近日，海南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《海南省全面深化職務(wù)科技成果權(quán)屬改革實(shí)施方案》的通知。通知指出：
單位可從成果轉(zhuǎn)化凈收入中提取不低于10%的收益用于獎(jiǎng)勵(lì)單位內(nèi)部從事技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)的專(zhuān)職人員，現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)入當(dāng)年本單位績(jī)效工資總量，不受核定的績(jī)效工資總量限制，不納入績(jī)效工資總量基數(shù)。從事轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化經(jīng)理人根據(jù)約定，可以從科技成果轉(zhuǎn)化凈收入中提取一定比例或持有相應(yīng)成果股權(quán)作為報(bào)酬。
高等院校、科研院所(含新型研發(fā)機(jī)構(gòu))、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)所屬具有獨(dú)立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)(非省管領(lǐng)導(dǎo))，是科技成果的主要完成人或者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可依規(guī)探索讓其獲取股權(quán)激勵(lì)。
海南省人民政府辦公廳
關(guān)于印發(fā)《海南省全面深化職務(wù)
科技成果權(quán)屬改革實(shí)施方案》的通知
瓊府辦〔2025〕7號(hào)
各市、縣、自治縣人民政府，各有關(guān)單位:
《海南省全面深化職務(wù)科技成果權(quán)屬改革實(shí)施方案》已經(jīng)省委、省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
海南省人民政府辦公廳
2025年2月8日
(此件主動(dòng)公開(kāi))
海南省全面深化職務(wù)科技成果權(quán)屬改革實(shí)施方案
為深入貫徹黨的二十屆三中全會(huì)精神，深化職務(wù)科技成果所有權(quán)和長(zhǎng)期使用權(quán)改革，創(chuàng)新職務(wù)科技成果資產(chǎn)管理方式，充分激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力，根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、科技部等9部門(mén)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》、《海南自由貿(mào)易港科技體制改革三年攻堅(jiān)方案(2024—2026年)》等文件精神，結(jié)合我省實(shí)際，制定本方案。
一、總體要求
(一)指導(dǎo)思想。
以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的二十屆三中全會(huì)精神，深入貫徹習(xí)近平總書(shū)記重要講話精神，按照省委、省政府決策部署，通過(guò)深化職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，著力破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的瓶頸障礙，營(yíng)造符合科技創(chuàng)新規(guī)律的轉(zhuǎn)化生態(tài)環(huán)境，進(jìn)一步促進(jìn)海南科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，為全面推動(dòng)海南自由貿(mào)易港建設(shè)提供有力支撐。
(二)主要目標(biāo)。
全面推廣職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，力爭(zhēng)在3年內(nèi)，全面構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、有效激勵(lì)的職務(wù)科技成果賦權(quán)改革制度體系，加快形成促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)體系，提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平，為推動(dòng)海南自由貿(mào)易港高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。2027年全省技術(shù)合同成交額達(dá)到100億元。
(三)改革范圍。
在原12家賦權(quán)試點(diǎn)單位基礎(chǔ)上，面向全省改革意愿強(qiáng)烈、轉(zhuǎn)化機(jī)制完備、科技成果轉(zhuǎn)化示范作用突出的高等院校、科研院所(含新型研發(fā)機(jī)構(gòu))、從事科研活動(dòng)的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)等單位(以下統(tǒng)稱(chēng)為單位)開(kāi)展改革。鼓勵(lì)中央在瓊科研事業(yè)單位積極爭(zhēng)取中央有關(guān)管理部門(mén)支持，參照?qǐng)?zhí)行本實(shí)施方案。
二、改革內(nèi)容
(一)實(shí)施職務(wù)科技成果單列管理。
1.充分賦予單位科技成果管理自主權(quán)，建立職務(wù)科技成果單列管理制度。單位對(duì)職務(wù)科技成果形成單列的資產(chǎn)管理清單，進(jìn)行臺(tái)賬管理，國(guó)有資產(chǎn)審計(jì)不再包括職務(wù)科技成果。單位制定本單位職務(wù)科技成果單列管理制度，完善科技成果資產(chǎn)確認(rèn)、使用和處置等規(guī)范化的資產(chǎn)管理程序，明確科技成果管理部門(mén)職責(zé)和監(jiān)管機(jī)制，可根據(jù)實(shí)際，由科研管理部門(mén)負(fù)責(zé)管理職務(wù)科技成果。(責(zé)任單位：省科技廳、省財(cái)政廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國(guó)資委)
2.單位應(yīng)建立以作價(jià)入股等方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果形成國(guó)有資產(chǎn)的管理辦法，其減持、劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)讓、退出、減值及破產(chǎn)清算等處置，由單位自主決定，除涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全以及法律法規(guī)另有規(guī)定外，無(wú)需上報(bào)主管部門(mén)和財(cái)政部門(mén)審批或者備案，不納入國(guó)有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍。對(duì)已納入國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)公司集中統(tǒng)一監(jiān)管的，公司要按照科技成果轉(zhuǎn)化授權(quán)要求，簡(jiǎn)化科技成果作價(jià)投資形成的國(guó)有股權(quán)管理決策程序。(責(zé)任單位：省科技廳、省財(cái)政廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國(guó)資委)
3.單位可根據(jù)實(shí)際情況選擇協(xié)議定價(jià)+公示、技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌、拍賣(mài)等方式確定科技成果價(jià)值。單位將職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給國(guó)有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估;轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資給非國(guó)有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。轉(zhuǎn)化過(guò)程中涉及關(guān)聯(lián)交易并通過(guò)協(xié)議定價(jià)的，單位應(yīng)當(dāng)委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)科技成果進(jìn)行資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估，且轉(zhuǎn)化金額不得低于第三方科技成果資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估結(jié)果。(責(zé)任單位：省科技廳、省財(cái)政廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國(guó)資委)
(二)深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革。
4.單位在明確科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益前提下，可結(jié)合實(shí)際，賦予成果完成人(團(tuán)隊(duì))職務(wù)科技成果所有權(quán)或不低于10年的長(zhǎng)期使用權(quán)。對(duì)于部分賦予所有權(quán)的，單位可將留存的成果所有權(quán)份額以技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式讓渡給成果完成人(團(tuán)隊(duì))，科技人員獲得全部所有權(quán)后，自主轉(zhuǎn)化;鼓勵(lì)單位探索在與成果完成人(團(tuán)隊(duì))約定成果轉(zhuǎn)化收益分配比例前提下賦予成果完成人(團(tuán)隊(duì))全部所有權(quán)。對(duì)于賦予成果完成人(團(tuán)隊(duì))長(zhǎng)期使用權(quán)的，在使用期限內(nèi)，允許成果完成人(團(tuán)隊(duì))將成果使用權(quán)對(duì)外許可實(shí)施。對(duì)可能影響國(guó)家安全、國(guó)防安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)穩(wěn)定等事關(guān)國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的成果暫不納入賦權(quán)范圍。(責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國(guó)資委、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局)
5.支持單位將職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)或成果轉(zhuǎn)化形成的國(guó)有股權(quán)，委托所屬的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、大學(xué)科技園、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司等獨(dú)立法人實(shí)體，由其代表單位持有、營(yíng)運(yùn)、行使股東權(quán)利等，成果轉(zhuǎn)化所獲收益分配由雙方約定。支持產(chǎn)業(yè)園區(qū)建立科技成果持股托管服務(wù)平臺(tái)，園區(qū)內(nèi)單位可委托其作為科技成果作價(jià)投資持股管理機(jī)構(gòu)，代表單位持有、管理成果轉(zhuǎn)化企業(yè)中歸屬單位的股權(quán)，行使股東權(quán)利，收益權(quán)歸單位所有。(責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國(guó)資委、三亞崖州灣科技城管理局)
(三)完善職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制。
6.單位可從成果轉(zhuǎn)化凈收入中提取不低于10%的收益用于獎(jiǎng)勵(lì)單位內(nèi)部從事技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)的專(zhuān)職人員，現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)入當(dāng)年本單位績(jī)效工資總量，不受核定的績(jī)效工資總量限制，不納入績(jī)效工資總量基數(shù)。從事轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化經(jīng)理人根據(jù)約定，可以從科技成果轉(zhuǎn)化凈收入中提取一定比例或持有相應(yīng)成果股權(quán)作為報(bào)酬。(責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國(guó)資委、省人社廳)
7.高等院校、科研院所(含新型研發(fā)機(jī)構(gòu))、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)所屬具有獨(dú)立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)(非省管領(lǐng)導(dǎo))，是科技成果的主要完成人或者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可依規(guī)探索讓其獲取股權(quán)激勵(lì);單位出臺(tái)相應(yīng)管理辦法，對(duì)獲得股權(quán)激勵(lì)的，需在本單位進(jìn)行公示，經(jīng)行政主管部門(mén)批準(zhǔn)，且任職期間不得進(jìn)行股權(quán)交易。其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員(含內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)正職領(lǐng)導(dǎo))，是科技成果的主要完成人或者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定獲得現(xiàn)金、股權(quán)等獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。對(duì)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)激勵(lì)等情況按規(guī)定實(shí)行公開(kāi)公示和個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告制度。所持股企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍不得與領(lǐng)導(dǎo)干部任職單位禁業(yè)范圍發(fā)生沖突。(責(zé)任單位：省科技廳、省委組織部、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國(guó)資委、海南大學(xué))
8.將單位橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)視為科技成果轉(zhuǎn)化收入，對(duì)符合職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)規(guī)定的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，計(jì)入當(dāng)年本單位績(jī)效工資總量，不受核定的績(jī)效工資總量限制，不納入績(jī)效工資總量基數(shù)。橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化的視為職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化行為，相關(guān)資產(chǎn)處置事項(xiàng)由單位自主決定，不需報(bào)主管部門(mén)、財(cái)政部門(mén)審批或者備案。支持單位將橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)以現(xiàn)金出資方式入股科技型企業(yè)，形成“技術(shù)入股+現(xiàn)金入股”的投資組合。(責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國(guó)資委、省財(cái)政廳)
9.對(duì)主要從事應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)化工作的科技人員，將科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)作為科技人員職務(wù)晉升、自貿(mào)港高層次人才認(rèn)定、職稱(chēng)評(píng)定、研究生指標(biāo)分配、科研團(tuán)隊(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)保障、績(jī)效考核、評(píng)價(jià)評(píng)優(yōu)等的重要依據(jù)。進(jìn)一步拓寬技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人員職稱(chēng)評(píng)定通道，探索設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人員職稱(chēng)評(píng)審專(zhuān)業(yè)，制定技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人員職稱(chēng)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。(責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國(guó)資委、省委人才發(fā)展局)
(四)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合發(fā)展。
10.組織實(shí)施重大科技成果轉(zhuǎn)化示范專(zhuān)項(xiàng)，支持省內(nèi)外高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)和國(guó)有企業(yè)等單位在瓊落地轉(zhuǎn)化重大科技成果;試點(diǎn)支持單位按市場(chǎng)化機(jī)制開(kāi)展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的賦權(quán)改革，賦予其項(xiàng)目選擇權(quán)和資金使用權(quán)。支持企業(yè)、高等院校、科研院所和社會(huì)組織建設(shè)眾創(chuàng)空間、孵化器、大學(xué)科技園、產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等，開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化相關(guān)服務(wù)。(責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國(guó)資委、省財(cái)政廳)
11.鼓勵(lì)省內(nèi)外單位的科技人員到在瓊設(shè)立的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)等單位開(kāi)展科學(xué)研究、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)服務(wù)等工作，選派人員取得的工作量、科研經(jīng)費(fèi)、科研成果和成果轉(zhuǎn)化等業(yè)績(jī)同時(shí)認(rèn)定為在派出單位取得的業(yè)績(jī)。將科技成果轉(zhuǎn)化情況作為科技人員職務(wù)晉升、職稱(chēng)評(píng)審、績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)推優(yōu)等的重要依據(jù)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在承擔(dān)科研項(xiàng)目、人才引進(jìn)、股權(quán)激勵(lì)、成果轉(zhuǎn)化、投融資等方面，自主選擇與企業(yè)或者科研院所享受同等待遇。(責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國(guó)資委、省財(cái)政廳)
12.支持省內(nèi)外高等院校、科研院所在瓊組建以成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，依法依規(guī)按“一項(xiàng)一策”給予綜合支持。鼓勵(lì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)立從事成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化和投資等的獨(dú)立法人公司，構(gòu)建“研發(fā)機(jī)構(gòu)+孵化公司+轉(zhuǎn)化基金”運(yùn)營(yíng)模式，探索“創(chuàng)投基金引導(dǎo)+社會(huì)資本參股+團(tuán)隊(duì)現(xiàn)金持股或技術(shù)入股”投入機(jī)制。(責(zé)任單位：省科技廳、省財(cái)政廳)
(五)提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)效能。
13.支持海南國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所與國(guó)家專(zhuān)利導(dǎo)航綜合服務(wù)平臺(tái)建立專(zhuān)利轉(zhuǎn)化資源庫(kù)，加快建設(shè)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移海南中心，推進(jìn)海外技術(shù)轉(zhuǎn)移合作，打造區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)高地和全球技術(shù)創(chuàng)新資源對(duì)接平臺(tái)。支持海南大學(xué)牽頭籌建海南省科技成果轉(zhuǎn)化中心，強(qiáng)化科技成果在“一帶一路”國(guó)家和地區(qū)的轉(zhuǎn)化推廣。(責(zé)任單位：省科技廳、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、海南國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所、國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移海南中心、海南大學(xué))
14.盤(pán)活專(zhuān)利存量，支持單位篩選財(cái)政資金支持形成、超過(guò)三年未實(shí)施的專(zhuān)利，以開(kāi)放許可方式在信息平臺(tái)發(fā)布。鼓勵(lì)單位采取“零門(mén)檻費(fèi)+階段性支付+收入提成”或“延期支付”等方式支付許可費(fèi)，將專(zhuān)利許可給中小微企業(yè)使用。鼓勵(lì)中小微企業(yè)以“先使用后付費(fèi)”方式承接單位專(zhuān)利。(責(zé)任單位：省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、省科技廳)
15.切實(shí)發(fā)揮政府投資基金作用，按政府引導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作原則探索設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化類(lèi)子基金，引導(dǎo)金融投資更早進(jìn)入科技成果轉(zhuǎn)化階段，進(jìn)一步豐富產(chǎn)投、創(chuàng)投、風(fēng)投等金融產(chǎn)品。鼓勵(lì)國(guó)有創(chuàng)投機(jī)構(gòu)和創(chuàng)投團(tuán)隊(duì)跟投在省內(nèi)轉(zhuǎn)化的中試研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。(責(zé)任單位：省財(cái)政廳、省科技廳)
三、保障措施
(一)加強(qiáng)組織實(shí)施?？萍?、財(cái)政、機(jī)關(guān)事務(wù)管理等部門(mén)以及單位的行政主管部門(mén)切實(shí)履行職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)改革工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，協(xié)調(diào)解決在改革實(shí)踐中可能出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，確保改革工作的順利進(jìn)行。各改革單位要結(jié)合實(shí)際，建立健全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，研究制定本單位改革實(shí)施方案并報(bào)行政主管部門(mén)。(責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國(guó)資委、省財(cái)政廳、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、省機(jī)關(guān)事務(wù)管理局)
(二)強(qiáng)化監(jiān)測(cè)評(píng)估。省科技廳會(huì)同教育、財(cái)政、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等有關(guān)部門(mén)建立改革工作報(bào)告制度。改革單位在每年特定時(shí)段內(nèi)，向省科技廳報(bào)送年度工作情況報(bào)告，并抄送上級(jí)主管部門(mén)備案。對(duì)改革中的重大事項(xiàng)與決策需求，省科技廳將適時(shí)組織科技、產(chǎn)業(yè)、法律、財(cái)務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的專(zhuān)家開(kāi)展決策咨詢(xún)服務(wù)。對(duì)改革中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和偏差，及時(shí)予以解決和糾正。(責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國(guó)資委、省財(cái)政廳、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局)
(三)落實(shí)盡職免責(zé)。認(rèn)真落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”要求，堅(jiān)持實(shí)事求是、寬嚴(yán)相濟(jì)、精準(zhǔn)施策，建立健全盡職免責(zé)機(jī)制，對(duì)符合《海南自由貿(mào)易港公職人員容錯(cuò)糾錯(cuò)辦法(試行)》不予或免予處理情形和條件的，按照規(guī)定不進(jìn)行責(zé)任追究，激勵(lì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和科技人員積極作為、敢于擔(dān)當(dāng)。(責(zé)任單位：省紀(jì)委、省委組織部、省科技廳、省財(cái)政廳)
(四)強(qiáng)化宣傳引導(dǎo)。各職能部門(mén)按職責(zé)加大政策宣傳力度，積極開(kāi)展輿論引導(dǎo)工作，總結(jié)改革過(guò)程中的亮點(diǎn)成就和典型成功案例，通過(guò)新聞媒體、研討會(huì)等多種渠道和形式，推廣普及職務(wù)科技成果權(quán)屬改革的戰(zhàn)略意義、實(shí)際成效以及先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，激發(fā)科技人員的創(chuàng)新動(dòng)力。著力營(yíng)造全社會(huì)關(guān)心、支持改革的良好氛圍。(責(zé)任單位：省委宣傳部、省科技廳、省教育廳、省衛(wèi)生健康委、省國(guó)資委)
本實(shí)施方案自2025年3月15日起實(shí)施，有效期三年，本省現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定與本實(shí)施方案不一致的，以本實(shí)施方案規(guī)定為準(zhǔn)。
附件：1.海南省職務(wù)科技成果單列管理操作指引
2.海南省職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)制度指引
3.海南省職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化負(fù)面清單
附件1
海南省職務(wù)科技成果單列管理操作指引
第一章 總 則
第一條 為創(chuàng)新職務(wù)科技成果資產(chǎn)管理方式，指導(dǎo)科研單位依法依規(guī)推進(jìn)職務(wù)科技成果單列管理，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，防范國(guó)有資產(chǎn)流失和重大違紀(jì)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《行政事業(yè)性國(guó)有資產(chǎn)管理?xiàng)l例》相關(guān)要求，結(jié)合本省實(shí)際情況，制定本指引。
第二條 本指引所稱(chēng)的職務(wù)科技成果是指執(zhí)行研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果，主要體現(xiàn)為專(zhuān)利權(quán)、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)、植物新品種、新藥等按法律程序已申請(qǐng)取得相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果，也包括專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)、專(zhuān)有技術(shù)、配方等尚未申請(qǐng)法定授權(quán)但由單位享有權(quán)利的成果。
第三條 本指引適用于高等院校、科研院所(含新型研發(fā)機(jī)構(gòu))、從事科研活動(dòng)的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)等單位(以下統(tǒng)稱(chēng)為單位)。鼓勵(lì)中央在瓊科研事業(yè)單位經(jīng)主管單位同意后參照本指引執(zhí)行。
第四條 單位研究開(kāi)發(fā)形成的科技成果屬于國(guó)有資產(chǎn)。單列管理不改變職務(wù)科技成果的國(guó)有資產(chǎn)屬性。單位享有科技成果管理自主權(quán)，在滿(mǎn)足政府會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度相關(guān)要求基礎(chǔ)上，遵循科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，探索建立一套區(qū)別于現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)管理模式且符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的管理制度。
第二章 職責(zé)分工
第五條 單位應(yīng)強(qiáng)化主體責(zé)任，落實(shí)科研部門(mén)或成果轉(zhuǎn)化部門(mén)牽頭，協(xié)調(diào)科研、財(cái)務(wù)、國(guó)資、紀(jì)檢、審計(jì)等部門(mén)，根據(jù)職務(wù)科技成果的研究和開(kāi)發(fā)特點(diǎn)及屬性，對(duì)科技成果進(jìn)行臺(tái)賬管理，對(duì)無(wú)形資產(chǎn)開(kāi)展資產(chǎn)確認(rèn)、使用、處置等過(guò)程管理。
第六條 單位資產(chǎn)管理公司或其指定的平臺(tái)公司，作為職務(wù)科技成果作價(jià)入股的持股平臺(tái)，由其代表單位持有、營(yíng)運(yùn)、行使股東權(quán)利等，成果轉(zhuǎn)化所獲收益分配由雙方約定。科研單位紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等部門(mén)應(yīng)依據(jù)職責(zé)和權(quán)限，加強(qiáng)決策流程和經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)督。
第三章 管理流程
第七條 職務(wù)科技成果完成人應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)向科技成果單列管理披露科技成果，披露的信息包括科技成果名稱(chēng)、技術(shù)領(lǐng)域、成果來(lái)源、成果形式、成果完成人、權(quán)利歸屬、成果所屬階段、市場(chǎng)應(yīng)用前景及其他需要披露的信息。
第八條 單位科技成果單列管理部門(mén)應(yīng)對(duì)成果登記的基本信息予以核實(shí)，核實(shí)無(wú)誤的應(yīng)在單列管理臺(tái)賬中登記相關(guān)信息并及時(shí)進(jìn)行更新。包括：成果名稱(chēng)、成果屬性、成果階段、完成人、取得時(shí)間、轉(zhuǎn)化狀態(tài)、轉(zhuǎn)化方式、轉(zhuǎn)化價(jià)值等主要信息。
其中：成果類(lèi)型主要分為已取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果和其他成果，已取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果應(yīng)按專(zhuān)利權(quán)、軟件著作權(quán)等分類(lèi)注明具體類(lèi)別;轉(zhuǎn)化狀態(tài)主要分為未轉(zhuǎn)化、意向轉(zhuǎn)化、已轉(zhuǎn)化;轉(zhuǎn)化方式主要包括轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資和其他方式;轉(zhuǎn)化價(jià)值中對(duì)已轉(zhuǎn)化的直接登記轉(zhuǎn)化金額，未轉(zhuǎn)化、意向轉(zhuǎn)化的可按評(píng)估價(jià)值標(biāo)記，未評(píng)估的可暫不標(biāo)記。
第九條 單位對(duì)其持有的職務(wù)科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資，取消職務(wù)科技成果備案管理程序;將其持有的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給國(guó)有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估;轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資給非國(guó)有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。轉(zhuǎn)化過(guò)程中涉及關(guān)聯(lián)交易并通過(guò)協(xié)議定價(jià)的，單位應(yīng)當(dāng)委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)科技成果進(jìn)行資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估，且轉(zhuǎn)化金額不低于第三方科技成果資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估結(jié)果。
關(guān)聯(lián)交易包括但不限于職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的受讓人是科技成果完成人及團(tuán)隊(duì)成員，或完成人及團(tuán)隊(duì)成員的近親屬，或完成人及團(tuán)隊(duì)成員、近親屬創(chuàng)辦、參辦或參股的企業(yè)、實(shí)際控制的企業(yè)、擔(dān)任董監(jiān)事或高級(jí)管理人員的企業(yè)等情形。
職務(wù)科技成果通過(guò)協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)在本單位公示科技成果名稱(chēng)和擬交易價(jià)格等信息，公示期不少于15日。
第十條 單列職務(wù)科技成果作價(jià)投資形成的國(guó)有股權(quán)的減持、劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)讓、退出、減值及破產(chǎn)清算等處置，區(qū)別于現(xiàn)行的國(guó)有資產(chǎn)管理，由單位自主決定，除涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全以及法律法規(guī)另有規(guī)定外，不審批、不備案，不納入國(guó)有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍。對(duì)前期已列入國(guó)有資產(chǎn)管理系統(tǒng)的職務(wù)科技成果，是否退出國(guó)有資產(chǎn)管理系統(tǒng)以及具體退出的操作細(xì)則和流程由單位自行決定，不用向主管單位、財(cái)政部門(mén)報(bào)批。對(duì)已納入國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)公司集中統(tǒng)一監(jiān)管的，公司要按照科技成果轉(zhuǎn)化授權(quán)要求，簡(jiǎn)化科技成果作價(jià)投資形成的國(guó)有股權(quán)管理決策程序，積極支持科技成果轉(zhuǎn)化和科技創(chuàng)新。
第四章 監(jiān)督管理
第十一條 單位內(nèi)部紀(jì)檢、審計(jì)會(huì)同財(cái)務(wù)、國(guó)資等部門(mén)應(yīng)以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于促進(jìn)高質(zhì)量科技成果服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，作為對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的定性判斷標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行審慎包容監(jiān)管，并配合科技成果單列管理部門(mén)建立職務(wù)科技成果單列管理制度，確保不會(huì)造成重大違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)。單位應(yīng)加強(qiáng)科技成果國(guó)有資產(chǎn)的常態(tài)化管理，并向主管部門(mén)、科技部門(mén)和財(cái)政部門(mén)提交年度科技成果國(guó)有資產(chǎn)情況報(bào)告。
第十二條 單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人員在履行勤勉盡職義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行決策程序和公示制度，沒(méi)有牟取非法利益的，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。對(duì)在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，串通作弊、暗箱操作等低價(jià)處置國(guó)有資產(chǎn)的，依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
附件2
海南省職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)制度指引
第一條 為落實(shí)《海南省關(guān)于全面深化職務(wù)科技成果權(quán)屬改革的實(shí)施方案》《海南自由貿(mào)易港科技體制改革三年攻堅(jiān)方案(2024—2026年)》等文件精神，著力破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的障礙和藩籬，完善科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機(jī)制，保護(hù)敢于擔(dān)當(dāng)、積極履職的科技人員和管理干部，營(yíng)造支持改革、鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失誤、敢于擔(dān)當(dāng)?shù)牧己梅諊?，根?jù)《關(guān)于在海南全面深化改革開(kāi)放中激勵(lì)干部新?lián)?dāng)新作為的實(shí)施意見(jiàn)》《海南自由貿(mào)易港公職人員容錯(cuò)糾錯(cuò)辦法(試行)》，制定本指引。
第二條 本指引適用對(duì)象為高等院校、科研院所(含新型研發(fā)機(jī)構(gòu))、從事科研活動(dòng)的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)等單位(以下統(tǒng)稱(chēng)為單位)，以及其從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的相關(guān)人員，包括但不限于科技人員(科技成果完成人)、領(lǐng)導(dǎo)干部、管理人員。
第三條 樹(shù)立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”的要求，要把干部在推進(jìn)改革中因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯(cuò)誤，同明知故犯的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái);把上級(jí)尚無(wú)明確限制的探索性試驗(yàn)中的失誤和錯(cuò)誤，同上級(jí)明令禁止后依然我行我素的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái);把為推動(dòng)發(fā)展的無(wú)意過(guò)失，同為謀取私利的違紀(jì)違法行為區(qū)分開(kāi)來(lái)。
第四條 各主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)遵循科技成果轉(zhuǎn)化客觀規(guī)律，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的定性判斷標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行審慎包容監(jiān)管。
第五條 單位應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)建立健全單位科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)規(guī)章制度，做到履職盡責(zé)有章可依。單位應(yīng)按照制度先行、程序公開(kāi)、集體決策、不謀私利原則，健全完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的內(nèi)部管理制度，做好單位內(nèi)部科研、財(cái)務(wù)、國(guó)資、人事、紀(jì)檢、審計(jì)等部門(mén)組織協(xié)調(diào)工作，明確在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的責(zé)任主體、責(zé)任范圍、免責(zé)范圍、免責(zé)方式等。
第六條 單位從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的相關(guān)人員根據(jù)法律法規(guī)和本單位依法制定的規(guī)章制度，開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化工作，履行了民主決策程序、合理注意義務(wù)和監(jiān)督管理職責(zé)，沒(méi)有為個(gè)人、他人或者單位謀取不正當(dāng)利益，且符合以下情形之一的，依規(guī)依紀(jì)依法免除相關(guān)責(zé)任。
(一)按照國(guó)家和我省科技成果轉(zhuǎn)化改革試點(diǎn)要求，探索科技成果轉(zhuǎn)化的具體路徑和模式，先行先試開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，給單位造成損失的。
(二)科技人員在完成科技成果之后，及時(shí)向本單位披露科技成果情況，經(jīng)審核后，被認(rèn)為不應(yīng)以單位名義申請(qǐng)、登記知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并據(jù)此放棄申請(qǐng)、登記知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致單位利益受損的。
(三)管理人員和領(lǐng)導(dǎo)干部已經(jīng)按照相關(guān)規(guī)定履行了通知、告知、公示等程序，經(jīng)與科技人員協(xié)商放棄已經(jīng)授權(quán)的職務(wù)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)致單位利益受損的。
(四)在賦予科技人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)過(guò)程中，按照規(guī)定程序?qū)①x權(quán)成果許可或轉(zhuǎn)讓給科技人員，因完成科技人員創(chuàng)業(yè)失敗，導(dǎo)致單位無(wú)法收回收益的。
(五)在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，雖已履行公示等相關(guān)規(guī)定程序，但仍因科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)引起科技成果權(quán)屬爭(zhēng)議、獎(jiǎng)酬分配爭(zhēng)議，給單位造成糾紛或不良影響的。
(六)管理人員和領(lǐng)導(dǎo)干部在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，雖已履行關(guān)聯(lián)交易相關(guān)規(guī)定程序，但仍因科技人員在成果轉(zhuǎn)化中存在關(guān)聯(lián)交易導(dǎo)致單位利益受損的。
(七)通過(guò)技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定價(jià)格，或者通過(guò)協(xié)議定價(jià)并在本單位及技術(shù)交易市場(chǎng)公示擬交易價(jià)格，但科技成果后續(xù)產(chǎn)生較大的價(jià)值變化引起后續(xù)價(jià)格發(fā)生較大變化，導(dǎo)致單位利益受損的。
(八)按照規(guī)定采取投資方式轉(zhuǎn)化科技成果發(fā)生投資虧損的，或因成果轉(zhuǎn)化入股企業(yè)出現(xiàn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、債務(wù)糾紛的，單位主管部門(mén)及財(cái)政、科技等相關(guān)部門(mén)在科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)中，經(jīng)依法認(rèn)定其已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)的，不納入單位對(duì)外投資保值增值考核范圍。
(九)按照規(guī)定將單位科技成果作價(jià)投資或橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，因成果轉(zhuǎn)化企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善，導(dǎo)致單位國(guó)有資產(chǎn)減損或無(wú)法收回收益的。
(十)在推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，科技人員、管理人員和領(lǐng)導(dǎo)干部依法按照規(guī)章制度、內(nèi)控機(jī)制、規(guī)范流程開(kāi)展其他有利于單位開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，仍給單位造成其他損失或不良影響的。
(十一)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的其他免責(zé)情形。
第七條 單位從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的相關(guān)人員存在海南省科技成果轉(zhuǎn)化負(fù)面清單中相關(guān)違法違規(guī)行為的，不得免責(zé)，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任。
第八條 盡職免責(zé)工作實(shí)行“誰(shuí)問(wèn)責(zé)追責(zé)、誰(shuí)實(shí)施免責(zé)”。責(zé)任追究機(jī)關(guān)在開(kāi)展問(wèn)責(zé)追責(zé)工作中，應(yīng)當(dāng)綜合分析判斷相關(guān)人員是否符合第六條規(guī)定的免責(zé)情形之一，對(duì)符合條件的，同步啟動(dòng)盡職免責(zé)認(rèn)定調(diào)查工作。相關(guān)人員或者其所在單位認(rèn)為問(wèn)責(zé)追究事項(xiàng)符合第六條規(guī)定免責(zé)情形之一的，可以在問(wèn)責(zé)追責(zé)調(diào)查啟動(dòng)后向責(zé)任追究機(jī)關(guān)提出書(shū)面盡職免責(zé)申請(qǐng)。
第九條 責(zé)任追究機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)受理盡職免責(zé)申請(qǐng)，并進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。調(diào)查過(guò)程中，被調(diào)查相關(guān)人員及其所在單位應(yīng)積極配合責(zé)任追究機(jī)關(guān)提供相關(guān)佐證材料。調(diào)查結(jié)束后，責(zé)任追究機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)符合盡職免責(zé)情形的相關(guān)人員，提出免責(zé)認(rèn)定意見(jiàn)。相關(guān)調(diào)查與認(rèn)定程序，參照《海南自由貿(mào)易港公職人員容錯(cuò)糾錯(cuò)辦法(試行)》規(guī)定執(zhí)行。
第十條 經(jīng)認(rèn)定需要追究責(zé)任，但符合《海南自由貿(mào)易港公職人員容錯(cuò)糾錯(cuò)辦法(試行)》規(guī)定，可以從輕、減輕處理的，依據(jù)相關(guān)規(guī)定處理。
附件3
海南省職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化負(fù)面清單
為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，充分激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力，根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》等法律、法規(guī)和政策有關(guān)規(guī)定，制定了成果轉(zhuǎn)化負(fù)面清單，進(jìn)一步明確高等院校、科研院所(含新型研發(fā)機(jī)構(gòu))、從事科研活動(dòng)的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)等單位科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中的禁止性行為，具體如下：
一、禁止轉(zhuǎn)化的科技成果
(一)危害經(jīng)濟(jì)安全、軍事安全、社會(huì)安全、科技安全等國(guó)家安全，損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的。
(二)污染環(huán)境、破壞生態(tài)、浪費(fèi)資源能源的。
(三)違反國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策，國(guó)家明令禁止使用或者已經(jīng)限期淘汰的。
(四)違背科技倫理、違反科學(xué)共同體公認(rèn)道德的。
(五)未明確職務(wù)科技成果權(quán)屬或存在權(quán)屬糾紛的。
(六)其他違反法律法規(guī)規(guī)定的。
二、科技成果轉(zhuǎn)化中的禁止行為
(七)涉及國(guó)家秘密在解密或降密之前。
(八)財(cái)政資金設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校等單位對(duì)其持有的科技成果通過(guò)協(xié)議定價(jià)進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，未在本單位公示科技成果名稱(chēng)、簡(jiǎn)介、擬交易價(jià)格、異議處理等內(nèi)容，且公示時(shí)間少于15日。
(九)未經(jīng)相關(guān)部門(mén)審查，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)向境外轉(zhuǎn)讓、許可，或?qū)⒘腥搿吨袊?guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》中的技術(shù)向境外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
(十)單位阻礙科技成果完成人依法轉(zhuǎn)化科技成果、拒絕提供相關(guān)技術(shù)資料。
(十一)單位職工擅自轉(zhuǎn)讓、變相轉(zhuǎn)讓以及擅自許可使用屬于單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或造成單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失和損失。
(十二)科技成果完成人阻礙職務(wù)科技成果的轉(zhuǎn)化，將職務(wù)科技成果及其技術(shù)資料和數(shù)據(jù)占為己有。
(十三)科技成果完成單位在未規(guī)定、也未與科技人員約定獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬方式和數(shù)額的情況下，未按照法律法規(guī)規(guī)定對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。
(十四)財(cái)政資金設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校等單位擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配未進(jìn)行公開(kāi)公示，且利用職權(quán)侵占他人科技成果轉(zhuǎn)化收益。
(十五)財(cái)政資金設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校等單位科技成果轉(zhuǎn)化所獲得的收入，扣除對(duì)完成和轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬后，未主要用于科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)與成果轉(zhuǎn)化、其他參與科技成果轉(zhuǎn)化人員的獎(jiǎng)勵(lì)、人才引進(jìn)與培養(yǎng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等相關(guān)工作。
(十六)財(cái)政資金設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校等單位對(duì)正職領(lǐng)導(dǎo)給予股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的，未經(jīng)單位行政主管部門(mén)批準(zhǔn)，且在任職期間進(jìn)行股權(quán)交易。
(十七)違反國(guó)家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定，泄露科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)涉及的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密和國(guó)家秘密。
(十八)科技人員以在職、掛職、兼職、離崗或者項(xiàng)目合作等方式從事科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)時(shí)，侵害本單位或者原單位的技術(shù)權(quán)益。
(十九)合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的，當(dāng)事人違反協(xié)議或者違反權(quán)利人有關(guān)保守技術(shù)秘密的要求，披露、允許他人使用該技術(shù)。
(二十)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員故意提供虛假信息、實(shí)驗(yàn)結(jié)果或者評(píng)估意見(jiàn)等欺騙當(dāng)事人，或者與當(dāng)事人一方串通欺騙另一方當(dāng)事人。
(二十一)在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中弄虛作假，采取欺騙手段，虛構(gòu)、偽造各類(lèi)材料，出具失實(shí)的材料、信息、結(jié)論等;隱瞞、謊報(bào)重要事項(xiàng)、重大問(wèn)題或變更事項(xiàng);隱瞞技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和成果的負(fù)面影響。
(二十二)以抄襲、篡改、竊取、利誘脅迫等不正當(dāng)手段獲得科技成果，侵占他人合法權(quán)益，謀取不正當(dāng)利益。
(二十三)承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)干部、管理人員，違反任職回避和履職回避等相關(guān)規(guī)定。
(二十四)其他違反法律法規(guī)和政策規(guī)定的行為。
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