從撰寫角度分析如何提高專利申請質(zhì)量
作者姓名：李珊珊 陳勝堯 尹會燕 李珊
國家知識產(chǎn)權局專利局專利審查協(xié)作北京中心材料工程發(fā)明審查部
引言
隨著國民知識產(chǎn)權意識的不斷提高，我國高等院校和科研機構的專利意識也在不斷增強，大家都認識到了將科研成果申請專利的重要性和必要性。但是，由于我國高等院校和科研機構的科研人員專利知識的缺乏，提交的材料或者存在各種缺陷導致不能達到申請專利的目的；或者只能就事論事地提供發(fā)明本身的資料，難以準確地提供發(fā)明方案的再創(chuàng)造部分，由此直接影響技術方案的保護范圍和未來權利的穩(wěn)定性，甚至影響一件專利申請能否得到授權。
當一個有授權前景的技術方案不能通過申請文件的撰寫獲得應有的具有合適范圍的專利權時，那么可以認定申請文件存在撰寫損失。從本質(zhì)上說，申請文件撰寫損失的產(chǎn)生主要是所撰寫的專利申請文件是否遵守專利法、專利法實施細則或審查指南的規(guī)定。下面，筆者從說明書和權利要求書中經(jīng)常涉及的撰寫問題來談談如何減少或避免申請文件的撰寫損失、提高專利申請的質(zhì)量，并結合專利審查經(jīng)驗，提出相應的改進措施和對策，希望能對我國高等院校和科研機構的相關人員提供一些參考和啟示。
說明書撰寫應當注意的事項
1、說明書公開不充分
說明書撰寫最常見也是最致命的問題就是說明書公開不充分。專利法第26 條第3 款規(guī)定“說明書應當對發(fā)明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術領域的技術人員能夠實現(xiàn)為準”。上述規(guī)定體現(xiàn)了專利制度最基本的“以公開換保護”的原則，申請人必須公開必要的技術信息以使得本領域技術人員依照其說明書的敘述能夠實現(xiàn)其發(fā)明。在實際申請中，我國高等院校和科研機構的科研人員會按照撰寫科技論文的習慣，希望把一些技術要點作為技術秘密隱藏起來而不寫入說明書，更側重實驗結果的分析。但是，專利申請文件不僅僅是技術文件，還是法律文件，如果上述技術秘密的內(nèi)容是本領域技術人員實施或者再現(xiàn)本申請所必不可少的，那就不能作為技術秘密而保留，而應當記載在說明書中，否則就會導致說明書公開不充分，而且在審批過程中也不能將這些當作技術秘密保留起來的內(nèi)容補入說明書中，因為可能涉及修改超范圍的問題。因此說明書公開不充分的缺陷很難通過專利申請文件來克服。舉例來說，我國一科研機構發(fā)明了高阻隔多層共擠膜，其中一層是高阻隔特殊尼龍層。由于說明書中沒有記載高阻隔特殊尼龍層為何種材料，并且在現(xiàn)有技術中也沒有相關記載，所以本案由于申請人希望能保留技術秘密最終導致專利申請的說明書存在公開不充分的問題。
從另一方面來說，在申請文件中并非不能保留技術秘密，發(fā)明內(nèi)容的充分公開與技術秘密的保留之間存在“度”的把握尺度。保護技術秘密首先要以技術信息的充分公開為前提，而充分公開只要滿足本領域技術人員可以實現(xiàn)發(fā)明這個基本要素即可，不需要與包括技術秘密的方案具有相同或相似的市場競爭力。舉例來說，如果發(fā)明了一種新的化合物，有技術秘密的方案的產(chǎn)率達到 95％，同時申請文件中記載的隱藏了技術秘密的方案也可以生產(chǎn)出上述化合物，但是產(chǎn)率不到60％，在市場競爭中產(chǎn)率不到60％的產(chǎn)品不能對產(chǎn)率達到95％的產(chǎn)品構成威脅，這樣就能即保留技術秘密又能獲得專利權。
2、重視背景技術的撰寫
背景技術應對申請日之前的現(xiàn)有技術進行描述和評價，除開拓性發(fā)明外，至少要引證一篇與本申請最接近的現(xiàn)有技術，必要時可再引用幾篇比較接近的對比文獻，以便使公眾和審查員了解現(xiàn)有技術的發(fā)展狀況和本申請與現(xiàn)有技術之間的關系。但是，在很多專利申請說明書中，某些科研人員對這部分完全不重視或者盡量少地在背景技術中介紹本申請的相關信息，最終這一部分的撰寫或者毫無針對性地泛泛空談，或者不談現(xiàn)有技術，只提出現(xiàn)有技術的缺陷，或者故意隱瞞與本申請主題密切相關或相同的公知技術，或者未作追蹤檢索，對申請時的現(xiàn)有技術心中無數(shù)，同時引證的文獻更是少之又少。背景技術撰寫得當，一是有利于公眾理解發(fā)明內(nèi)容，二是有利于審查員檢索和審查，三是有利于后期訴訟程序中能有較多的爭論依據(jù)和較寬的伸縮余地。所以，申請人應重視背景技術的撰寫。有研究表明，申請人參考的現(xiàn)有技術越多，那么該專利越難被證明無效，專利質(zhì)量也越高。
3、說明書中留下充分的修改空間
為了配合權利要求修改的需要，說明書中要盡量留下充分的修改空間。例如上位概念術語和下位概念術語相輔相成，在說明書中應該盡量使二者并存，以供日后修改所需。再例如，在獨立權利要求保護的大范圍和具體實施例之間再概括出范圍遞減的一系列技術方案，這樣一旦獨立權利要求的大范圍沒有被授予專利權時，還可以退到范圍小一些的技術方案，而不必直接縮小到具體實施例。通常，說明書中的具體實施方式越多，則權利要求的保護范圍就相對越寬，我們能夠發(fā)現(xiàn)在美國、日本的申請中，常常用數(shù)十個實施方式來支持一個概括較寬的權利要求。
總之，好的說明書應當是一部字典，應當對權利要求中所涉及的所有術語和數(shù)據(jù)都要加以詳細說明，并且對它們的描述要從抽象到具體、從概括到一般的各種層次、不同范圍，以為日后對權利要求進行從大到小、從一般到具體并且包括多種技術方案的組合的修改提供修改依據(jù)。
權要應當注意事項
1、非必要技術特征的存在使專利權的保護范圍變小
專利法第20條第2 款規(guī)定，獨立權利要求應當從整體上反映發(fā)明或者實用新型的技術方案，記載解決技術問題的必要技術特征。這就是說保護范圍最大的獨立權利要求僅需記載實現(xiàn)發(fā)明的必要技術特征即可，如果將非必要技術特征寫入，則專利權的保護范圍也相對較小。例如請求保護一種粘合劑，它通常是以配方的形式表現(xiàn)出來，在撰寫時只需將配方中的必要組分寫入獨立權利要求中，必要組分是指配方中滿足專利性要求的必不可少的組分；而本領域通用的助劑、添加劑等，以及對效果起到“錦上添花”作用的其它組分，都可以不用寫入獨立權利要求中。另外，在現(xiàn)行的侵權訴訟中，專利權人寫入獨立權利要求的技術特征，被法院視為必要技術特征，不論這項技術特征在實現(xiàn)發(fā)明目的、獲得發(fā)明效果方面是否重要，只要被控侵權產(chǎn)品缺少這項特征，依據(jù)侵權判定的全面覆蓋原則，法院可以認定被控侵權產(chǎn)品不夠成侵權。因此，在撰寫獨立權利要求時，應該從現(xiàn)有技術預判未來侵權情況，避免寫入非必要技術特征。
2、術語缺少定義導致的不清楚問題
在實際審查中，大多數(shù)的“不清楚”問題可以通過修改申請文件或者進行意見陳述得以克服，但是，有些“不清楚”問題則是不可克服的致命缺陷，嚴重時會因為“不清楚”而直接導致專利申請被駁回，或者使權利要求的保護范圍大大縮小。例如，有的研究人員在科研工作中對某物質(zhì)或某一類物質(zhì)都以簡寫命名或者使用自定義的詞語，然后在專利申請中也常常有意、無意地帶入權利要求書中。但是某種簡寫在本領域可能不僅僅只是一種含義，同時自定義詞語也不是本領域的規(guī)范用語，所以當上述詞語出現(xiàn)在權利要求中時就會導致不清楚的問題。所以，在撰寫權利要求時要謹慎使用簡寫或自定義詞語，如果一定要使用，最好在說明書中給出中文全稱、外文原名等能夠準確確定該簡寫或自定義詞語含義的解釋。
3、撰寫出合理的保護范圍
申請人有時做了很多科研工作，但是只給出一種實施方式，在撰寫獨立權利要求時，如果僅僅局限于此具體實施方式，那么會使保護范圍過窄，不利于申請人的利益保護。所以，在撰寫權利要求時要善于將保護范圍從點擴展到面，在清楚發(fā)明的實質(zhì)之后，盡可能使用概括性的描述來撰寫獨立權利要求，再補充有價值的充足的實施例，那么就可以為申請人爭取到最大限度的權利。與上述情況相反的情況就是一味追求大的保護范圍，而不考慮其合理性在撰寫權利要求時，權利要求的保護范圍不是越大越寬越好，請求保護的范圍太寬，在審查過程中會因為新穎性創(chuàng)造性或得不到說明書支持的問題被否定，從而被迫縮小到實施例的范圍，造成權利的喪失。解決辦法就是應當事先充分的檢索，全面了解現(xiàn)有技術，盡量主張合理的保護范圍。當然，在撰寫的一開始就要求確定一個合理的保護范圍對于高等院校和科研機構的申請人來說具有一定的難度，為了彌補這一問題，申請人需要在說明書或者從屬權利要求中給出充分的修改空間。
結束
我國高等院校和科研機構作為中國科技創(chuàng)新的主體，近年來在專利申請數(shù)量上有大幅增長的趨勢，但是對應的專利質(zhì)量卻沒有明顯地提升。究其原因，既有主觀上的問題，也有客觀上的經(jīng)驗不足。所以，要提高申請文件的撰寫質(zhì)量、避免撰寫損失，主觀上要進一步強化專利保護意識，客觀上通過學習提高撰寫申請文件的技巧，掌握相應的應對策略，彌補不足。本文意在通過中國高等院校校和科研機構在撰寫申請文件中經(jīng)常出現(xiàn)的較有代表性的問題，提醒廣大科研工作者注意申請文件撰寫的重要性，從而使科研成果更好地獲得完備的法律保護。
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