職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范
1 范圍
為明確職業(yè)安全健康管理體系的基本要求，鼓勵用人單位采用合理的職業(yè)安全健康管理原則與方法，控制其職業(yè)安全健康風險，持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效，特制定職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范。
本規(guī)范適用于任何有以下愿望的用人單位：
(1)建立職業(yè)安全健康管理體系，有效地消除和盡可能降低員工和其他有關(guān)人員可能遭受的與用人單位活動有關(guān)的風險；
(2)實施、維護并持續(xù)改進其職業(yè)安全健康管理體系；
(3)保證遵循其聲明的職業(yè)安全健康方針；
(4)向社會表明其職業(yè)安全健康工作原則；
(5)謀求外部機構(gòu)對其職業(yè)安全健康管理體系進行認證和注冊；
(6)自我評價并聲明符合本規(guī)范。
規(guī)范中提出的所有要求，旨在幫助用人單位建立職業(yè)安全健康管理體系，其適用的程度取決于用人單位的職業(yè)安全健康方針、活動的特點及其風險的性質(zhì)和運行的復(fù)雜性。
2 術(shù)語和定義
2．1事故accident
造成死亡、疾病、傷害、財產(chǎn)損失或其它損失的意外事件。
2．2審核audit
為獲得證據(jù)和客觀評價所確定的準則是否被滿足的系統(tǒng)、獨立和文件化的驗證過程。
2．3持續(xù)改進continualimprovement
不斷加強職業(yè)安全健康管理體系工作，以全面改進用人單位職業(yè)安全健康績效的過程，該過程不必同時發(fā)生于所有的活動領(lǐng)域。
2．4危害hazard
可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。
2．5危害辨識hazardidentification
識別危害的存在并確定其性質(zhì)的過程。
2．6事件incident
造成或可能造成事故的事情。
2．7相關(guān)方interestedparties
關(guān)注用人單位的職業(yè)安全健康績效或受其影響的個人或團體。
2．8承包方contractor
在用人單位的作業(yè)現(xiàn)場按照雙方協(xié)定的要求、期限及條件向用人單位提供服務(wù)的個人或組織。
2．9不符合non-conformance
任何能夠直接或間接造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失或工作環(huán)境破壞的違背作業(yè)標準、慣例、程序、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差。
2．10目標objectives
在職業(yè)安全健康績效方面，用人單位自身確定要達到的目的。
2．11職業(yè)安全健康occupationalhealthandsafety
影響工作場所內(nèi)員工(包括臨時工、合同工)、外來人員和其他人員安全與健康的條件和因素。
2．12職業(yè)安全健康管理體系Occupationalhealthandsafetymanagementsystem
為建立職業(yè)安全健康方針和目標并實現(xiàn)這些目標所制定的一系列相互聯(lián)系或相互作用的要素。
2．13用人單位organization
具有自身職能和行政管理的企業(yè)、事業(yè)單位或社團。
2．14員工代表workersrepresentative
員工代表是指工會代表，即由工會或其成員指定的或推選的代表；或選舉代表，即依照國家法律法規(guī)或集體決議，由員工自由選舉出的代表。
2．15員工的安全健康代表workerssafetyandhealthrepresentative
員工根據(jù)國家法律、法規(guī)和慣例選舉或指定的在作業(yè)場所職業(yè)安全健康問題上代表員工利益的人。
2．16績效performance
用人單位根據(jù)職業(yè)安全健康方針和目標，在控制和消除職業(yè)安全健康風險方面所取得的可測量的結(jié)果。
注：績效測量包括職業(yè)安全健康管理活動和結(jié)果的測量。
2．17主動測量activemonitoring
根據(jù)確定的標準檢查危害和風險預(yù)防與控制措施，以及為實施職業(yè)安全健康管理體系所進行的活動。
2．18被動測量reactivemonitoring
對危害和風險的預(yù)防與控制措施、職業(yè)安全健康管理體系中的不足，如傷亡、疾病和事件等進行檢查、識別的過程。
2．19風險risk
特定危害性事件發(fā)生的可能性與后果的結(jié)合。
2．20風險評價riskassessment
評價風險程度并確定其是否在可承受范圍的全過程。
2．21安全safety
免遭不可接受的風險的傷害。
2．22可承受的風險tolerablerisk
根據(jù)用人單位的法律義務(wù)和職業(yè)安全健康方針，已降至用人單位可接受的風險。
3 引用標準
3．1ILO／OSH2001：職業(yè)安全健康管理體系導(dǎo)則，國際勞工組織
3．2職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見：200l，中華人民共和國國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會
3．3職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標準：1999，中華人民共和國國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會
3．40HSASl8001：1999
4 職業(yè)安全健康管理體系要素
4．1總要求
用人單位應(yīng)建立并保持職業(yè)安全健康管理體系。
4．2職業(yè)安全健康方針
用人單位應(yīng)有經(jīng)最高管理者批準的職業(yè)安全健康方針，以闡明整體職業(yè)安全健康目標和改進職業(yè)安全健康績效的承諾。
方針應(yīng)該符合下述條件：
(1)包括至少遵守現(xiàn)行適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其它要求的承諾；
(2)適合于用人單位職業(yè)安全健康風險的性質(zhì)和規(guī)模；
(3)包括對持續(xù)改進和事故預(yù)防、保護員工安全健康的承諾；
(4)確保與員工及其代表進行協(xié)商，并鼓勵他們積極參與職業(yè)安全健康管理體系所有要素的活動；
(5)形成文件，付諸實施，予以保持；
(6)傳達到全體員工；
(7)可為相關(guān)方所獲??；
(8)定期進行評審，確保其對用人單位的適宜性。
4．3策劃
4．3．1危害辨識、風險評價和風險控制的策劃
用人單位應(yīng)建立和保持危害辨識、風險評價和實施必要控制措施的程序。程序應(yīng)包括：
——常規(guī)和非常規(guī)的活動；
——所有進入作業(yè)場所人員的活動；
——所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。
用人單位所采用的危害辨識和風險評價方法應(yīng)該符合下述條件：
——依據(jù)用人單位的范圍、性質(zhì)和時限進行確定，以保證該方法是主動的而不是被動的；
——確定風險級別；
——與運行經(jīng)驗和所采取風險控制措施的能力相適應(yīng)；
——為確定設(shè)備要求、明確培訓(xùn)需求和建立運行控制，提供相應(yīng)信息；
——對所需控制活動的監(jiān)測提供信息，以保證實施的有效性和及時性。
風險評價的結(jié)果應(yīng)形成文件，作為建立和保持職業(yè)安全健康管理體系中各項決策的基礎(chǔ)，并為持續(xù)改進用人單位的職業(yè)安全健康管理績效提供衡量基準。用人單位所制定的風險控制計劃應(yīng)有助于保護員工的安全健康。
用人單位應(yīng)定期或及時評審和更新危害辨識、風險評價和控制措施的信息。
4．3．2法律、法規(guī)及其他要求
用人單位應(yīng)建立并保持識別和獲取適用法律、法規(guī)和其他職業(yè)安全健康要求的程序。
用人單位應(yīng)及時更新這些信息，并應(yīng)將有關(guān)信息傳達給相關(guān)人員和其他相關(guān)方。
4．3．3目標
用人單位應(yīng)針對其內(nèi)部相關(guān)職能和層次，建立并保持文件化的職業(yè)安全健康目標。如可行，目標應(yīng)予以量化。
用人單位在建立和評審職業(yè)安全健康目標時，應(yīng)考慮法律、法規(guī)及其他要求，自身的職業(yè)安全健康風險，可選技術(shù)方案，財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點。目標應(yīng)符合職業(yè)安全健康方針，并體現(xiàn)對持續(xù)改進的承諾。
目標的重點應(yīng)放在持續(xù)改進員工的職業(yè)安全健康防護措施上，以達到最佳的職業(yè)安全健康績效。
4．3．4職業(yè)安全健康管理方案
用人單位應(yīng)制定并保持旨在實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標的管理方案。
方案應(yīng)予以文件化，并包括下列內(nèi)容：
(1)為實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標而規(guī)定的用人單位相關(guān)職能和層次的職責和權(quán)限；
(2)實現(xiàn)目標的方法、資源和時間表。
應(yīng)定期對職業(yè)安全健康管理方案進行評審，針對用人單位的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行條件的變化，對職業(yè)安全健康管理方案進行修訂。
4．4實施與運行
4．4．1機構(gòu)和職責
用人單位的最高管理者應(yīng)承擔職業(yè)安全健康的最終責任，并在安全健康管理活動中起領(lǐng)導(dǎo)作用。
對用人單位的活動、設(shè)施和過程的職業(yè)安全健康風險有一定影響的從事管理、執(zhí)行和驗證的工作人員，應(yīng)確定其作用、職責和權(quán)限，并形成文件予以傳達。
用人單位應(yīng)在最高管理層中任命一名成員作為管理者代表來承擔特定的職業(yè)安全健康管理職責。管理者代表的作用、職責和權(quán)限應(yīng)予以明確，以便：
(1)確保用人單位按照本規(guī)范建立、實施與保持職業(yè)安全健康管理體系；
(2)向最高管理者匯報職業(yè)安全健康管理體系的績效，以便為評審和改進職業(yè)安全健康管理體系提供依據(jù)。
管理層應(yīng)為實施、控制和改進職業(yè)安全健康管理體系提供必要的資源(包括人力、專項技能、技術(shù)和財力資源)。如果用人單位沒有職業(yè)安全健康委員會，則用人單位應(yīng)做出有效的安排，以保證員工及其代表能全面參與委員會的各項工作。
所有承擔管理職責的人員，都應(yīng)實現(xiàn)其對職業(yè)安全健康績效持續(xù)改進的承諾。
4．4．2培訓(xùn)、意識和能力
用人單位應(yīng)建立并保持程序，使相關(guān)職能和層次的員工具備如下意識：
——遵循職業(yè)安全健康方針與程序，以及職業(yè)安全健康管理體系要求的重要性；
——作業(yè)活動中實際和潛在的職業(yè)安全健康風險，以及改進個人行為所帶來的職業(yè)安全健康效益；
——在執(zhí)行職業(yè)安全健康方針和程序，實現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系要求，包括應(yīng)急準備與響應(yīng)要求方面的作用與職責；
——偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。
用人單位應(yīng)確定必要的職業(yè)安全健康能力要求，制定并保持培訓(xùn)計劃，以確保最高管理者和全體員工能夠完成其承擔的職業(yè)安全健康方面的任務(wù)和職責，并根據(jù)其教育水平、工作經(jīng)驗和接受過的培訓(xùn)對其能力進行鑒定。
用人單位應(yīng)定期評審培訓(xùn)計劃，必要時予以修訂以保證其適宜性和有效性。
培訓(xùn)程序中應(yīng)考慮不同層次員工的職責、能力和文化程度以及所承受的風險。
4．4．3協(xié)商與交流
用人單位應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范下列活動：
(1)接收、處理外部職業(yè)安全健康信息；
(2)交流各級職能部門間產(chǎn)生的職業(yè)安全健康信息；
(3)收集、處理和反饋員工及其代表所關(guān)心的職業(yè)安全健康問題。
員工及其代表有權(quán)參與職業(yè)安全健康管理體系的各項活動，并享有如下權(quán)利：
——參與職業(yè)安全健康工作方針和程序的制定、實施和評審；
——參與影響作業(yè)場所人員職業(yè)安全健康的任何變化的討論；
——參與職業(yè)安全健康事務(wù)；
——了解職業(yè)安全健康員工代表和職業(yè)安全健康管理者代表。
員工及其代表的參與和協(xié)商計劃應(yīng)形成文件，并通報相關(guān)方。
4．4．4文件化
用人單位應(yīng)以適當?shù)姆绞?如書面或電子形式)建立并保持下列信息：
(1)對管理體系核心要素及其相互作用的描述；
(2)提供查詢相關(guān)文件的途徑。
職業(yè)安全健康管理體系文件在滿足充分性和有效性的前提下，應(yīng)做到最小化。
4．4．5文件和資料控制
用人單位應(yīng)建立并保持程序，控制本規(guī)范所要求的所有文件和資料，以滿足下列要求：
(1)文件和資料易于查詢；
(2)對它們進行定期評審，必要時予以修訂并由授權(quán)人員確認其適宜性；
(3)所有對職業(yè)安全健康管理體系有效運行具有重要作用的崗位，都能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本；
(4)及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用；
(5)根據(jù)法律、法規(guī)的要求和(或)保存信息的需要，留存的檔案性文件和資料應(yīng)予以適當標識。
4．4．6運行控制
用人單位應(yīng)確定與所識別的風險有關(guān)的、需要采取控制措施的運行和活動，并應(yīng)對這些活動包括維護工作加以規(guī)劃，使之符合下列條件：
(1)對于缺乏程序可能導(dǎo)致偏離職業(yè)安全健康方針、目標的運行情況，建立并保持
文件化的程序；
(2)在程序中規(guī)定運行標準；
(3)對于用人單位所購買和使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已標識的職業(yè)安全健康風險，建立并保持管理程序，并將有關(guān)程序和要求通報供方和承包方，確保他們遵守用人單位相關(guān)的職業(yè)安全健康要求；
(4)為從根本上消除或降低職業(yè)安全健康風險，對于作業(yè)場所、工藝過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設(shè)計，包括它們對人的能力的適應(yīng)，建立有效的管理程序。
4．4．7應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)
用人單位應(yīng)建立并保持計劃和程序，確定潛在的事件或緊急情況，并對其作出應(yīng)急響應(yīng)，以預(yù)防或減少與之有關(guān)的疾病和傷害。
應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)計劃應(yīng)該與用人單位的規(guī)模和活動的性質(zhì)相適應(yīng)，并符合下列要求：
(1)保證在作業(yè)場所發(fā)生緊急情況時，能提供必要的信息、內(nèi)部交流和協(xié)作以保護全體人員的安全健康；
(2)通知并與有關(guān)當局、近鄰和應(yīng)急響應(yīng)部門建立聯(lián)系；
(3)闡明急救和醫(yī)療救援、消防和作業(yè)場所內(nèi)全體人員的疏散問題。
用人單位應(yīng)制定評價應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)實際效果的計劃和程序，并可根據(jù)實際情況定期檢驗上述程序。
4．5檢查與糾正措施
4．5．1績效測量和監(jiān)測
用人單位應(yīng)建立和保持程序，對職業(yè)安全健康績效進行監(jiān)測和測量。這些程序應(yīng)滿足下列要求：
(1)適用于用人單位所需的定性和定量測量；
(2)對用人單位的職業(yè)安全健康目標實現(xiàn)程度的監(jiān)測；
(3)主動測量，監(jiān)測對職業(yè)安全健康管理方案、運行標準和適用的法律、法規(guī)及其他要求的符合情況；
(4)被動測量，監(jiān)測事故、事件和其它不良的職業(yè)安全健康績效的歷史證據(jù)；
(5)充足的監(jiān)測與測量數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄，以便于隨后的糾正和預(yù)防措施分析。
如果績效測量和監(jiān)測需要用到監(jiān)測設(shè)備，用人單位應(yīng)建立并保持程序，對這類設(shè)備進行校準和維護，并應(yīng)保存校準和維護活動及結(jié)果的記錄。
4．5．2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施
用人單位應(yīng)建立并保持程序，用來規(guī)定有關(guān)的職責和權(quán)限，以滿足下列需要：
(1)處理和調(diào)查事故、事件或不符合；
(2)采取措施減少由事故、事件或不符合產(chǎn)生的影響；
(3)采取糾正和預(yù)防措施并予以完成；
(4)確認所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。
這些程序應(yīng)要求，通過實施前的風險評價過程對所有擬定的糾正和預(yù)防措施進行評審。
任何旨在消除實際和潛在不符合原因的糾正和預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴重性和針對的職業(yè)安全健康風險相適應(yīng)。
對于糾正和預(yù)防措施引起的對文件化程序的更改，用人單位應(yīng)遵照實施并予以記錄。
4．5．3記錄和記錄管理
用人單位應(yīng)建立和保持程序，用來標識、保存和處置職業(yè)安全健康記錄以及審核和評審結(jié)果。
職業(yè)安全健康記錄應(yīng)字跡清楚、標識明確，并可追溯相關(guān)的活動。職業(yè)安全健康記錄的保存和管理應(yīng)便于查詢，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定并記錄其保存期限。
記錄應(yīng)以與體系和用人單位相適應(yīng)的方式保存，用來證明符合本規(guī)范的要求。
4．5．4審核
用人單位應(yīng)建立并保持定期開展職業(yè)安全健康管理體系審核的方案和程序，目的是：
(1)判定職業(yè)安全健康管理體系是否：
①符合職業(yè)安全健康管理計劃的安排，包括本規(guī)范的要求；
②得到了正確的實施和保持；
③有效地滿足用人單位的方針和目標。
(2)評審以前審核的結(jié)果；
(3)向管理者報送審核結(jié)果的信息。
用人單位的審核方案(包括時間表)，應(yīng)立足于用人單位活動的風險評價結(jié)果和以前審核的結(jié)果。審核程序中應(yīng)包括審核的范圍、頻次、方法和審核人員的能力要求，以及實施審核和報告審核結(jié)果的職責和要求。
4．6管理評審
用人單位的最高管理者應(yīng)依據(jù)自己預(yù)定的時間間隔對職業(yè)安全健康管理體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審過程應(yīng)確保收集到必需的信息，供管理者進行評價。
管理評審應(yīng)根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系審核的結(jié)果、不斷變化的客觀環(huán)境和對持續(xù)改進的承諾，指出方針、目標以及職業(yè)安全健康管理體系其他要素可能需要進行的修改。
評審工作應(yīng)形成文件，并將有關(guān)結(jié)果向負責職業(yè)安全健康管理體系相關(guān)要素的人員、職業(yè)安全健康委員會、員工及其代表通報，以便他仍能采取適當措施。
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