故和緊急情況發(fā)生的源點(diǎn)，對(duì)策劃的措施準(zhǔn)備響應(yīng)，以預(yù)防或減輕緊急情況所帶來的不利環(huán)境影響；

b）對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況做出響應(yīng)；對(duì)潛在事故，由各部門采取預(yù)防措施及應(yīng)急措施；

c）采取與緊急情況和潛在環(huán)境影響的嚴(yán)重程度相適宜的措施，以預(yù)防或減少緊急情況的后果；責(zé)任單位在事故或緊急情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)按程序要求快速作出反應(yīng)；；

d）總經(jīng)辦定期組織對(duì)應(yīng)急程序和措施進(jìn)行實(shí)驗(yàn)；

e）定期評(píng)審并修訂過程和策劃的響應(yīng)措施，尤其是發(fā)生緊急情況后或進(jìn)行試驗(yàn)后；

f）總經(jīng)辦負(fù)責(zé)保存應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的記錄；

g）適用時(shí)，向相關(guān)方，包括為組織工作的人員提供應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)相關(guān)的信息和培訓(xùn)。

組織應(yīng)保持必要程度的文件化信息，以確信過程已近按策劃進(jìn)行了實(shí)施。

本公司制定【應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序】實(shí)施。

公司制定了火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案、臺(tái)風(fēng)暴雨應(yīng)急預(yù)案等，并對(duì)火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行了演練，具體見相關(guān)證據(jù)。

生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的滅火設(shè)施臺(tái)賬均有，現(xiàn)場(chǎng)巡視發(fā)現(xiàn)有一個(gè)滅火器失效，消防通道也被堵塞。

9.1.1總則

◆怎么進(jìn)行監(jiān)測(cè)，監(jiān)測(cè)哪些內(nèi)容？

答：

1、    總經(jīng)辦根據(jù)環(huán)保法律、法規(guī)，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司的實(shí)際情況確定環(huán)境監(jiān)測(cè)項(xiàng)目，目前主要監(jiān)測(cè)的是廢水和噪聲；

2、    總經(jīng)辦制定監(jiān)測(cè)計(jì)劃，根據(jù)各重要環(huán)境因素確定監(jiān)測(cè)點(diǎn)、監(jiān)測(cè)項(xiàng)目、監(jiān)測(cè)方法和監(jiān)測(cè)頻次，在運(yùn)行規(guī)程里進(jìn)行了規(guī)定；

組織應(yīng)就信息交流過程所確定的，以及合規(guī)義務(wù)所要求的有關(guān)環(huán)境績(jī)效的信息進(jìn)行內(nèi)部和外部溝通。

組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)奈募畔?，作為監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)結(jié)果的證據(jù)。

公司制定《環(huán)境監(jiān)視和測(cè)量控制程序》對(duì)公司環(huán)境績(jī)效進(jìn)行控制。

9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)

◆怎么進(jìn)行了合規(guī)性評(píng)價(jià)的？

答：

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持評(píng)價(jià)其合規(guī)義務(wù)符合情況所需的過程。

組織應(yīng)：

a）    總經(jīng)辦根據(jù)各重要環(huán)境因素確定合規(guī)性評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)，頻次和范圍；

b）    總經(jīng)辦負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)人員的資格認(rèn)定，確保評(píng)價(jià)符合標(biāo)準(zhǔn)要求；

c）    總經(jīng)辦對(duì)未遵循法規(guī)及其他要求的情況，公司應(yīng)在改善對(duì)策實(shí)施后進(jìn)行再次評(píng)價(jià)，以確保公司在環(huán)境管理體系運(yùn)行中對(duì)遵守法律法規(guī)及其他適用要求的承諾得以實(shí)現(xiàn)并保持；

d）    總經(jīng)辦保存合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄；

組織應(yīng)保留文件化信息，作為合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的證據(jù)。

公司制定《法律法規(guī)及合規(guī)性評(píng)價(jià)程序》對(duì)公司合規(guī)義務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)控制。

9.2內(nèi)部審核

◆內(nèi)審的流程和要求有哪些？

答：

此次內(nèi)審編寫了內(nèi)審年度和實(shí)施計(jì)劃，司建立《內(nèi)部審核控制程序》對(duì)公司內(nèi)部審核進(jìn)行管理控制。這次內(nèi)審嚴(yán)格按照以下流程實(shí)施。

a、總經(jīng)辦負(fù)責(zé)年度環(huán)境體系審核策劃，成立審核組并確定審核組長(zhǎng)；

b、審核的頻次原則上每年一次，特殊情況可追加審核。每次審核應(yīng)覆蓋所有的部門和ISO14001：2015環(huán)境管理體系要素；

c、內(nèi)部審核員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)，具備相應(yīng)的能力；

d、審核前審核組長(zhǎng)應(yīng)組織編制審核計(jì)劃表及審核檢查表；

e、現(xiàn)場(chǎng)審核必須做到客觀公正，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)確定不符合項(xiàng)，提出糾正措施要求，編寫審核報(bào)告；

f、對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，開具不合格報(bào)告，要求責(zé)任部門采取糾正和糾正措施；

g、受審核部門針對(duì)確定的不符合項(xiàng)，制定詳細(xì)的糾正措施進(jìn)行整改，并記錄實(shí)施情況；

h、審核組長(zhǎng)組織對(duì)糾正措施的完成情況及其有效性及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)證，并詳細(xì)記錄查糾正措施實(shí)施情況；

i、審核結(jié)果要向總經(jīng)理匯報(bào)，其資料作為管理評(píng)審和下一次體系審核的資料之一；

j、內(nèi)部審核報(bào)告分發(fā)給總經(jīng)理及各相關(guān)部門各一份；

k、審核記錄由總經(jīng)辦負(fù)責(zé)保存；

9.3管理評(píng)審

◆管理評(píng)審怎么策劃，策劃哪些內(nèi)容？

答：

最高管理者編寫了管理評(píng)審計(jì)劃，計(jì)劃在7月25日進(jìn)行。

這次管理評(píng)審將考慮以下內(nèi)容：

1）與環(huán)境管理體系相關(guān)的外部和內(nèi)部事項(xiàng)的變化；

2）相關(guān)方的需求和期望，包括合規(guī)義務(wù)；

3）其重要環(huán)境因素；

4）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。

c）環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；

d）組織環(huán)境績(jī)效方面的信息，包括以下方面的趨勢(shì)：

1）不符合和糾正措施；

2）監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果；

3）其合規(guī)義務(wù)的符合情況；

4）審核結(jié)果。

e）資源的充分性；

f）來自相關(guān)方的有關(guān)信息交流，包括抱怨；

g）持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

將在此后的管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括：

——對(duì)環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的結(jié)論；

——有關(guān)持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)的決議；

——環(huán)境管理體系變更的任何需求的決定，，包括資源需求；

——環(huán)境目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)時(shí)，如需要，所采取的措施；

——如需要，改進(jìn)環(huán)境管理體系與其他業(yè)務(wù)過程融合的機(jī)遇；

——任何與組織戰(zhàn)略方向有關(guān)的結(jié)論。

組織應(yīng)保留文件化信息，作為管理評(píng)審結(jié)果的證據(jù)。

公司建立《管理評(píng)審控制程序》對(duì)公司管理評(píng)審進(jìn)行管理控制。

10.1總則

◆通過什么途徑來進(jìn)行改進(jìn)

答：

建立并保持《不符合、糾正措施控制程序》，對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查和處理，采取必要的措施，避免產(chǎn)生新的不符合。

10.2不符合和糾正措施

◆發(fā)生不符合應(yīng)采取什么措施？建立了哪些文件來進(jìn)行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？

答：

發(fā)生不符合時(shí)，組織應(yīng)：

a）對(duì)不符合做出響應(yīng)；

b）責(zé)任部門負(fù)責(zé)通過日常監(jiān)控、內(nèi)審和管理評(píng)審，確定不符合的內(nèi)容，并分析產(chǎn)生不符合的主要原因；對(duì)不符合進(jìn)行改正，并實(shí)施糾正與預(yù)防措施。

b、對(duì)不符合必要時(shí)采取糾正措施，以防止同類不符合的重復(fù)發(fā)生；

c、總經(jīng)辦對(duì)糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤，以確保其有效性；包括減輕不利的環(huán)境影響；若糾正措施沒有達(dá)到預(yù)定的效果，按不符合、糾正與處理程序執(zhí)行；

公司建立《不符合、糾正措施控制程序》對(duì)公司管理評(píng)審進(jìn)行管理控制。

目前公司的不符合主要為固廢的分類還不是很清楚，公司也購(gòu)買了多個(gè)分類的垃圾桶，各部門員工逐步意識(shí)到固廢分類的要求。

10.3持續(xù)改進(jìn)

◆公司的持續(xù)改進(jìn)有哪些？

答：

公司通過PDCA的過程模式實(shí)施持續(xù)改進(jìn)。每年度12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行內(nèi)審和管理評(píng)審，提出不符合要求和改進(jìn)建議實(shí)施持續(xù)改進(jìn)。