關(guān)于發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)適用援引加入的指引
修改后的《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱細(xì) 則)新增援引加入制度，配套修改的《專利審查指南》(以下簡(jiǎn) 稱指南)對(duì)該制度作出了進(jìn)一步細(xì)化規(guī)定，相關(guān)規(guī)定已于2024年1月20日起實(shí)施。該制度對(duì)申請(qǐng)時(shí)存在缺少或者錯(cuò)誤提交權(quán) 利要求書、說明書或者權(quán)利要求書、說明書的部分內(nèi)容的情形， 提供了救濟(jì)措施。本指引旨在通過介紹制度背景、辦理流程、典 型案例等具體內(nèi)容，引導(dǎo)創(chuàng)新主體準(zhǔn)確理解和使用援引加入制 度，更好地維護(hù)申請(qǐng)人的合法權(quán)益。
一、制度介紹
根據(jù)細(xì)則第四十四條關(guān)于不予受理情形的規(guī)定，如果發(fā) 明 專利申請(qǐng)缺少請(qǐng)求書、說明書或者權(quán)利要求書，實(shí)用新型專 利申請(qǐng)缺少請(qǐng)求書、說明書、說明書附圖或者權(quán)利要求書的， 不予受理。此外，如果申請(qǐng)人缺少權(quán)利要求書、說明書部分內(nèi)容， 錯(cuò)誤提交權(quán)利要求書、說明書或者其部分內(nèi)容，即使該申請(qǐng)被受 理，除細(xì)則第四十六條規(guī)定的情形外，申請(qǐng)人一般無法通過重新 提交相關(guān)文件的方式克服缺陷。
為了給申請(qǐng)人提供救濟(jì)措施，修改后的細(xì)則第四十五條新增 援引加入制度。根據(jù)該條規(guī)定，發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)(不包括外觀設(shè)計(jì))缺少或者錯(cuò)誤提交權(quán)利要求書、說明書或者權(quán)利 要求書、說明書的部分內(nèi)容，但申請(qǐng)人在遞交日要求了優(yōu)先權(quán)的， 可以自遞交日起2個(gè)月內(nèi)或者在國(guó)務(wù)院專利行政部門指定的期 限內(nèi)以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交。補(bǔ)交的文件符合有關(guān)規(guī)定 的，以首次提交文件的遞交日為申請(qǐng)日。
該制度允許申請(qǐng)人通過援引在先申請(qǐng)文件的方式克服申請(qǐng) 文件存在的缺陷，且由于PCT實(shí)施細(xì)則中已有相應(yīng)的援引加入 條款，故該項(xiàng)制度也順暢地銜接了PCT申請(qǐng)國(guó)際階段對(duì)援引加 入請(qǐng)求的相關(guān)處理規(guī)則，更好地保障了申請(qǐng)人的利益。
下文中，“項(xiàng)目”是指全部說明書或者全部權(quán)利要求，“部 分”是指部分說明書、部分權(quán)利要求或者全部或部分附圖。
二、國(guó)家申請(qǐng)的援引加入
(一)援引加入的主要類型
根據(jù)細(xì)則第四十五條的規(guī)定，可將發(fā)明或者實(shí)用新型專利申 請(qǐng)適用援引加入制度的類型分為以下四種:
(1)遺漏權(quán)利要求書、說明書(遺漏項(xiàng)目);
(2)錯(cuò)誤提交權(quán)利要求書、說明書(錯(cuò)誤提交項(xiàng)目);
(3)缺少權(quán)利要求書、說明書部分內(nèi)容(缺少部分);
(4)錯(cuò)誤提交權(quán)利要求書、說明書部分內(nèi)容(錯(cuò)誤提交部分)。
其中，對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)，說明書附圖屬于說明書的一個(gè)單獨(dú)部分，缺少、錯(cuò)交部分或全部說明書附圖屬于第(3)、第(4)種情形。對(duì)于實(shí)用新型專利申請(qǐng)，說明書附圖屬于滿足受理?xiàng)l件 所要求的單獨(dú)項(xiàng)目，遺漏全部說明書附圖視為屬于第(1)種情 形;錯(cuò)交全部說明書附圖視為屬于第(2)種情形;缺少、錯(cuò)交 部分說明書附圖屬于第(3)、第(4)種情形。
(二)適用援引加入制度的總體要求
1.在首次遞交專利申請(qǐng)時(shí)要求了優(yōu)先權(quán)并提出援引加入聲明
發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人以援引在先申請(qǐng)的方 式補(bǔ)交項(xiàng)目或部分的，應(yīng)當(dāng)在首次遞交專利申請(qǐng)時(shí)要求優(yōu)先權(quán)并 提出援引加入聲明。申請(qǐng)人使用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局(以下簡(jiǎn) 稱專利局)制定的包含援引加入聲明的專利請(qǐng)求書標(biāo)準(zhǔn)表格(表 格編號(hào)110101或120101)，即視為申請(qǐng)人提出援引加入聲明。
2.在規(guī)定期限內(nèi)提交確認(rèn)援引加入聲明及相關(guān)文件
申請(qǐng)人應(yīng)在首次遞交專利申請(qǐng)之日起兩個(gè)月內(nèi)或者在專利 局指定的期限內(nèi)，提交確認(rèn)援引加入聲明(表格編號(hào)100055)， 補(bǔ)交相關(guān)文件。相關(guān)文件包括以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交的 申請(qǐng)文件，還包括必要時(shí)提交的在先申請(qǐng)文件副本、優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓 證明文件等。
3.費(fèi)用的補(bǔ)繳
申請(qǐng)人補(bǔ)交申請(qǐng)文件的，需要結(jié)合補(bǔ)交的申請(qǐng)文件計(jì)算是否 需要補(bǔ)繳申請(qǐng)附加費(fèi)。需要補(bǔ)繳的，申請(qǐng)人應(yīng)在自申請(qǐng)日起兩個(gè) 月或者收到《補(bǔ)繳費(fèi)用通知書》之日起一個(gè)月內(nèi)補(bǔ)繳相關(guān)費(fèi)用，期滿未繳納或者未繳足的，申請(qǐng)人將收到專利局發(fā)出的《視為撤 回通知書》。
4.其他注意事項(xiàng)
分案申請(qǐng)不適用細(xì)則第四十五條的規(guī)定;細(xì)則第六條第二款 不適用申請(qǐng)人延誤細(xì)則第四十五條規(guī)定的期限;援引加入涉及的 優(yōu)先權(quán)應(yīng)當(dāng)符合專利法第二十九條規(guī)定的期限(即“第一次提出 專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)”)及有關(guān)手續(xù)的要求，不能是依據(jù) 細(xì)則第三十六條恢復(fù)的優(yōu)先權(quán)，也不能是依據(jù)細(xì)則第三十七條增 加或者改正的優(yōu)先權(quán)要求。
(三)以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交遺漏的權(quán)利要求書、 說明書(遺漏項(xiàng)目)
1.申請(qǐng)文件的受理
存在遺漏項(xiàng)目缺陷時(shí)，如果該申請(qǐng)?jiān)谑状芜f交專利申請(qǐng)時(shí)要 求了優(yōu)先權(quán)并提出了援引加入聲明，申請(qǐng)人將收到專利局發(fā)出的 《補(bǔ)交遺漏文件通知書》。未要求優(yōu)先權(quán)或者未提出援引加入聲 明的，申請(qǐng)人將收到專利局發(fā)出的《文件不受理通知書》。
申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在首次遞交專利申請(qǐng)之日起兩個(gè)月內(nèi)或者收到 《補(bǔ)交遺漏文件通知書》之日起兩個(gè)月內(nèi)提交確認(rèn)援引加入聲明 并補(bǔ)交遺漏文件。
在規(guī)定期限內(nèi)，補(bǔ)交遺漏文件且滿足受理?xiàng)l件的，專利局將 發(fā)出《專利申請(qǐng)受理通知書》、《繳納申請(qǐng)費(fèi)通知書》或者《收 費(fèi)減繳審批通知書》;未在規(guī)定期限內(nèi)通過援引在先申請(qǐng)補(bǔ)交遺漏文件或者補(bǔ)交后仍不滿足受理?xiàng)l件的，專利局將發(fā)出《文件不 受理通知書》。
2.提交確認(rèn)援引加入聲明及相關(guān)文件的注意事項(xiàng)
申請(qǐng)人提交確認(rèn)援引加入聲明和相關(guān)文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意以下四項(xiàng)要求:
(1)確認(rèn)援引加入聲明中寫明的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)枒?yīng)當(dāng)與 請(qǐng)求書中填寫的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)栆恢?，說明補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi) 容在在先申請(qǐng)文件副本(副本是外文的指其中文譯文)中的位置。
(2)補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含在在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文之中。
(3)在請(qǐng)求書中要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提交原受理機(jī)構(gòu)出具的在先申請(qǐng)文件副本，同時(shí)提交該副本的中文譯文;要求本 國(guó)優(yōu)先權(quán)，并且寫明在先申請(qǐng)?zhí)柡蜕暾?qǐng)日的，視為提交了在先申 請(qǐng)文件副本。
(4)援引加入涉及的優(yōu)先權(quán)應(yīng)當(dāng)符合專利法第二十九條、 細(xì)則第三十四條和第三十五條的規(guī)定，以及指南第一部分第一章 第6.2.1節(jié)、第6.2.2節(jié)及第6.2.5節(jié)的規(guī)定;屬于細(xì)則第三十 六條和第三十七條規(guī)定的情形，不適用細(xì)則第四十五條的規(guī)定。
3.審查與通知
在發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查程序中，針對(duì)援引 加入聲明不滿足上述(1)-(4)項(xiàng)要求的情況，申請(qǐng)人將收到 專利局發(fā)出的以下通知。
不符合第(1)項(xiàng)或者第(3)項(xiàng)規(guī)定的，專利局將發(fā)出《辦 理手續(xù)補(bǔ)正通知書》，期滿未答復(fù)或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的， 專利局將發(fā)出《撤銷專利申請(qǐng)受理通知書》，援引加入聲明視為 未提出。
不符合第(4)項(xiàng)規(guī)定的，專利局將發(fā)出《撤銷專利申請(qǐng)受 理通知書》，援引加入聲明視為未提出。
不符合第(2)項(xiàng)規(guī)定的，專利局將發(fā)出《辦理手續(xù)補(bǔ)正通 知書》，期滿未答復(fù)的，專利局將發(fā)出《撤銷專利申請(qǐng)受理通知 書》，援引加入聲明視為未提出;補(bǔ)正后補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容仍 未包含在在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文之中，并且符合第(1)、 第(3)和第(4)項(xiàng)規(guī)定的，專利局將發(fā)出《重新確定申請(qǐng)日 通知書》，以補(bǔ)交權(quán)利要求書或者說明書之日為申請(qǐng)日。
對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)而言，在進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段后，如果專利局 發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人在初步審查階段補(bǔ)交內(nèi)容不符合第(2)項(xiàng)規(guī)定的， 也即補(bǔ)交的內(nèi)容未完全包含在在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文 之中，專利局將發(fā)出《審查意見通知書》，給申請(qǐng)人至少一次陳 述意見的機(jī)會(huì)，經(jīng)陳述仍不滿足要求的，將重新確定申請(qǐng)日。
4.典型案例
【案例1】
申請(qǐng)人于2024年3月21日向?qū)＠痔峤灰患?shí)用新型專
利申請(qǐng)。申請(qǐng)人在首次遞交專利申請(qǐng)時(shí)使用的是專利局制定的包 含援引加入聲明的專利請(qǐng)求書標(biāo)準(zhǔn)表格，并在請(qǐng)求書中提出要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)A的聲明(在先申請(qǐng)日為2023年3月22日)，但 未提交說明書附圖。專利局于2024年4月17日發(fā)出《補(bǔ)交遺 漏文件通知書》。申請(qǐng)人于2024年4月20日提交《確認(rèn)援引 加入聲明》，確認(rèn)專利申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)遺漏了說明書附圖，請(qǐng)求以援 引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)入遺漏的說明書附圖，并補(bǔ)交了相關(guān)文 件。
案例中，申請(qǐng)人在請(qǐng)求書中提出了要求優(yōu)先權(quán)的聲明，并于 收到《補(bǔ)交遺漏文件通知書》之日起兩個(gè)月內(nèi)提出確認(rèn)援引加入 聲明，提交了說明書附圖，補(bǔ)交的說明書附圖內(nèi)容包含在在先申 請(qǐng)文件副本和其中文譯文中，在滿足其他要求的情況下，援引加 入合格。經(jīng)專利局核實(shí)不需要補(bǔ)繳申請(qǐng)附加費(fèi)。
【案例2】
申請(qǐng)人于2024年3月21日向?qū)＠痔峤灰患?shí)用新型專 利申請(qǐng)。申請(qǐng)人在首次遞交專利申請(qǐng)時(shí)使用的是專利局制定的包 含援引加入聲明的專利請(qǐng)求書標(biāo)準(zhǔn)表格，并在請(qǐng)求書中提出要求 外國(guó)優(yōu)先權(quán)A的聲明(在先申請(qǐng)日為2023年3月22日)，但 未提交權(quán)利要求書和說明書附圖。專利局于2024年4月17日 發(fā)出《補(bǔ)交遺漏文件通知書》。申請(qǐng)人于2024年4月20日提 交《確認(rèn)援引加入聲明》，確認(rèn)專利申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)遺漏了權(quán)利要求 書和說明書附圖，請(qǐng)求以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)入遺漏的權(quán) 利要求書和說明書附圖，但未補(bǔ)交遺漏的權(quán)利要求書和說明書附圖。
案例中，申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)通過援引在先申請(qǐng)補(bǔ)交遺漏 項(xiàng)目文件，專利局將發(fā)出《文件不受理通知書》。
【案例3】
申請(qǐng)人于2024年3月21日向?qū)＠痔峤灰患l(fā)明專利申 請(qǐng)。申請(qǐng)人在首次遞交專利申請(qǐng)時(shí)使用的是專利局制定的包含援 引加入聲明的專利請(qǐng)求書標(biāo)準(zhǔn)表格，并在請(qǐng)求書中提出要求外國(guó) 優(yōu)先權(quán)A的聲明(在先申請(qǐng)日為2023年3月22日)，但未提 交權(quán)利要求書和說明書。專利局于2024年4月17日發(fā)出《補(bǔ) 交遺漏文件通知書》。申請(qǐng)人于2024年4月20日提交《確認(rèn) 援引加入聲明》，確認(rèn)專利申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)遺漏了權(quán)利要求書和說明 書，請(qǐng)求以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)入遺漏的權(quán)利要求書和說 明書，并補(bǔ)交了相關(guān)文件。專利局于2024年4月22日發(fā)出《專 利申請(qǐng)受理通知書》，確定申請(qǐng)日為2024年3月21日。因補(bǔ) 交的權(quán)利要求書中部分權(quán)利要求的內(nèi)容未包含在在先申請(qǐng)文件 副本和其中文譯文之中，專利局于2024年5月6日發(fā)出《辦理 手續(xù)補(bǔ)正通知書》。申請(qǐng)人于2024年5月10日重新補(bǔ)交權(quán)利 要求書。再次補(bǔ)交的權(quán)利要求書中，仍存在部分權(quán)利要求的內(nèi)容 未包含在在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文之中的問題，在滿足其 他要求的情況下，專利局發(fā)出《重新確定申請(qǐng)日通知書》和《視 為未要求優(yōu)先權(quán)通知書》，確定2024年5月10日為申請(qǐng)日， 視為未要求優(yōu)先權(quán)A。
案例中，申請(qǐng)人兩次補(bǔ)交的權(quán)利要求書都存在部分權(quán)利要求內(nèi)容未包含在在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文之中的問題，在滿 足其他要求的情況下，專利局將以在后補(bǔ)交權(quán)利要求書的日期(2024年5月10日)作為申請(qǐng)日，在確定該日為申請(qǐng)日后， 該申請(qǐng)日超出優(yōu)先權(quán)A申請(qǐng)日(2023年3月22日)起12個(gè) 月，專利局將發(fā)出《視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書》。
【案例4】
申請(qǐng)人于2024年3月21日向?qū)＠痔峤灰患?shí)用新型專 利申請(qǐng)。申請(qǐng)人在首次遞交專利申請(qǐng)時(shí)使用的是專利局制定的包 含援引加入聲明的專利請(qǐng)求書標(biāo)準(zhǔn)表格，并在請(qǐng)求書中提出要求 外國(guó)優(yōu)先權(quán)A的聲明(在先申請(qǐng)日為2023年3月22日)，但 未提交權(quán)利要求書和說明書附圖，同時(shí)請(qǐng)求書中優(yōu)先權(quán)A的申 請(qǐng)?zhí)栃畔⑻顚戝e(cuò)誤。專利局于2024年4月17日發(fā)出《補(bǔ)交遺 漏文件通知書》。申請(qǐng)人于2024年4月20日提交了《確認(rèn)援 引加入聲明》，確認(rèn)專利申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)遺漏了權(quán)利要求書和說明書 附圖，請(qǐng)求以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)入遺漏的權(quán)利要求書和 說明書附圖，并補(bǔ)交了相關(guān)文件。補(bǔ)交遺漏項(xiàng)目文件滿足受理?xiàng)l 件，專利局于2024年4月21日發(fā)出《專利申請(qǐng)受理通知書》。2024年4月23日，專利局發(fā)出《辦理補(bǔ)正手續(xù)通知書》，通 知申請(qǐng)人補(bǔ)正要求優(yōu)先權(quán)聲明信息。申請(qǐng)人于2024年4月25日提交補(bǔ)正文件對(duì)要求優(yōu)先權(quán)聲明信息進(jìn)行修改，經(jīng)審查，要求 優(yōu)先權(quán)聲明信息經(jīng)補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定，專利局于2024年5月6日發(fā)出《視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書》。申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)根據(jù)細(xì)則第六條提出恢復(fù)要求優(yōu)先權(quán)請(qǐng)求，專利局于2024年8月13日發(fā)出《撤銷專利申請(qǐng)受理通知書》。
案例中，申請(qǐng)人援引加入所依據(jù)的優(yōu)先權(quán)不成立，專利局將 發(fā)出《撤銷專利申請(qǐng)受理通知書》，援引加入聲明視為未提出。
(四)以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交錯(cuò)誤提交的權(quán)利要 求書、說明書(錯(cuò)誤提交項(xiàng)目)
存在錯(cuò)誤提交項(xiàng)目缺陷時(shí)，如果該專利申請(qǐng)?jiān)谑状芜f交時(shí)要 求了優(yōu)先權(quán)并提出了援引加入聲明，申請(qǐng)人應(yīng)在首次遞交專利申 請(qǐng)之日起兩個(gè)月內(nèi)或者在專利局指定的期限內(nèi)，提交確認(rèn)援引加 入聲明，補(bǔ)交相關(guān)文件。如果申請(qǐng)人收到專利局對(duì)于專利申請(qǐng)發(fā) 出《補(bǔ)正通知書》指出申請(qǐng)文件存在形式缺陷的，申請(qǐng)人可以在 指定的期限內(nèi)提交確認(rèn)援引加入聲明，以援引在先申請(qǐng)文件的方 式克服缺陷。
未在遞交日要求優(yōu)先權(quán)、未在遞交日提出援引加入聲明或者 未在規(guī)定的期限內(nèi)提交確認(rèn)援引加入聲明的，專利局將發(fā)出援引 加入聲明《視為未提出通知書》。
1.提交確認(rèn)援引加入聲明及相關(guān)文件的注意事項(xiàng)
申請(qǐng)人提交確認(rèn)援引加入聲明時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意以下五項(xiàng)要求:
(1)確認(rèn)援引加入聲明應(yīng)當(dāng)寫明援引的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)枺?說明補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容在在先申請(qǐng)文件副本(副本是外文的指 其中文譯文)中的位置。
(2)提交申請(qǐng)文件的修改替換頁(yè)。
(3)補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含在在先申請(qǐng)文件副本和 其中文譯文之中。
(4)在請(qǐng)求書中要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提交原受理機(jī)構(gòu) 出具的在先申請(qǐng)文件副本，同時(shí)提交在先申請(qǐng)文件副本的中文譯 文;要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)，并且寫明了在先申請(qǐng)?zhí)柡蜕暾?qǐng)日的，視為 提交了在先申請(qǐng)文件副本。
(5)援引加入涉及的優(yōu)先權(quán)應(yīng)當(dāng)符合專利法第二十九條、 細(xì)則第三十四條和第三十五條的規(guī)定，以及指南第一部分第一章 第6.2.1節(jié)、第6.2.2節(jié)及第6.2.5節(jié)的規(guī)定;屬于細(xì)則第三十 六條和第三十七條規(guī)定的情形，不適用細(xì)則第四十五條的規(guī)定。
2.審查與通知
在發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查程序中，針對(duì)援引 加入聲明不滿足上述(1)-(5)項(xiàng)要求的情況，申請(qǐng)人將收到 專利局發(fā)出的以下通知。
不符合第(1)、第(2)或者第(4)項(xiàng)規(guī)定的，專利局將 發(fā)出《辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書》，期滿未答復(fù)或者補(bǔ)正后仍不符合 規(guī)定的，專利局將發(fā)出援引加入聲明《視為未提出通知書》。
不符合第(5)項(xiàng)規(guī)定的，專利局將發(fā)出援引加入聲明《視 為未提出通知書》。
不符合第(3)項(xiàng)規(guī)定的，專利局將發(fā)出《辦理手續(xù)補(bǔ)正通 知書》，期滿未答復(fù)的，專利局將發(fā)出援引加入聲明《視為未提 出通知書》;補(bǔ)正后補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容仍未包含在在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文之中，并且符合第(1)、第(2)、第(4)和第(5)項(xiàng)規(guī)定的，專利局將發(fā)出《重新確定申請(qǐng)日通知書》， 以補(bǔ)交權(quán)利要求書、說明書或者實(shí)用新型附圖之日為申請(qǐng)日。
對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)而言，在進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段后，如果專利局 發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人在初步審查階段補(bǔ)交內(nèi)容不符合第(3)項(xiàng)規(guī)定的， 專利局將發(fā)出《審查意見通知書》，給申請(qǐng)人至少一次陳述意見 的機(jī)會(huì)，經(jīng)陳述仍不滿足要求的，將重新確定申請(qǐng)日。
【案例5】
申請(qǐng)人于2024年3月21日向?qū)＠痔峤灰患l(fā)明專利申 請(qǐng)。申請(qǐng)人在首次遞交專利申請(qǐng)時(shí)使用的是專利局制定的包含援 引加入聲明的專利請(qǐng)求書標(biāo)準(zhǔn)表格，并在請(qǐng)求書中提出要求外國(guó) 優(yōu)先權(quán)A的聲明(在先申請(qǐng)日為2023年3月22日)。申請(qǐng)人 于2024年4月20日提交《確認(rèn)援引加入聲明》，確認(rèn)專利申 請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)錯(cuò)誤提交了權(quán)利要求書、說明書，請(qǐng)求以援引在先申請(qǐng) 文件的方式補(bǔ)入正確的權(quán)利要求書、說明書，并補(bǔ)交了相關(guān)文件 的修改替換頁(yè)。
案例中，申請(qǐng)人在請(qǐng)求書中提出了要求優(yōu)先權(quán)的聲明，并于 遞交日起兩個(gè)月內(nèi)提出確認(rèn)援引加入聲明，提交了權(quán)利要求書、 說明書的修改替換頁(yè)，補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容包含在在先申請(qǐng)文件 副本和其中文譯文中，在滿足其他要求的情況下，援引加入合格。 經(jīng)專利局核實(shí)不需要補(bǔ)繳費(fèi)用。需注意的是，申請(qǐng)人在補(bǔ)交正確 的權(quán)利要求書、說明書時(shí)，要注意摘要、摘要附圖與待補(bǔ)交的權(quán)利要求書、說明書內(nèi)容是否相符，請(qǐng)求書中發(fā)明名稱與說明書中 是否一致，不相符或不一致的，也應(yīng)進(jìn)行修改或替換。
【案例6】
申請(qǐng)人于2024年3月11日向?qū)＠痔峤灰患l(fā)明專利申 請(qǐng)。申請(qǐng)人在首次遞交專利申請(qǐng)時(shí)使用的是專利局制定的包含援 引加入聲明的專利請(qǐng)求書標(biāo)準(zhǔn)表格，并在請(qǐng)求書中提出要求外國(guó) 優(yōu)先權(quán)A的聲明(在先申請(qǐng)日為2023年3月22日)。申請(qǐng)人 于2024年5月9日提交《確認(rèn)援引加入聲明》，確認(rèn)專利申請(qǐng) 提交時(shí)錯(cuò)誤提交了權(quán)利要求書和說明書，請(qǐng)求以援引在先申請(qǐng)文 件的方式補(bǔ)交正確的權(quán)利要求書和說明書，但未補(bǔ)交權(quán)利要求書 和說明書替換頁(yè)。
案例中，申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)提交援引在先申請(qǐng)申請(qǐng)文件 的修改替換頁(yè)，專利局將發(fā)出《辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書》，期滿未 答復(fù)的或者補(bǔ)正后仍不符合規(guī)定的，專利局將發(fā)出援引加入聲明 《視為未提出通知書》。
(五)以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交缺少的權(quán)利要求書、 說明書部分內(nèi)容(缺少部分)
補(bǔ)交缺少部分的注意事項(xiàng)，參見本指引第二部分第(四)項(xiàng) 的要求。典型案例如下:
【案例7】
申請(qǐng)人于2024年4月25日向?qū)＠痔峤灰患l(fā)明專利申 請(qǐng)。申請(qǐng)人在首次遞交專利申請(qǐng)時(shí)使用的是專利局制定的包含援引加入聲明的專利請(qǐng)求書標(biāo)準(zhǔn)表格，并在請(qǐng)求書中提出要求外國(guó) 優(yōu)先權(quán)A的聲明(在先申請(qǐng)日為2023年4月26日)。申請(qǐng)人 于2024年5月10日提交《確認(rèn)援引加入聲明》，請(qǐng)求以援引 在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交缺少的說明書中部分文字段落內(nèi)容，并 補(bǔ)交了相關(guān)文件的修改替換頁(yè)。
案例中，申請(qǐng)人在請(qǐng)求書中提出了要求優(yōu)先權(quán)的聲明，并于 遞交日起兩個(gè)月內(nèi)提出確認(rèn)援引加入聲明，提交了說明書的修改 替換頁(yè)，補(bǔ)交的說明書中部分內(nèi)容包含在在先申請(qǐng)文件副本和其 中文譯文中，在滿足其他要求的情況下，援引加入合格。經(jīng)專利 局核實(shí)不需要補(bǔ)繳申請(qǐng)附加費(fèi)。
【案例8】
申請(qǐng)人于2024年2月23日向?qū)＠痔峤灰患l(fā)明專利申 請(qǐng)。申請(qǐng)人在首次遞交專利申請(qǐng)時(shí)使用的是專利局制定的包含援 引加入聲明的專利請(qǐng)求書標(biāo)準(zhǔn)表格，并在請(qǐng)求書中提出要求外國(guó) 優(yōu)先權(quán)A的聲明(在先申請(qǐng)日為2023年3月22日)。申請(qǐng)文 件的說明書文字部分包括附圖說明，但說明書中不包含任何附 圖。專利局于2024年3月15日發(fā)出《補(bǔ)正通知書》指出該缺 陷，要求申請(qǐng)人在兩個(gè)月的期限內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)正。申請(qǐng)人于2024年3月21日提交《確認(rèn)援引加入聲明》，請(qǐng)求以援引在先申請(qǐng)文 件的方式補(bǔ)交缺少的附圖，并補(bǔ)交了相關(guān)文件的修改替換頁(yè)。
案例中，申請(qǐng)人在請(qǐng)求書中提出了要求優(yōu)先權(quán)的聲明，并于 補(bǔ)正通知書中指定的期限內(nèi)提出確認(rèn)援引加入聲明，提交了說明書附圖的修改替換頁(yè)，補(bǔ)交的附圖包含在在先申請(qǐng)文件中文譯文 中，在滿足其他要求的情況下，援引加入合格。經(jīng)專利局核實(shí)需 要補(bǔ)繳說明書附加費(fèi)。申請(qǐng)人需要在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)繳費(fèi)用，期滿 未繳納或未繳足的，該申請(qǐng)視為撤回，專利局將發(fā)出《視為撤回 通知書》。
【案例9】
申請(qǐng)人于2024年5月8日向?qū)＠痔峤灰患l(fā)明專利申 請(qǐng)。申請(qǐng)人在首次遞交專利申請(qǐng)時(shí)使用的是專利局制定的包含援 引加入聲明的專利請(qǐng)求書標(biāo)準(zhǔn)表格，并在請(qǐng)求書中提出要求外國(guó) 優(yōu)先權(quán)A的聲明(在先申請(qǐng)日為2024年1月22日)。申請(qǐng)人 于2024年7月1日提交《確認(rèn)援引加入聲明》，請(qǐng)求以援引在 先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交缺少的說明書序列表，并補(bǔ)交了相關(guān)文件 的修改替換頁(yè)。
案例中，申請(qǐng)人在請(qǐng)求書中提出了要求優(yōu)先權(quán)的聲明，并于 遞交日起兩個(gè)月內(nèi)提出確認(rèn)援引加入聲明，提交了符合要求的序 列表，補(bǔ)交的序列表包含在在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文中， 在滿足其他要求的情況下，援引加入合格。經(jīng)專利局核實(shí)需要補(bǔ) 繳說明書附加費(fèi)。申請(qǐng)人需要在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)繳費(fèi)用，期滿未繳 納或未繳足的，該申請(qǐng)視為撤回，專利局將發(fā)出《視為撤回通知 書》。
【案例10】
申請(qǐng)人于2024年4月25日向?qū)＠痔峤灰患l(fā)明專利申 請(qǐng)。申請(qǐng)人在首次遞交專利申請(qǐng)時(shí)使用的是專利局制定的包含援 引加入聲明的專利請(qǐng)求書標(biāo)準(zhǔn)表格，并在請(qǐng)求書中提出要求外國(guó) 優(yōu)先權(quán)A的聲明(在先申請(qǐng)日為2023年4月26日)。申請(qǐng)人 于2024年5月1日提交《確認(rèn)援引加入聲明》，請(qǐng)求以援引在 先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交缺少的說明書中部分文字段落內(nèi)容?！洞_ 認(rèn)援引加入聲明》中寫明的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)柵c請(qǐng)求書中填寫的 在先申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)栆恢?，說明了補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容在在先申請(qǐng) 文件副本中文譯文中的具體段落(即滿足了說明補(bǔ)交的申請(qǐng)文件 內(nèi)容在在先申請(qǐng)文件副本的中文譯文中位置的有關(guān)要求)。因補(bǔ) 交的文字段落內(nèi)容未包含在在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文之 中，專利局于2024年5月6日發(fā)出《辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書》。 申請(qǐng)人于2024年5月10日重新補(bǔ)交說明書的修改替換頁(yè)。再 次補(bǔ)交的說明書的修改替換頁(yè)中，仍存在部分內(nèi)容未包含在在先 申請(qǐng)文件副本和其中文譯文之中的問題，在滿足其他要求的情況 下，專利局發(fā)出《重新確定申請(qǐng)日通知書》和《視為未要求優(yōu)先 權(quán)通知書》，確定2024年5月10日為申請(qǐng)日，視為未要求優(yōu) 先權(quán)A。
案例中，申請(qǐng)人兩次補(bǔ)交的說明書的修改替換頁(yè)都存在部分 內(nèi)容未包含在在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文之中的問題，在滿 足其他要求的情況下，專利局將以在后補(bǔ)交權(quán)利要求書的日期(2024年5月10日)作為申請(qǐng)日，在確定該日為申請(qǐng)日后，該申請(qǐng)日超出優(yōu)先權(quán)A申請(qǐng)日(2023年4月26日)起12個(gè) 月，專利局將發(fā)出《視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書》。
(六)以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交錯(cuò)誤提交的權(quán)利要 求書、說明書部分內(nèi)容(錯(cuò)誤提交部分)
補(bǔ)交錯(cuò)誤提交部分的注意事項(xiàng)，參見本指引第二部分第(四)項(xiàng)的要求。典型案例如下:
【案例11】
申請(qǐng)人于2024年4月12日向?qū)＠痔峤灰患l(fā)明專利申 請(qǐng)。申請(qǐng)人在首次遞交專利申請(qǐng)時(shí)使用的是專利局制定的包含援 引加入聲明的專利請(qǐng)求書標(biāo)準(zhǔn)表格，并在請(qǐng)求書中提出要求外國(guó) 優(yōu)先權(quán)A的聲明(在先申請(qǐng)日為2023年4月22日)。經(jīng)初步 審查符合有關(guān)規(guī)定，專利局于2024年4月17日發(fā)出《發(fā)明專 利申請(qǐng)初步審查合格通知書》。申請(qǐng)人于2024年4月20日提 交《確認(rèn)援引加入聲明》，確認(rèn)專利申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)錯(cuò)誤提交了說明 書中部分段落，請(qǐng)求以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)入正確的說明 書內(nèi)容，并補(bǔ)交了相關(guān)文件的修改替換頁(yè)。
案例中，申請(qǐng)人在請(qǐng)求書中提出了要求優(yōu)先權(quán)的聲明，并于 遞交日起兩個(gè)月內(nèi)提出確認(rèn)援引加入聲明，提交了說明書的修改 替換頁(yè)，補(bǔ)交的說明書內(nèi)容包含在在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯 文中，在滿足其他要求的情況下，援引加入合格。經(jīng)專利局核實(shí) 不需要補(bǔ)繳費(fèi)用。
【案例12】
申請(qǐng)人于2024年4月12日向?qū)＠痔峤灰患l(fā)明專利申 請(qǐng)。申請(qǐng)人在首次遞交專利申請(qǐng)時(shí)使用的是專利局制定的包含援 引加入聲明的專利請(qǐng)求書標(biāo)準(zhǔn)表格，并在請(qǐng)求書中提出要求外國(guó) 優(yōu)先權(quán)A的聲明(在先申請(qǐng)日為2023年4月22日)。因說明 書中包含未正確顯示的內(nèi)容，專利局于2024年5月7日發(fā)出《補(bǔ) 正通知書》指出缺陷，要求申請(qǐng)人在兩個(gè)月的期限內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)正。 申請(qǐng)人于2024年6月6日提交《確認(rèn)援引加入聲明》，請(qǐng)求以 援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交說明書中未正確顯示的公式內(nèi)容， 并補(bǔ)交了相關(guān)文件的修改替換頁(yè)。
案例中，申請(qǐng)人在請(qǐng)求書中提出了要求優(yōu)先權(quán)的聲明，并于 《補(bǔ)正通知書》中指定的期限內(nèi)提出確認(rèn)援引加入聲明，提交了 說明書的修改替換頁(yè)，補(bǔ)交的公式內(nèi)容包含在在先申請(qǐng)文件副本 和其中文譯文中，在滿足其他要求的情況下，援引加入合格。經(jīng) 專利局核實(shí)不需要補(bǔ)繳申請(qǐng)附加費(fèi)。
三、PCT申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的相關(guān)注意事項(xiàng)(一)在進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)的注意事項(xiàng)
1.辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)的相關(guān)要求 對(duì)于在國(guó)際階段存在援引加入項(xiàng)目或部分的國(guó)際申請(qǐng)，申請(qǐng)
人在辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)時(shí)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定提交與援引加入相關(guān) 的在先申請(qǐng)文件副本的中文譯文，并在進(jìn)入聲明中正確指明援引 加入的項(xiàng)目或部分在原始申請(qǐng)文件譯文(或以中文提出的原始申 請(qǐng)文件)和在先申請(qǐng)文件副本譯文(或以中文提出的在先申請(qǐng)文件副本)中的位置。
不符合規(guī)定的，專利局將發(fā)出《補(bǔ)正通知書》，通知申請(qǐng)人補(bǔ)正，期滿未補(bǔ)正的，專利局將發(fā)出《視為撤回通知書》。
2.優(yōu)先權(quán)不符合相關(guān)規(guī)定及國(guó)際階段審批程序存在缺陷 的情形
申請(qǐng)人在國(guó)際階段要求了援引加入項(xiàng)目或部分涉及的優(yōu)先 權(quán)，但在國(guó)家階段該優(yōu)先權(quán)不符合指南第三部分第一章第5.2.3.2節(jié)或者第5.2.6節(jié)的規(guī)定，或者受理局關(guān)于援引加入的項(xiàng) 目或部分的審批明顯存在錯(cuò)誤的，例如，申請(qǐng)人在國(guó)際階段未按 照規(guī)定提交在先申請(qǐng)文件副本，專利局將發(fā)出《補(bǔ)正通知書》， 通知申請(qǐng)人請(qǐng)求修改相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日以保留援引加入項(xiàng)目 或部分，或者請(qǐng)求不修改相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日但刪除援引加入項(xiàng) 目或部分。期滿未補(bǔ)正的，專利局將發(fā)出《視為撤回通知書》。
如果申請(qǐng)人請(qǐng)求修改相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日，專利局將以國(guó)際 局傳送的“確認(rèn)援引項(xiàng)目或部分決定的通知書”(PCT/RO/114表)中的記載為依據(jù)，重新確定該國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)的申請(qǐng)日，并 發(fā)出《重新確定申請(qǐng)日通知書》。因重新確定申請(qǐng)日而導(dǎo)致申請(qǐng) 日超出優(yōu)先權(quán)日起十二個(gè)月的，按照指南第三部分第一章第5.2.5.1節(jié)的規(guī)定請(qǐng)求恢復(fù)優(yōu)先權(quán)的除外，專利局還將針對(duì)該項(xiàng) 優(yōu)先權(quán)要求發(fā)出《視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書》。
(二)在實(shí)質(zhì)審查階段的注意事項(xiàng)
在實(shí)質(zhì)審查階段，專利局將核實(shí)援引加入項(xiàng)目或部分是否完全包含在在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文之中。未包含的，專利 局將以國(guó)際局傳送的“確認(rèn)援引項(xiàng)目或部分決定的通知書”(PCT/RO/114表)中的記載為依據(jù)，重新確定國(guó)際申請(qǐng)相對(duì) 于中國(guó)的申請(qǐng)日。重新確定申請(qǐng)日前，專利局會(huì)發(fā)出《審查意見 通知書》，給予申請(qǐng)人至少一次陳述意見的機(jī)會(huì)。
四、救濟(jì)途徑
在以上程序中，申請(qǐng)人如果對(duì)專利局發(fā)出的通知書(不含中 間過程通知書，例如《補(bǔ)正通知書》)不服，可以在收到該通知 之日起60日內(nèi)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出行政復(fù)議申請(qǐng)，或者在收 到該通知之日起6個(gè)月內(nèi)向北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院起訴。
注:援引加入制度是本次細(xì)則修改新增的制度，各方主體對(duì) 新制度的理解和運(yùn)用需要一定時(shí)間的沉淀和積累，因此制度實(shí)施 之初，相關(guān)規(guī)則盡量簡(jiǎn)化以降低運(yùn)行成本。未來，隨著各方主體 操作經(jīng)驗(yàn)的不斷豐富及運(yùn)用能力的逐步提升，我局還會(huì)深入研究 和完善相關(guān)規(guī)則，以進(jìn)一步滿足創(chuàng)新主體需求。
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