原標(biāo)題：如何進(jìn)行企業(yè)專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控
大家談到企業(yè)專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控，想到最多的可能就是FTO。近幾年，F(xiàn)TO這個(gè)詞匯突然就流行起來(lái)了。筆者也看到了很多大咖寫的關(guān)于FTO的文章，要做一個(gè)FTO的分析報(bào)告需要很多的精力和時(shí)間。企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)檢索是貫穿整個(gè)研發(fā)過程的，在特定的時(shí)期做一個(gè)FTO，對(duì)于企業(yè)來(lái)講可能僅僅是幫忙發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)于專利風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避來(lái)講，可能已經(jīng)錯(cuò)過了最佳時(shí)間。本文來(lái)分享一下企業(yè)IPR在工作中的實(shí)際專利風(fēng)險(xiǎn)防控經(jīng)驗(yàn)。
最近發(fā)現(xiàn)了一個(gè)有意思的事情，經(jīng)常會(huì)在各種IP論壇或者行業(yè)交流群里面看到有人討論產(chǎn)品FTO報(bào)告，甚至很多朋友專門索求FTO報(bào)告模板，似乎專利檢索不取個(gè)FTO的名字就顯的不高大上了。今天就來(lái)聊一下FTO。
FTO全稱為Freedom To Operate，指的是技術(shù)實(shí)施人在不侵犯他人專利權(quán)的情況下自由實(shí)施。在國(guó)外，侵權(quán)人在被訴專利侵權(quán)時(shí)，可以用FTO報(bào)告證明自己非故意侵權(quán)，以避免懲罰性賠償。傳到國(guó)內(nèi)后，這個(gè)報(bào)告似乎就有一點(diǎn)變味了，在此，就不考慮公開的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別披露等內(nèi)容，我們姑且把他當(dāng)做產(chǎn)品上市前的專利侵權(quán)檢索報(bào)告。
從上面我們可以理解，F(xiàn)TO是一個(gè)綜合性的報(bào)告，這個(gè)報(bào)告最終出具的節(jié)點(diǎn)一般是技術(shù)方案基本成型，產(chǎn)品快要上市的時(shí)候。筆者也看到過一些大咖的文章，說的是FTO分析應(yīng)貫穿產(chǎn)品研發(fā)的整個(gè)過程，但是在實(shí)際操作過程中，F(xiàn)TO報(bào)告往往都是在最后環(huán)節(jié)操作，很難貫穿研發(fā)整個(gè)過程。筆者個(gè)人理解我們所做的FTO報(bào)告應(yīng)該是可以視為一個(gè)在前期檢索的基礎(chǔ)上的檢查或者更全面的總結(jié)性的報(bào)告，大部分的專利檢索和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)在產(chǎn)品開發(fā)過程中概要設(shè)計(jì)階段和詳細(xì)方案設(shè)計(jì)階段已經(jīng)全部做好了。
下面來(lái)聊聊筆者的專利風(fēng)險(xiǎn)防控經(jīng)驗(yàn)：
一、專利風(fēng)險(xiǎn)防控介入時(shí)間
1、產(chǎn)品立項(xiàng)
專利檢索在企業(yè)產(chǎn)品立項(xiàng)階段就應(yīng)該參與，當(dāng)產(chǎn)品經(jīng)理提出需求后，IPR就應(yīng)該根據(jù)需求檢索競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利布局情況，是否有可借鑒的技術(shù)點(diǎn)，專利規(guī)避難度等一系列問題進(jìn)行專利檢索，當(dāng)研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)理或者系統(tǒng)工程師對(duì)產(chǎn)品需求進(jìn)行技術(shù)方案轉(zhuǎn)化之后，IPR應(yīng)該對(duì)轉(zhuǎn)化后的技術(shù)方案也進(jìn)行一個(gè)初步的立項(xiàng)檢索，大概了解業(yè)內(nèi)專利情況，為后續(xù)設(shè)計(jì)提供初步預(yù)警。
2、產(chǎn)品開發(fā)過程中
在產(chǎn)品開發(fā)過程中的概要設(shè)計(jì)和詳細(xì)設(shè)計(jì)階段，IPR都要參與專利檢索和專利規(guī)避工作，實(shí)時(shí)跟進(jìn)項(xiàng)目組，了解其設(shè)計(jì)方向，對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行實(shí)時(shí)檢索，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，在設(shè)計(jì)變更的時(shí)候，應(yīng)該對(duì)變更的方案進(jìn)行重新的檢索，并且對(duì)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)進(jìn)行更新。在開發(fā)過程中項(xiàng)目概要設(shè)計(jì)和詳細(xì)設(shè)計(jì)等評(píng)審節(jié)點(diǎn)，IPR都應(yīng)該參與，了解設(shè)計(jì)動(dòng)態(tài)的同時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)審。開發(fā)過程中的檢索和及時(shí)預(yù)警非常重要。如果預(yù)警不及時(shí)，研發(fā)在原有的設(shè)計(jì)上可能已經(jīng)投入了大量的人力成本和開模等其它研發(fā)成本，而且由于很多公司產(chǎn)品研發(fā)周期都很緊，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警太晚可能會(huì)嚴(yán)重影響開發(fā)進(jìn)度，進(jìn)而造成更大的損失。
3、產(chǎn)品方案基本確定
等設(shè)計(jì)方案基本確定后，IPR就可以做一個(gè)總的專利排查報(bào)告了，這個(gè)報(bào)告可以理解為上文所說的FTO報(bào)告。FTO報(bào)告是針對(duì)整個(gè)產(chǎn)品進(jìn)行一個(gè)系統(tǒng)的全面的檢索，可以視為對(duì)研發(fā)過程中的檢索的總結(jié)和查缺補(bǔ)漏，形成一個(gè)整體的報(bào)告。
4、產(chǎn)品上市后
由于專利公開具有滯后性，所以即使在產(chǎn)品上市后，也要持續(xù)對(duì)相關(guān)技術(shù)方案和主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行持續(xù)檢索監(jiān)控。
二、專利風(fēng)險(xiǎn)防控方式
1、日常專利風(fēng)險(xiǎn)防控方式
（1）在產(chǎn)品立項(xiàng)以前的檢索主要目的是了解行業(yè)專利布局情況或者主要對(duì)標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利布局情況，由于在立項(xiàng)的時(shí)候具體的設(shè)計(jì)方案都還沒有出來(lái)，所以這個(gè)檢索針對(duì)性一般也沒那么強(qiáng)。檢索到專利后根據(jù)立項(xiàng)規(guī)劃針對(duì)性的關(guān)注一些即可，對(duì)于好的專利技術(shù)還可以考慮是否可以在規(guī)避專利的前提下借鑒。
（2）在開發(fā)概念設(shè)計(jì)和詳細(xì)設(shè)計(jì)階段
這個(gè)階段涉及大概思路已經(jīng)成型，小的設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)一般都在不斷設(shè)計(jì)和優(yōu)化。此時(shí)，IPR應(yīng)該加入研發(fā)項(xiàng)目組以便對(duì)整體設(shè)計(jì)思路，設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)以及設(shè)計(jì)方案的改變都要有一個(gè)清晰的快速的了解。在研發(fā)工程師設(shè)計(jì)的過程中，及時(shí)的根據(jù)設(shè)計(jì)詳細(xì)方案，進(jìn)行逐個(gè)設(shè)計(jì)點(diǎn)的針對(duì)性檢索即可，該階段的檢索最重要的是精準(zhǔn)和快速預(yù)警。
2、FTO檢索分析
FTO檢索是一個(gè)復(fù)雜的過程，一般來(lái)講，筆者的檢索方式是首先要求產(chǎn)品經(jīng)理和項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際要素提出檢索需求。檢索需求中一般包含：主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)標(biāo)產(chǎn)品，對(duì)標(biāo)上市時(shí)間，借鑒的技術(shù)方案，借鑒的廠家，以及其它可能存在風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)方案的自我反饋等等信息。另外IPR再根據(jù)產(chǎn)品本身特點(diǎn)將其按照模塊和結(jié)構(gòu)細(xì)節(jié)進(jìn)行解析分類，之后再針對(duì)每個(gè)分類技術(shù)/部件進(jìn)行關(guān)鍵詞提煉，結(jié)合分類號(hào)對(duì)其進(jìn)行檢索。最后將解析的技術(shù)方案、關(guān)鍵字和分類號(hào)檢索以及研發(fā)市場(chǎng)給出的信息進(jìn)行的針對(duì)性檢索結(jié)合起來(lái)，形成初步的檢索風(fēng)險(xiǎn)專利庫(kù)。
之后IPR需要將初步篩選出來(lái)的專利進(jìn)行逐一識(shí)別，將明顯不構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的專利人工去除掉，留下二次篩選的風(fēng)險(xiǎn)專利庫(kù)。
再之后，IPR需要組織資深的研發(fā)工程師與IPR團(tuán)隊(duì)一起對(duì)二次篩選的風(fēng)險(xiǎn)專利庫(kù)的專利權(quán)利要求進(jìn)行逐字逐詞解讀，判定是否構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)。這個(gè)過程工作量一般極大，可能需要比對(duì)數(shù)千件專利，對(duì)于一些外文專利比對(duì)起來(lái)就更麻煩，可能需要一個(gè)團(tuán)隊(duì)耗費(fèi)幾個(gè)月的時(shí)間，而且這個(gè)比對(duì)工作需要對(duì)產(chǎn)品特別熟悉，所以一定需要資深研發(fā)工程師參與，才能加快效率減少出錯(cuò)率。團(tuán)隊(duì)內(nèi)可以分為若干個(gè)小組，一個(gè)IPR搭配一個(gè)資深研發(fā)工程師，分組進(jìn)行篩選比對(duì)。在比對(duì)的過程中需要對(duì)專利做好標(biāo)記，明顯不侵權(quán)的可以直接剔除風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，模棱兩可的不清楚的需要再留下來(lái)進(jìn)行下一輪小組討論，侵權(quán)的可以直接標(biāo)記，寧愿判斷侵權(quán)也不要輕易判定不侵權(quán)，此輪比對(duì)后形成三次篩選風(fēng)險(xiǎn)專利庫(kù)。
在經(jīng)過前三次篩選之后，剩下的一般就是可以判定侵權(quán)的專利和一些不確定的專利了，此時(shí)可以擴(kuò)大篩選小組規(guī)模，對(duì)于一些不確定的風(fēng)險(xiǎn)專利可以組織多個(gè)資深研發(fā)工程師和多個(gè)IPR一起討論，必要的時(shí)候可以邀請(qǐng)外部專利律師一起參與討論。對(duì)于判定侵權(quán)的專利，也需要組織小組在一起核實(shí)。經(jīng)過這四次篩選之后形成了最終的風(fēng)險(xiǎn)專利庫(kù)。
三、發(fā)現(xiàn)專利風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施
不論是開發(fā)過程中的技術(shù)點(diǎn)檢索，還是整體的FTO檢索，在得到的最終風(fēng)險(xiǎn)專利后，都需要對(duì)其進(jìn)行一個(gè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分類，以便為內(nèi)部采取應(yīng)對(duì)措施做參考。
風(fēng)險(xiǎn)分類可參考專利的侵權(quán)權(quán)利要求數(shù)量，侵權(quán)范圍，專利權(quán)人特性，專利布局方式以及侵權(quán)產(chǎn)品在公司的銷售定位，開發(fā)規(guī)劃等因素。除此之外，還需要對(duì)侵權(quán)權(quán)利要求進(jìn)行分析，可以是穩(wěn)定性分析，也可以找在先銷售或者公開證據(jù)以便進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)抗辯。
在穩(wěn)定性分析的時(shí)候，企業(yè)IPR可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況選擇將該分析委托給事務(wù)所來(lái)做或者企業(yè)內(nèi)部自己來(lái)做。穩(wěn)定性分析對(duì)分析人員的整體行業(yè)技術(shù)熟悉度要求沒那么高，可以請(qǐng)對(duì)三性判斷更為擅長(zhǎng)的外部事務(wù)所來(lái)做。
在尋找在先銷售或者公開證據(jù)的時(shí)候，建議發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)以后，可以做一個(gè)互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)公證，避免后期網(wǎng)頁(yè)消失或者被刪除。另外，為了避免一些流氓專利，企業(yè)也可以根據(jù)自身情況和行業(yè)特性，在自己的產(chǎn)品或者競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品上市以后主動(dòng)購(gòu)買產(chǎn)品公證封存，以便為后續(xù)可能的低質(zhì)量專利侵?jǐn)_提供有力的在先證據(jù)。
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