隨著物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈和云計(jì)算等新一代數(shù)字化技術(shù)的快速發(fā)展，第四次工業(yè)革命為全球產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型和科技創(chuàng)新注入了強(qiáng)大動能。與此同時(shí)，作為新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心的標(biāo)準(zhǔn)必要專利(SEP)已成為各國競爭的戰(zhàn)略高地。SEP嵌入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，為不同生產(chǎn)者的產(chǎn)品提供互聯(lián)互通的可能性，對全球價(jià)值鏈的重塑起到關(guān)鍵作用。然而，因現(xiàn)有SEP許可費(fèi)用確定方法在適用性和合理性上的缺陷，以及FRAND原則(公平、合理、無歧視)松散性承諾的局限性，SEP許可費(fèi)用談判和訴訟問題頻發(fā)，影響經(jīng)濟(jì)社會效率。因此，如何科學(xué)合理地確定符合FRAND原則的SEP許可費(fèi)用成為司法和學(xué)術(shù)界的重要議題。
基于此，國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施(天津大學(xué))研究基地開展了針對性研究，聚焦SEP許可費(fèi)用中的“地域性折扣”問題，通過“組態(tài)視角”研究其影響因素和聯(lián)動效應(yīng)，基于16個(gè)國內(nèi)外典型的SEP許可訴訟和專利池案例，運(yùn)用模糊集定性比較分析方法(fsQCA)，系統(tǒng)分析環(huán)境、技術(shù)和組織三方面因素對專利實(shí)施人獲得SEP許可地域性折扣的作用機(jī)制，識別關(guān)鍵條件和適配組態(tài)。
研究重點(diǎn)包括：
1. 分析不同因素組合如何影響專利實(shí)施人獲得SEP許可地域性折扣和高折扣;2. 為我國不同發(fā)展階段的專利實(shí)施企業(yè)獲得SEP許可地域性折扣和高折扣制定差異化路徑提供理論支撐;3. 提出我國企業(yè)在SEP許可談判中獲得地域性折扣的具體策略建議。
圖1 獲得標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可地域性折扣的適配組態(tài)
研究理論及方法：
1. 理論基礎(chǔ)：SEP的公共產(chǎn)品屬性和私權(quán)屬性決定了影響技術(shù)資源共享和專利價(jià)值的因素是確定標(biāo)準(zhǔn)必要專利FRAND許可費(fèi)用的關(guān)鍵因素，也是影響企業(yè)獲得SEP許可地域性折扣的關(guān)鍵因素，而這些關(guān)鍵因素集中于環(huán)境、技術(shù)、組織三個(gè)維度。因此，從環(huán)境、技術(shù)和組織三個(gè)維度分別探究影響專利實(shí)施人獲得SEP許可地域性折扣和高折扣的關(guān)鍵因素及適配組態(tài)效應(yīng)，并構(gòu)建理論模型框架。
2. 研究方法：模糊集定性比較分析方法(fsQCA)
圖2 理論模型框架
主要研究結(jié)論：
1. 組態(tài)效應(yīng)：單一條件不足以構(gòu)成獲得SEP許可地域性折扣的必要條件，需通過環(huán)境、技術(shù)和組織三方面因素協(xié)同匹配，形成“環(huán)境型”、“技術(shù)—組織型”、“環(huán)境—組織型”和“環(huán)境—技術(shù)—組織型”4種組態(tài)形式。其中，“環(huán)境型”、“技術(shù)—組織型”、“環(huán)境—技術(shù)—組織型”三種組態(tài)可幫助企業(yè)獲得高折扣的SEP許可地域性折扣。
2. 差異化路徑：我國企業(yè)在不同發(fā)展階段獲得SEP許可地域性折扣的適配組態(tài)差異顯著，應(yīng)因企制宜，運(yùn)用差異化路徑，確保許可費(fèi)用符合FRAND原則。
3. 折扣區(qū)域劃分方式：根據(jù)世界銀行2024年7月1日更新的人均國民收入分類闕值，將不同國家和地區(qū)分為三個(gè)不同區(qū)域，取世界銀行所劃定的高收入國家或地區(qū)(人均國民收入大于14005美元)為第一區(qū)域，中國為第二區(qū)域，除中國外的中低收入國家或地區(qū)(人均國民收入小于14005美元)為第三區(qū)域。
4. 折扣強(qiáng)度計(jì)算方式：計(jì)算第二區(qū)域(中國)折扣強(qiáng)度區(qū)間時(shí)采取選取的司法判決實(shí)際案例和國際專利池中依據(jù)環(huán)境、組織因素提供的地域性折扣強(qiáng)度區(qū)間及依據(jù)技術(shù)因素提供的地域性折扣強(qiáng)度區(qū)間的最低值分別作為區(qū)間的上限和下限;計(jì)算第三區(qū)域(除中國外的中低收入國家或地區(qū))折扣強(qiáng)度區(qū)間時(shí)采取兩個(gè)區(qū)間的算術(shù)平均值作為折扣區(qū)間。
5. 折扣強(qiáng)度建議：第二區(qū)域(中國)和第三區(qū)域(除中國外的中低收入國家或地區(qū))相對于第一區(qū)域(高收入國家或地區(qū))的SEP許可地域性折扣區(qū)間分別為[0.434.0.614]和[0.557.0.722]，建議我國專利實(shí)施企業(yè)在SEP許可談判和訴訟過程中所要求的第二區(qū)域(中國)相對于第一區(qū)域(高收入國家或地區(qū))的SEP許可地域性折扣應(yīng)不低于4.34折，第三區(qū)域(除中國外的中低收入國家或地區(qū))相對于第一區(qū)域的SEP許可地域性折扣應(yīng)不低于5.57折，并可在此基礎(chǔ)上根據(jù)實(shí)際情景要求更高的SEP許可地域性折扣，如1折、2折等。
6. 補(bǔ)充說明：上述研究結(jié)論均基于通信產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可司法判決實(shí)際案例和國際專利池做法，而如汽車等其它產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利分布的不均衡性、標(biāo)準(zhǔn)必要專利價(jià)值的不一致性、標(biāo)準(zhǔn)必要專利技術(shù)貢獻(xiàn)的不確定性可能均高于通信產(chǎn)業(yè)，因此應(yīng)在建議折扣基礎(chǔ)上結(jié)合具體產(chǎn)業(yè)特征要求更高的SEP許可地域性折扣。
本研究豐富了現(xiàn)有關(guān)于SEP許可費(fèi)用的研究視角，結(jié)合不同國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場競爭態(tài)勢以及專利權(quán)人在各地區(qū)的專利分布強(qiáng)度等因素，提出了不同發(fā)展階段企業(yè)獲得SEP許可地域性折扣建議，為專利實(shí)施人的SEP許可費(fèi)用折扣提供理論及實(shí)踐參考，對于促進(jìn)我國如汽車行業(yè)等知識密集型產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、構(gòu)建全球互聯(lián)互通的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系貢獻(xiàn)理論基礎(chǔ)和實(shí)踐經(jīng)參考。
附：《標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可地域性折扣影響因素研究》
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