摘 要

發(fā)明構(gòu)思這一概念本身具有很強(qiáng)的抽象性，將如此抽象的概念具體化到每個(gè)案件的理解中，使其體現(xiàn)出客觀、公正實(shí)則不易。實(shí)務(wù)中，涉及發(fā)明構(gòu)思把握與運(yùn)用存在的問(wèn)題在于：對(duì)于同一案件，不同人所理解的發(fā)明構(gòu)思存在較大差異或者無(wú)法準(zhǔn)確把握發(fā)明構(gòu)思。另外，專(zhuān)利代理師無(wú)法將發(fā)明構(gòu)思貫徹運(yùn)用到撰寫(xiě)的每一個(gè)環(huán)節(jié)當(dāng)中去，例如在檢索過(guò)程中篩選出的對(duì)比文件并非最優(yōu)證據(jù)，對(duì)“三性”的評(píng)判特征對(duì)比機(jī)械、盲目，忽略發(fā)明實(shí)質(zhì)等現(xiàn)象。

筆者基于實(shí)務(wù)中發(fā)明構(gòu)思把握和運(yùn)用方面的難點(diǎn)和困惑，通過(guò)對(duì)發(fā)明形成過(guò)程及表達(dá)方式進(jìn)行分析，利用TRIZ理論將發(fā)明構(gòu)思的把握過(guò)程方向化，從而幫助專(zhuān)利代理師能夠在理解發(fā)明事實(shí)的基礎(chǔ)上準(zhǔn)確、便捷地抓住發(fā)明構(gòu)思，把握發(fā)明實(shí)質(zhì)。

關(guān)鍵詞：發(fā)明構(gòu)思、TRIZ、發(fā)明實(shí)質(zhì)

PART 1、發(fā)明構(gòu)思

專(zhuān)利制度的早期，并沒(méi)有明確提出 “發(fā)明構(gòu)思” 這一術(shù)語(yǔ)，但已經(jīng)蘊(yùn)含了相關(guān)的思想。早期的專(zhuān)利主要是為了保護(hù)一些實(shí)用的技藝和新的制造方法等。雖然，當(dāng)時(shí)的審查和保護(hù)沒(méi)有現(xiàn)代這樣細(xì)致的理論體系，但發(fā)明人在創(chuàng)造過(guò)程中基于解決問(wèn)題而產(chǎn)生的獨(dú)特想法和思路，實(shí)際上就是發(fā)明構(gòu)思的雛形。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展和專(zhuān)利制度的逐漸完善，人們對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的認(rèn)識(shí)也不斷深入。

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，在專(zhuān)利理論研究中，開(kāi)始明確出現(xiàn)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造背后的思想、思路等進(jìn)行探討的內(nèi)容，逐漸形成了“發(fā)明構(gòu)思” 的概念雛形。人們意識(shí)到，發(fā)明不僅僅是具體的技術(shù)手段和產(chǎn)品，更重要的是其背后的創(chuàng)造性思維和解決問(wèn)題的獨(dú)特思路，這是區(qū)分真正的發(fā)明和簡(jiǎn)單模仿或常規(guī)改進(jìn)的關(guān)鍵。

專(zhuān)利申請(qǐng)文件是用于呈現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的載體，也是用于對(duì)發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行整體考量的工具，我國(guó)專(zhuān)利法中對(duì)于申請(qǐng)文件的呈現(xiàn)形式存在具體規(guī)定。

例：

· 專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則 第17條規(guī)定了說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包含技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、附圖說(shuō)明、具體實(shí)施方式等內(nèi)容;

· 專(zhuān)利審查指南 第二部分第二章2.2.4節(jié) 規(guī)定了說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明要解決的發(fā)明或者實(shí)用新型要解決的現(xiàn)有技術(shù)中存在的技術(shù)問(wèn)題，清楚、完整地描述發(fā)明或者實(shí)用新型解決其技術(shù)問(wèn)題所采取的技術(shù)方案的技術(shù)特征，清楚、客觀地寫(xiě)明發(fā)明或者實(shí)用新型與現(xiàn)有技術(shù)相比所具有的有益效果;

· 專(zhuān)利法 第26條第4款 規(guī)定了權(quán)利要求書(shū)應(yīng)當(dāng)以說(shuō)明書(shū)為依據(jù)，清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專(zhuān)利保護(hù)的范圍;

· 專(zhuān)利法 第26條第3款規(guī)定了說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型做出清楚、完整的說(shuō)明。

上述規(guī)定體現(xiàn)出為了清楚完整地呈現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思，我國(guó)專(zhuān)利法要求申請(qǐng)人對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)文件規(guī)范撰寫(xiě)，在申請(qǐng)文件中包含背景技術(shù)、所要解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)手段、實(shí)現(xiàn)的技術(shù)效果等多個(gè)方面，客觀呈現(xiàn)對(duì)發(fā)明有所貢獻(xiàn)的內(nèi)容，同時(shí)也體現(xiàn)出在把握發(fā)明構(gòu)思時(shí)，需要綜合整個(gè)申請(qǐng)文件記載的內(nèi)容，包括權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、附圖公開(kāi)的內(nèi)容綜合來(lái)進(jìn)行判斷。

然而，專(zhuān)利審查指南中對(duì)創(chuàng)造性審查原則的規(guī)定強(qiáng)調(diào)了“將發(fā)明作為一個(gè)整體看待”，在“三步法”中也指出判斷發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn)應(yīng)確定現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，這體現(xiàn)了創(chuàng)造性評(píng)判時(shí)應(yīng)對(duì)發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行整體把握，但其沒(méi)有詳細(xì)闡釋在實(shí)務(wù)中對(duì)發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行整體把握時(shí)需要的具體做法?！兑园刚f(shuō)法-專(zhuān)利復(fù)審、無(wú)效典型案例指引》一書(shū)中記載，“發(fā)明構(gòu)思一般是指，在發(fā)明創(chuàng)造的完成過(guò)程中，發(fā)明人為解決所面臨的技術(shù)問(wèn)題在謀求解決方案的過(guò)程中所提出的技術(shù)改進(jìn)思路。發(fā)明構(gòu)思一旦提出，則會(huì)指引發(fā)明人去選取具體的技術(shù)特征對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改造以解決其所存在的技術(shù)問(wèn)題，從而完成發(fā)明創(chuàng)造”[1]。

由此可見(jiàn)，發(fā)明構(gòu)思是一種技術(shù)改進(jìn)思路，是對(duì)具體技術(shù)方案進(jìn)行的抽象概括與凝練升華。而技術(shù)改進(jìn)思路是對(duì)自然規(guī)律的能動(dòng)運(yùn)用和探索拓展。許多技術(shù)改進(jìn)思路源于對(duì)自然規(guī)律或是自然科學(xué)原理的理解和應(yīng)用。

例：

·電磁感應(yīng)定律為發(fā)電機(jī)和變壓器等電力設(shè)備的技術(shù)改進(jìn)提供了原理基礎(chǔ)，使人們能夠基于此規(guī)律不斷改進(jìn)發(fā)電和輸電技術(shù)，提高電力系統(tǒng)的效率和性能。

·利用物質(zhì)的熱脹冷縮規(guī)律，人們發(fā)明了溫度計(jì)，并且不斷改進(jìn)其精度和測(cè)量范圍。

·人們從鳥(niǎo)類(lèi)的飛行原理中受到啟發(fā)，不斷改進(jìn)飛機(jī)的設(shè)計(jì)，如機(jī)翼的形狀和結(jié)構(gòu)等。

因此，筆者嘗試基于自然規(guī)律或是自然科學(xué)原理對(duì)具體技術(shù)方案進(jìn)行的抽象概括與凝練升華，來(lái)對(duì)發(fā)明形成過(guò)程及表達(dá)方式進(jìn)行分析，以更好地理解發(fā)明構(gòu)思。

PART 2、發(fā)明構(gòu)思的形成

把握和運(yùn)用發(fā)明構(gòu)思，首先應(yīng)當(dāng)理解發(fā)明創(chuàng)造的形成過(guò)程。對(duì)于一件發(fā)明創(chuàng)造而言，未從事過(guò)創(chuàng)新工作的專(zhuān)利代理師，有時(shí)會(huì)認(rèn)為發(fā)明創(chuàng)造比較簡(jiǎn)單，主要原因是專(zhuān)利代理師不理解技術(shù)的創(chuàng)新過(guò)程。在技術(shù)的創(chuàng)新過(guò)程中，雖然也有因?yàn)?ldquo;靈光乍現(xiàn)”“天才之火”等而形成一個(gè)發(fā)明創(chuàng)造性的情況，但那僅僅是少數(shù)案例。在絕大多數(shù)情況下，發(fā)明創(chuàng)造的形成并不簡(jiǎn)單。

企業(yè)的本質(zhì)是逐利，因此當(dāng)企業(yè)提出一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造時(shí)，首先是出于盈利的目的，從社會(huì)和市場(chǎng)需求出發(fā)。在收集這些社會(huì)和市場(chǎng)需求后，需要對(duì)新需求進(jìn)行識(shí)別，作出各種可能的假設(shè)，并針對(duì)多種可能的需求，形成多個(gè)目的。針對(duì)發(fā)明目的，尋找相應(yīng)的原因，明確相應(yīng)的思路，進(jìn)而形成構(gòu)思。在這一階段，還需要運(yùn)用一些成熟的決策方法，依靠發(fā)明人的智慧，選取最有可能實(shí)現(xiàn)以及最大利潤(rùn)化的項(xiàng)目，進(jìn)而確定項(xiàng)目，進(jìn)入研究研發(fā)階段。然后，企業(yè)技術(shù)人員針對(duì)構(gòu)思設(shè)計(jì)具體的解決方案，并通過(guò)研討、推敲，解決在設(shè)計(jì)中出現(xiàn)的一些新的問(wèn)題，最終形成技術(shù)方案，隨后進(jìn)入生產(chǎn)制造階段和銷(xiāo)售階段。即在這一過(guò)程中，社會(huì)和市場(chǎng)需求是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿Α?/p>

通過(guò)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造形成的過(guò)程進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)，構(gòu)思的形成不是毫無(wú)根據(jù)憑空出現(xiàn)，而是以一定的技術(shù)問(wèn)題為導(dǎo)向。當(dāng)出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題時(shí)，技術(shù)人員需要分析產(chǎn)生技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)原因，這一步對(duì)于發(fā)明構(gòu)思的形成至關(guān)重要。產(chǎn)生問(wèn)題的原因或者癥結(jié)尋找不到，則解決問(wèn)題的思路無(wú)從談起。因此，在發(fā)明構(gòu)思的把握過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真把握發(fā)明人在尋求問(wèn)題產(chǎn)生原因時(shí)所作出的貢獻(xiàn)。這一點(diǎn)也通常是專(zhuān)利代理師容易忽視的問(wèn)題。

PART 3、TRIZ理論

TRIZ來(lái)源于蘇聯(lián)發(fā)明家根里奇·阿奇蘇勒創(chuàng)立的“發(fā)明問(wèn)題解決理論(Theory Of Inventive Problem Solving， TIPS)”。TRIZ理論中最重要的內(nèi)容之一是40個(gè)發(fā)明原理(參見(jiàn)表1)。

表1

如上所示，阿奇蘇勒及其團(tuán)隊(duì)，通過(guò)對(duì)大量發(fā)明專(zhuān)利的分析研究，挖掘出其中所蘊(yùn)含的解決問(wèn)題通用規(guī)律和方法。而這些發(fā)明專(zhuān)利在底層邏輯上遵循著自然科學(xué)原理。

例：

·物理、化學(xué)、生物學(xué)等自然科學(xué)中的能量守恒、物質(zhì)結(jié)構(gòu)與性質(zhì)、生物進(jìn)化等原理，是TRIZ原理中許多方法和規(guī)律的基礎(chǔ)。

·“局部質(zhì)量原理”，就是基于對(duì)物質(zhì)特性和物理規(guī)律的認(rèn)識(shí)，通過(guò)改變物體局部的質(zhì)量、密度等屬性來(lái)實(shí)現(xiàn)性能優(yōu)化，這背后涉及到力學(xué)、材料學(xué)等自然科學(xué)原理。

·“振動(dòng)原理”利用了物理學(xué)中的振動(dòng)理論，通過(guò)引入適當(dāng)?shù)恼駝?dòng)來(lái)解決問(wèn)題，如在工業(yè)生產(chǎn)中，利用振動(dòng)原理進(jìn)行物料輸送、篩分等操作。

由此可見(jiàn)，TRIZ理論在一定程度上可看作是自然原理/自然科學(xué)原理的體現(xiàn)。因此，可以基于TRIZ理論來(lái)透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，來(lái)輔助理解具體的技術(shù)方案中所蘊(yùn)含的發(fā)明構(gòu)思。

綜合以上內(nèi)容，通過(guò)解構(gòu)發(fā)明構(gòu)思、TRIZ發(fā)明原理和自然原理/自然科學(xué)原理，可以發(fā)現(xiàn)，自然原理/自然科學(xué)原理可以作為通過(guò)TRIZ發(fā)明原理來(lái)理解發(fā)明構(gòu)思的橋梁。筆者將于后文——“淺談通過(guò)TRIZ理論的發(fā)明原理來(lái)理解專(zhuān)利的發(fā)明構(gòu)思（下）”，結(jié)合具體案例來(lái)展示如何基于TRIZ理論中的相關(guān)原理來(lái)理解發(fā)明構(gòu)思。

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