ISO14001:2004與ISO14001:1996版標(biāo)準(zhǔn)主要變化分析
1、概述
國際標(biāo)準(zhǔn)化組織已對ISO14001:1996版環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)作了修訂，修訂后的ISO14001:2004版標(biāo)準(zhǔn)已于2004年11月15日公布。同時(shí)，新版ISO14004環(huán)境管理體系的通用指南也于2004年11月15日公布。
按國際標(biāo)準(zhǔn)化組織規(guī)則，要求每5年對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評審，ISO207技術(shù)委員會的第1分委員會于2000年啟動(dòng)對ISO14001系列標(biāo)準(zhǔn)的評審和修訂工作。委員會考慮到環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施和認(rèn)證的需要，將修改限于：
·增強(qiáng)ISO14001和ISO9000:2000之間的兼容性
·與ISO14001:1996標(biāo)準(zhǔn)相比較，不增加標(biāo)準(zhǔn)條款，基于環(huán)境管理體系實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步明確ISO14001的要求。
ISO14001:2004版與1996版相比較，在標(biāo)準(zhǔn)要求內(nèi)容沒有大的變化，不會因新版標(biāo)準(zhǔn)使組織作出大量的轉(zhuǎn)換工作。新標(biāo)準(zhǔn)在提高內(nèi)容的清晰性方面是成功的。對于所要求的變化，可以在隨后的認(rèn)證審核中同時(shí)進(jìn)行評審。新版ISO14001:2004版的主要變化總結(jié)如下。
2、主要變化分析
以下分析（ISO14001:2004）《環(huán)境管理體系――要求及使用指南》的主要變化之處。
3、術(shù)語
為了與ISO9000:2000更協(xié)調(diào)更兼容，重新定義了7個(gè)術(shù)語（審核、文件、程序、記錄、不符合、糾正措施和預(yù)防措施）。
4.1總則
要求：
以下方面更清楚：
·要求表明體系持續(xù)改進(jìn)
·要求組織清楚地定義體系的范圍
4.2環(huán)境方針
更清楚地要求將方針傳達(dá)到代表組織工作的人員（如在組織現(xiàn)場工作的合同方），而不僅是1996版要求的雇員。在標(biāo)準(zhǔn)的附件A2中寫明，向合同方的溝通可以采用方針之外的其他形式，如包含方針內(nèi)容相關(guān)的規(guī)定、指南或程序（向“外部”人員的溝通可以與4.4.2（即培訓(xùn)等的對象也應(yīng)包括這些人員）和4.4.6中的要求結(jié)合考慮），
4.3.1環(huán)境因素
以下方面更清楚：
·在形成環(huán)境因素過程中包含已規(guī)劃的/新的開發(fā)，以及新的/修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)（在舊版中屬4.3.4條款），變“可望施加影響的”為“能夠施加影響的”。
·明確要求形成環(huán)境因素過程的文件化信息并持續(xù)更新；
·在建立、實(shí)施和維持體系時(shí)，應(yīng)該考慮重要的環(huán)境因素，這也是設(shè)立環(huán)境目標(biāo)的基礎(chǔ)。
4.3.2法規(guī)和其他要求
以下方面更清楚：
·要求識別的是與組織的環(huán)境因素相關(guān)的法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求；
·要求確定法規(guī)/其他要求對組織的環(huán)境因素的適用性，要求組織確定法規(guī)和其他要求如何適用于組織；
·要求確保在開發(fā)、實(shí)施和維持體系時(shí)，考慮組織適用的環(huán)境法規(guī)和其他環(huán)境要求。
4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案
變化是：
·進(jìn)一步明確了目標(biāo)指標(biāo)應(yīng)該符合……法律法規(guī)和其他環(huán)境要求以及持續(xù)改進(jìn)的要求；
·明確提出目標(biāo)指標(biāo)在適用時(shí)必須量化；
·原4.3.4條款有關(guān)方案的文字并入本條款，但原4.3.4條款最后一段有關(guān)新項(xiàng)目的環(huán)境管理方案的修改更新的內(nèi)容在新版4.3.1條款環(huán)境因素識別、控制作了要求。
4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限
新版要求為建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)體系提供資源，而不僅為實(shí)施和控制體系。資源還包括組織的基礎(chǔ)設(shè)施。
4.4.2能力、培訓(xùn)和意識
新版在使用術(shù)語“為組織或代表組織工作的人員”更清晰，包括合同人員、臨時(shí)工，而不僅是1996版中確定的自己的雇員或人員（見上面4.2）。
相關(guān)人員的教育、培訓(xùn)或經(jīng)驗(yàn)要保持適當(dāng)?shù)挠涗洝＃ㄅcISO9001接軌）
注意對人力資源需求的識別，而不僅是培訓(xùn)的需求。
新標(biāo)準(zhǔn)刪除了“包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方面的作用與職責(zé)”，但并不意味著這方面的要求的削弱。
4.4.3信息交流
如果組織決定就其重大環(huán)境因素對外溝通的話（是主動(dòng)的溝通，而不僅是對相關(guān)方要求的反應(yīng)性溝通），新版標(biāo)準(zhǔn)要求組織應(yīng)該建立對外溝通的方法。
4.4.4環(huán)境管理體系文件
新版對需包含在體系中的文件要求更明晰（與ISO9000:2000更一致）。要求環(huán)境管理體系文件對體系范圍的描述，而且體系文件包含方針、目標(biāo)、指標(biāo)和文件記錄，以及組織自己確定的用于保證對重大環(huán)境因素相關(guān)過程進(jìn)行有效規(guī)劃、運(yùn)作和控制的所需文件。
4.4.5文件控制
變化是：
·在內(nèi)容與條款結(jié)構(gòu)方面與ISO9000:2000更趨一致
·清楚地定義了術(shù)語文件，與ISO9000:2000的一致
·記錄控制按4.5.4規(guī)定執(zhí)行
·對體系中的外來文件的控制要求更明確：確保識別外來文件，控制它們的分發(fā)。外來文件只包含組織認(rèn)為對于環(huán)境管理體系的策劃和運(yùn)作所必需的文件。
4.4.6運(yùn)行控制
不僅要識別出與重大環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)作（原為運(yùn)作和活動(dòng)），而且要對它們進(jìn)行規(guī)劃，以確保這些識別出的運(yùn)作在規(guī)定的條件下進(jìn)行，手段是：
·建立、實(shí)施和保持必要的文件化程序
·在程序中規(guī)定必要的運(yùn)行準(zhǔn)則
·對于組織所使用的物品或服務(wù)相關(guān)的重大環(huán)境因素，要建立、實(shí)施和保持程序，并將適用的程序和要求向供方或合同方溝通。
4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)
比原來的表述清楚得多，增加以下表述：
·建立、實(shí)施和保持識別潛在的事故和緊急情況的程序，并確定如何應(yīng)對這些事故和緊急情況，增加了“如何應(yīng)對”要求。
·組織應(yīng)對實(shí)際發(fā)生的情形和事故做出反應(yīng)并預(yù)防和減少負(fù)面的環(huán)境影響。
· 組織應(yīng)定期評估，必要修訂應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序。
4.5.1監(jiān)視和測量
本條款明確要求監(jiān)測信息（如環(huán)境績效、運(yùn)行控制、環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)的符合情況等）文件化。
對法規(guī)符合性的評估要求放在新增條款4.5.2中。
4.5.2評估符合性
評估符合性不僅包括組織適用的環(huán)境法律法規(guī)要求的符合，而且包括其他要求的符合。這一條款是從4.5.1條款的最后一段中獨(dú)立出來的，并要求建立、實(shí)施和保持程序，還要求評估結(jié)果應(yīng)保持記錄，突出了本條款的要求。這種變化說明了新標(biāo)準(zhǔn)更加重視法規(guī)和其它要求的符合性評估。
分兩小條款4.5.2.1和4.5.2.2：
·4.5.2.1是對法規(guī)符合性承諾實(shí)現(xiàn)情況的評估
·4.5.2.2是對其他要求的符合性的評審
4.5.3不符合，糾正和預(yù)防措施
組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持處理現(xiàn)實(shí)的或潛在的不符合，以及采取糾正和預(yù)防措施所需的程序。
本條為了表達(dá)更清晰而重新組織了語言，更清楚地提出了以下要求（在程序中規(guī)定）：
·識別并糾正不符合項(xiàng)，采取措施減少對環(huán)境的影響。
·對現(xiàn)實(shí)不符合項(xiàng)的原因進(jìn)行調(diào)查和確定，以避免再發(fā)生。
·評估（預(yù)防潛在不符合發(fā)生）所需措施的程序
·采取糾正和/或預(yù)防措施的結(jié)果的記錄
·評審所采取的措施的有效性
4.5.4記錄的控制
本條款中不再特別強(qiáng)調(diào)記錄包括培訓(xùn)、審核結(jié)果和評審記錄。而在各自的條款中明確要求保持記錄。新版在解釋所要求的記錄方面含義更寬，因?yàn)樗C明符合體系和本標(biāo)準(zhǔn)要求的所需記錄。
4.5.5內(nèi)部審核
本條為了表達(dá)更清晰重新組織了語言，但應(yīng)注意在附錄A中參考ISO19011:2002作為指南。
與原14001標(biāo)準(zhǔn)相比，內(nèi)審程序還要求策劃審核方案、保留審核結(jié)果的要求。
4.6管理評審
新版與ISO9000:2000更加協(xié)調(diào)一致，包含更明確的管理評審內(nèi)容清單。管理評審的輸入應(yīng)包括：
a)內(nèi)審的結(jié)果和對組織適用的法規(guī)要求及其他要求的符合性。
b)來自相關(guān)方的溝通信息，包括抱怨
c)組織的環(huán)境績效
d)滿足目標(biāo)和指標(biāo)的程度
e)糾正和預(yù)防措施的狀態(tài)
f)以往管理評審的后續(xù)活動(dòng)
g)變化的環(huán)境，包括與環(huán)境因素有關(guān)的法規(guī)和其他要求
h)改進(jìn)的建議
評審的輸出應(yīng)包括與環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)和體系的其他要素可能的變化相關(guān)的決定和措施，并與持續(xù)改進(jìn)的承諾相符。
附錄A中的指南中的某些條款做了改進(jìn)，并提出了一些有用的具體指南，包括對ISO14001及ISO19011的參考。
6、檢查表（見附表）：
附表:
按照ISO14001:2004版標(biāo)準(zhǔn)檢查表
1.文件要求的檢查
文件要求要點(diǎn)
建議
a)有關(guān)環(huán)境因素和影響評價(jià)的文件化信息
b)組織識別出的適用的法律法規(guī)和應(yīng)遵守的要求的記錄，這些文件和記錄必須表明它們?nèi)绾芜m用于組織的環(huán)境因素識別、評價(jià)和控制。
c)文件化的方針、目標(biāo)、指標(biāo)和方案
d)文件化的組織機(jī)構(gòu)的作用、職責(zé)和權(quán)限
e)有關(guān)雇員和代表組織工作的人員（如合同人員、臨時(shí)工）的能力和培訓(xùn)的記錄。必要時(shí)，應(yīng)保持應(yīng)急準(zhǔn)備培訓(xùn)和測試的記錄。
f)與外部相關(guān)方交流的方法文件化的程序（組織認(rèn)為需要時(shí)，如與外部相關(guān)方交流的方法），
g)可能引起重大環(huán)境影響的有關(guān)運(yùn)行的文件化控制程序
h)監(jiān)視績效、運(yùn)作控制和對目標(biāo)指標(biāo)符合性的信息記錄文件。跟蹤校準(zhǔn)和監(jiān)視和測量設(shè)備的維護(hù)的記錄
i)糾正和預(yù)防措施的程序（如：。4.5.3條款a）--e)的要求）
j)評估環(huán)境法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的環(huán)境要求的程序和有關(guān)符合性的記錄
k)文件化的內(nèi)審方案和審核記錄
l)管理評審記錄左列為2004版標(biāo)準(zhǔn)涉及環(huán)境管理體系文件化要求，其中大部分在ISO14001:1996版標(biāo)準(zhǔn)中已要求，組織可以對照新版標(biāo)準(zhǔn)要求對體系文件進(jìn)行修訂。
2．標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容變化的檢查(請參考2004版標(biāo)準(zhǔn)條款):
各條款新的要求要點(diǎn)
建議
3、術(shù)語重新定義了7個(gè)術(shù)語（審核、文件、程序、記錄、不符合、糾正措施和預(yù)防措施），使之與ISO9000:2000更協(xié)調(diào)更兼容。請檢查本組織EMS文件在運(yùn)用這些術(shù)語概念與新標(biāo)準(zhǔn)的一致性。
4.1總要求:
以下方面更清楚：
◆要求表明體系持續(xù)改進(jìn)要求組織清楚地定義體系的范圍請?jiān)u審環(huán)境管理體系是否表述和涵蓋這些內(nèi)容。
4.2環(huán)境方針要求將方針傳達(dá)到“代表組織工作的人員”，而不僅是1996版要求的雇員。在標(biāo)準(zhǔn)的附件A2中寫明，向合同方的溝通可以采用方針之外的其他形式，
如包含方針內(nèi)容的相關(guān)規(guī)定、指南或程序（向“外部”人員的交流還可以與4.4.2和4.4.6中的要求結(jié)合考慮）。針對左列列出的新要求修訂文件。
4.3.1環(huán)境因素以下方面更清楚：
◆在形成環(huán)境因素過程中包含已規(guī)劃的/新的開發(fā)、以及新的/修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)（在舊版標(biāo)準(zhǔn)4.3.4條款要求）；
◆明確要求形成環(huán)境因素過程的文件化信息；在建立、實(shí)施和保持體系時(shí)，應(yīng)該考慮這些重要的環(huán)境因素，這也是設(shè)立環(huán)境目標(biāo)的基礎(chǔ)按照本條款要求，重新修訂環(huán)境因素程序文件，同時(shí)，應(yīng)按程序文件新要求重新整理一下環(huán)境因素的識別、評價(jià)和如何控制重要環(huán)境因素文件，并保持相關(guān)文件化記錄。
4.3.2法規(guī)和其他要求以下方面更清楚：
◆要求確定法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求對組織的環(huán)境因素的適用性要求確保在建立、實(shí)施和保持體系時(shí)，考慮組織適用的環(huán)境法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求。檢查程序是否規(guī)定在環(huán)境管理體系的建立、實(shí)施和保持中考慮了法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求。并檢查已識別的適用法規(guī)和其他要求的適用性和全面性，特別是應(yīng)遵守的其它要求。
4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案變化是：
◆進(jìn)一步明確了目標(biāo)指標(biāo)應(yīng)該符合……法律法規(guī)和其他環(huán)境要求以及持續(xù)改進(jìn)的要求
原4.3.4條款有關(guān)環(huán)境管理方案的要求并入本條款將舊標(biāo)準(zhǔn)4.3.3和4.3.4合并，可將目標(biāo)、指標(biāo)和方案形成一致性文件，還應(yīng)評審目標(biāo)和指標(biāo)的可測量并與環(huán)境方針承諾的一致性。
4.4.2能力、培訓(xùn)和意識新版在使用術(shù)語“為組織或代表組織工作的人員”更清晰，包括合同人員、臨時(shí)工，而不僅是1996版中確定的自己的雇員或人員。需要評審EMS范圍是否包括“為組織或代表組織工作的人員”，程序及其程序的實(shí)施是否包括“為組織或代表組織工作的人員”。
4.4.3信息交流新版標(biāo)準(zhǔn)要求組織應(yīng)該建立對外交流的方法，即，如果組織決定必須就其重大環(huán)境因素對外溝通的話，組織應(yīng)建立主動(dòng)的對外交流的方法。
需評審?fù)獠拷涣鬟m當(dāng)方法并確保新條款的要求得到滿足，特別是必要的外部交流的方法的建立和實(shí)施。
4.4.4文件新版對需包含在體系中的文件要求更明晰（與ISO9000:2000更一致）。還要求將體系范圍的描述包含在體系文件中。體系文件還包含方針、目標(biāo)、指標(biāo)和文件記錄，環(huán)境管理體系文件的描述應(yīng)包括新版4.4.4條款規(guī)定的文件，并應(yīng)檢查環(huán)境管理體系范圍的描述是否準(zhǔn)確和全面。
4.4.5文件控制變化是：
◆在內(nèi)容與條款結(jié)構(gòu)方面與ISO9000:2000更趨一致
◆清楚地定義了術(shù)語文件，與ISO9000:2000的一致對體系中的外來文件的控制要求更明確：按新條款調(diào)整或修訂程序文件，應(yīng)檢查外部文件的控制情況。
4.5.1監(jiān)視和測量新版不再要求有一個(gè)“文件化支持的程序”，本條款明確要求監(jiān)測信息（如環(huán)境績效、運(yùn)行控制、環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)的符合情況等）文件化。
對法規(guī)符合性的評估要求放在新增條款4.5.2中。有關(guān)的監(jiān)測信息應(yīng)保持文件化；另外，將法規(guī)符合性的評估規(guī)定放以下4.5.2條款中。
4.5.2評估符合性評估符合性不僅包括組織適用的環(huán)境法律法規(guī)的符合，而且包括其他應(yīng)遵守要求的符合。這一條是從4.5.1條款的最后一段中獨(dú)立出來的，以使要求更顯眼。要求有程序，對評估符合程度有記錄。這種變化說明對此事項(xiàng)更加重視了。需要建立程序；保持定期進(jìn)行法規(guī)和應(yīng)遵守的其它要求的符合性評審和記錄，而且，評審過程應(yīng)該是有效的。
4.5.3不符合，糾正和預(yù)防措施
◆本條為了表達(dá)更清晰而重新組織了語言，更清楚地提出了以下要求
◆對現(xiàn)實(shí)不符合項(xiàng)的原因進(jìn)行調(diào)查和確定，以避免再發(fā)生。
◆評估（預(yù)防潛在不符合發(fā)生）所需措施的程序
◆采取糾正和/或預(yù)防措施的結(jié)果的記錄評審所采取的措施的有效性程序應(yīng)更清晰地規(guī)定不符合原因分析、不符合措施適宜性評估、糾正預(yù)防措施的記錄和糾正預(yù)防措施有效性評價(jià)的要求；對程序文件作必要的修。
4.5.4記錄的控制
新版的款條中沒有再列出如培訓(xùn)、審核結(jié)果和評審等要求的專門記錄。有關(guān)記錄一般要求在各自的條款中保持。新版在解釋所要求的記錄方面含義更寬，因?yàn)樗C明符合體系和本標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄需求需要評審環(huán)境管理體系記錄的全面性，所有記錄是否足以證明其符合環(huán)境管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)要求。
4.5.5內(nèi)部審核
本條為了表達(dá)更清晰重新組織了語言，但應(yīng)注意在附錄A中參考了ISO19011:2002作為指南。已包含在原來的環(huán)境管理體系中。但應(yīng)注意在ISO14001附錄A的要求。
4.6管理評審新版與ISO9000:2000更加協(xié)調(diào)一致，包含一個(gè)更明確的評審內(nèi)容清單。管理評審的輸入應(yīng)包括：
i)內(nèi)審的結(jié)果和對組織適用的法規(guī)要求及其他要求的符合性。
j)來自相關(guān)方的溝通信息，包括抱怨
k)組織的環(huán)境績效
l)滿足目標(biāo)和指標(biāo)的程度
m)糾正和預(yù)防措施的狀態(tài)
n)以前管理評審的后續(xù)活動(dòng)
o)變化的環(huán)境，包括與環(huán)境因素有關(guān)的法規(guī)和其他要求
p)改進(jìn)的建議應(yīng)針對本條款新的要求檢查管理評審的輸入內(nèi)容，以及管理評審的過程和記錄，以評估新標(biāo)準(zhǔn)的變化要求
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