近日，天津市市場監(jiān)督管理委員會官網(wǎng)發(fā)布關(guān)于2024年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查結(jié)果的通報。此次專項檢查涉及75家國內(nèi)認證機構(gòu)頒發(fā)的認證證書293張，共發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)及獲證組織存在的各類問題166個，涉及47家認證機構(gòu)和100家獲證組織。
天津市市場監(jiān)督管理委員會關(guān)于2024年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢
津市場監(jiān)管認〔2024〕15號
各區(qū)市場監(jiān)管局，各有關(guān)認證機構(gòu)及獲證組織：
為進一步規(guī)范認證市場秩序，提升認證有效性和公信力，按照《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2024年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查的通知》(市監(jiān)認證函〔2024〕116號)要求，市市場監(jiān)管委組織開展了2024年天津市認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查工作。現(xiàn)將檢查有關(guān)情況通報如下：
一、檢查基本情況
本次檢查依托全國統(tǒng)一的“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”，由市場監(jiān)管總局統(tǒng)一抽取被檢查對象，市市場監(jiān)管委統(tǒng)籌協(xié)調(diào)安排，由獲證組織所在區(qū)市場監(jiān)管局采用獲證組織現(xiàn)場查驗、檔案檢查、從業(yè)人員詢問等方式進行。重點檢查買證賣證，虛假認證，超范圍認證，減少遺漏認證程序，未對認證結(jié)果實施有效跟蹤調(diào)查等行為。重點關(guān)注認證風險高和社會關(guān)注度高的質(zhì)量管理體系認證、環(huán)境管理體系認證、職業(yè)健康安全管理體系認證、汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系認證、測量管理體系認證等領(lǐng)域。
此次專項檢查，共抽取位于我市的293個獲證組織，覆蓋全市16個區(qū)，涉及75家國內(nèi)認證機構(gòu)頒發(fā)的認證證書293張，其中主要包括：質(zhì)量管理體系認證證書111張，環(huán)境管理體系認證證書54張，職業(yè)健康安全管理體系認證證書45張，汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系認證證書15張，測量管理體系認證證書13張、其他各類認證證書55張。
本次專項檢查共發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)及獲證組織存在的各類問題166個，涉及47家認證機構(gòu)和100家獲證組織，問題發(fā)現(xiàn)率分別為62.7%、34.1%。其中檢查評分80分以下的共40家獲證組織，占全部檢查數(shù)量的13.7%。具體情況詳見附件。
本次檢查中，北辰、武清、河西、津南等區(qū)市場監(jiān)管局積極開展檢查，能夠深入準確地發(fā)現(xiàn)問題，對違法違規(guī)行為嚴肅處理，有效地維護了我市認證市場秩序，工作成效突出。
二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題
（一）檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題
1.部分認證機構(gòu)違法違規(guī)開展認證活動。主要表現(xiàn)在：涉嫌虛假認證;認證機構(gòu)在審核中未發(fā)現(xiàn)獲證組織實際經(jīng)營地址與營業(yè)執(zhí)照、認證證書注冊地址不一致;審核報告與質(zhì)量手冊內(nèi)容、獲證組織實際情況不一致等情況;認證機構(gòu)未發(fā)現(xiàn)獲證組織內(nèi)審計劃時間與實際開展時間不一致;不符合項未完成整改;首末次會議簽到表被審核方未簽字或未手簽;認證機構(gòu)未在認證合同上加蓋公章等問題。
2.部分獲證組織能力保持不足。主要表現(xiàn)在：部分員工甚至管理者對質(zhì)量手冊等不熟悉，部分管理制度未有效落實;內(nèi)審和管理評審不完善，簽到表空白無簽字;計劃、報告等材料均為機打簽名;內(nèi)審記錄與內(nèi)審不符合項報告不一致、部分不符合項未整改;質(zhì)量管理手冊有變化未及時進行修訂;培訓(xùn)記錄不全、質(zhì)量管理體系運行中記錄不全等問題。
3.部分獲證組織無法現(xiàn)場查驗。由于停工停產(chǎn)或異地搬遷等原因，執(zhí)法人員未能進一步核實認證活動的有效性。針對上述情況，相關(guān)區(qū)市場監(jiān)管局已督促認證機構(gòu)對相關(guān)獲證組織的認證證書進行了暫?；虺蜂N處理。
（二）相關(guān)問題的處理結(jié)果
1.立案處罰。星標華元(江蘇)認證服務(wù)有限公司因涉嫌減少認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序被責令整改并處罰款5萬元。華標聯(lián)合(成都)認證服務(wù)集團有限公司因涉嫌虛假認證被立案調(diào)查;中品檢測認證中心(廣州)有限公司因涉嫌遺漏認證規(guī)則規(guī)定的程序分別被武清區(qū)、津南區(qū)立案調(diào)查;艾克斯認證有限公司因涉嫌減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序被立案調(diào)查;南德認證檢測(中國)有限公司因涉嫌遺漏認證規(guī)則規(guī)定的程序被立案調(diào)查;華賽天成管理技術(shù)(北京)有限公司因?qū)徍撕灥酱蚩ㄕ掌臄z時間早于審核實際時間，相關(guān)問題正在調(diào)查取證中。
2.限期整改。北京鴻海眾合認證服務(wù)有限公司、神州(天津)認證服務(wù)有限公司、南德認證檢測(中國)有限公司、上海法檢技術(shù)服務(wù)有限公司、鑫銳認證有限公司、天津新標準檢驗認證有限公司、中泰聯(lián)合認證有限公司、中天(天津)認證服務(wù)有限公司等部分認證機構(gòu)因認證活動中存在不規(guī)范的行為，相關(guān)區(qū)市場監(jiān)管局已要求認證機構(gòu)限期整改。
3.明確監(jiān)管要求。一是針對認證機構(gòu)在審核中未發(fā)現(xiàn)獲證組織實際經(jīng)營地址與營業(yè)執(zhí)照、認證證書注冊地址不一致的問題，依據(jù)《中華人民共和國市場主體登記管理條例實施細則》、《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》、《天津市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)天津市市場主體住所(經(jīng)營場所)登記管理辦法的通知》規(guī)定，由認證機構(gòu)督促相關(guān)企業(yè)及時向市場監(jiān)管部門申報多址信息。同時對各認證機構(gòu)提出明確要求，在我市開展相關(guān)認證活動均應(yīng)依據(jù)上述規(guī)定執(zhí)行。二是針對獲證企業(yè)內(nèi)審、管理評審、生產(chǎn)及培訓(xùn)記錄等材料為機器打印，無手寫簽字的問題，要求認證機構(gòu)督促企業(yè)限期對相關(guān)材料進行補正完善。同時對各認證機構(gòu)提出明確要求，在我市開展相關(guān)認證活動均應(yīng)嚴格依法依規(guī)進行，嚴禁走過場，提高認證有效性。
三、下一步工作要求
(一)高度重視檢查結(jié)果，扎實開展問題整改。各認證機構(gòu)、獲證組織要高度重視本次專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題，引以為戒、杜絕類似問題重復(fù)發(fā)生。相關(guān)認證機構(gòu)要全面分析查找原因，對照認證相關(guān)技術(shù)規(guī)范和標準要求，逐條逐項進行查漏補缺，自查自糾。同時要協(xié)助獲證組織查找生產(chǎn)運行中存在的問題，確保做到全面整改、不留死角。
(二)依法依規(guī)開展認證，確保認證真實有效。各認證機構(gòu)要嚴格按照法律法規(guī)、標準和規(guī)則的要求，完整、客觀、公正地開展第三方認證;不得超出批準范圍從事認證活動;不得在認證活動中隨意增加、減少或者遺漏程序要求;及時對認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的跟蹤調(diào)查，發(fā)現(xiàn)不能持續(xù)符合認證要求，應(yīng)及時暫停其使用或者撤銷認證證書并予公布。
(三)加大認證監(jiān)管力度，規(guī)范認證市場秩序。各區(qū)市場監(jiān)管局要嚴格履行認證監(jiān)管職能，加快涉嫌違法違規(guī)案件的辦理進度，及時跟蹤相關(guān)認證機構(gòu)和獲證企業(yè)的問題整改清零情況，做到問題清單整改不完不放過;要運用“互聯(lián)網(wǎng)+”大數(shù)據(jù)、“雙隨機、一公開”的監(jiān)管方式，強化事中事后監(jiān)管，減少多頭多層重復(fù)執(zhí)法;對檢查發(fā)現(xiàn)問題、投訴舉報較多的，要加大認證監(jiān)督檢查頻次和力度，嚴查認證違法行為，規(guī)范認證市場秩序，在推動我市經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展中做出市場監(jiān)管貢獻。
附件：2024年天津市認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查問題匯總
2024年10月28日
2024年天津市認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查問題匯總
| 序號 | 發(fā)證機構(gòu)名稱 | 檢查發(fā)現(xiàn)問題數(shù)量 | 檢查發(fā)現(xiàn)問題 | 對認證機構(gòu)處理意見 |
| 1 | 艾克斯認證有限公司 | 5 | 1.內(nèi)審材料匯編，管理評審存在問題和改進決定中管理者代表最高管理者未簽字 2.消防器材檢查表填寫至2024年2月，獲證企業(yè)后面未填 3.員工培訓(xùn)記錄及效果評價表未簽字 4.2024設(shè)備定期維護、檢驗記錄填寫至2024年2月，獲證企業(yè)后面未填 5.設(shè)備保養(yǎng)記錄表填寫至2024年2月，后面未填 |
限期整改 |
| 2 | 1.組織中的運營地址與認證證書中信息不符（未識別），在認證監(jiān)管系統(tǒng)中有標注 2.確認過程未見相應(yīng)控制程序或制度 |
經(jīng)濟處罰 | ||
| 2 | 安徽三標認證服務(wù)有限公司 | 1 | 2023年審核后企業(yè)地址已變更，證書未變更。 | 警告/告誡 |
| 3 | 北京鴻海眾合認證服務(wù)有限公司 | 1 | 獲證組織注冊在濱海新區(qū)，但實際經(jīng)營在北辰區(qū)，認證機構(gòu)對實際經(jīng)營地址進行了審核。獲證組織在北辰區(qū)的地址未備案，認證機構(gòu)未指出該問題。 | 限期整改 |
| 3 | 1、企業(yè)管理手冊8.3服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)（不適用），一階段審核報告2.1.不適用的QMS要求及理由說明：無。 2、企業(yè)管理手冊1.5經(jīng)識別目前公司外包過程：咨詢技術(shù)服務(wù)。一階段審核報告2.3外包過程及控制程度：無。 3、2023年6月20日管理評審會議簽到無簽字。 |
限期整改 | ||
| 3 | 1.首末次會議簽到表均未簽字，據(jù)現(xiàn)場稱原件在認證機構(gòu)（找到后提交） 2.內(nèi)審材料均為機打簽名，未手寫簽字 3.安全環(huán)保巡查表填寫到2024年3月，獲證企業(yè)在審核結(jié)束后未記錄 |
限期整改 | ||
| 1 | 內(nèi)審和管理評審不完善，簽到表空白無簽字，計劃、報告等其他文件簽名記錄為打印。 | 限期整改 | ||
| 2 | 1.將無審核員、審核組長確認簽字的不符合報告留給企業(yè)； 2.一階段審核計劃首末次會議時間分別為15分鐘、10分鐘，審核組共計1人，但是計劃上標注“組內(nèi)溝通”等適宜性。 |
限期整改 | ||
| 4 | 北京華諾信和認證有限公司 | 2 | 1、營業(yè)執(zhí)照地址與證書地址一樣，但描述的不一致；2、認證合同認證機構(gòu)沒有加蓋公章 | 告誡 |
| 5 | 北京華制認證檢測技術(shù)服務(wù)有限公司 | 2 | 1.內(nèi)審材料為機打簽字，未手簽字 2.質(zhì)量環(huán)境安全目標指標檢查記錄表獲證企業(yè)在審核結(jié)束后未持續(xù)填寫 |
限期整改 |
| 6 | 北京穩(wěn)健國際認證有限公司 | 1 | 企業(yè)未現(xiàn)場提供審核不符合項整改報告（已限期完成整改） | 輕微問題 |
| 7 | 北京中鼎乾元認證有限公司 | 4 | 缺少一階段非現(xiàn)場審核依據(jù)及實施證據(jù)；內(nèi)審不符合證據(jù)不符；內(nèi)審、管理評審會議記錄未能提供；管理手冊及審核報告對外包過程確認不一致。 后期均提供了相關(guān)佐證材料，并對認證機構(gòu)進行了約談。 |
限期整改 |
| 8 | 北京中聯(lián)標認證服務(wù)有限公司 | 3 | 1、環(huán)境管理體系認證證書（注冊號：91423E0073Ros）證書顯示經(jīng)營地址為天津市津南區(qū)中鐵十八局東區(qū)家屬院；注冊地址為天津市河西區(qū)新圍堤道西段北側(cè)花園五座。 2、初審二階段審核報告4.1.16申請組織工作記錄的真實性情況，工作記錄真實可靠，可追溯，與工作記錄真實性存疑均做了勾選 3、初審二階段審核計劃時間2023.5.13-2023.5.14實際審核2023.5.14 7：30-16：00 |
限期整改 |
| 9 | 北京眾信聯(lián)誠認證有限公司 | 1 | 獲證組織存在多地址經(jīng)營，認證機構(gòu)未指出 | 限期整改 |
| 1 | 機構(gòu)未發(fā)現(xiàn)企業(yè)管理手冊修改信息存在不完善 | 輕微問題 | ||
| 10 | 法標認證服務(wù)（成都）有限公司 | 1 | 內(nèi)審管理評審會議簽到表為機打，非手簽。 | 限期整改 |
| 11 | 國家廣播電視總局廣播電視規(guī)劃院 | 1 | 按照認證機構(gòu)規(guī)則，免除獲證組織2023年初次發(fā)證現(xiàn)場巡查，2024年監(jiān)督審核采用文件審查方式。未見現(xiàn)場審核相關(guān)材料。 | 輕微問題 |
| 12 | 翰之林（北京）認證服務(wù)有限公司 | 1 | 一階段審核問題清單（非現(xiàn)場）未明確是否有問題，審核組長未簽字。 | 輕微問題 |
| 13 | 杭州中奧質(zhì)量認證有限公司 | 4 | 1.企業(yè)多址未備案 2.不符合報告附頁糾正措施報送日期有誤 3.內(nèi)審無首末次會議簽到 4.管理評審會議日期有誤 |
限期整改 |
| 3 | 1.二階段審核計劃：2023年12月29日未見審核員B的審核安排； 2.二階段審核計劃，機構(gòu)批準空白； 3.《外來文件》GB/T13927-2008非有效版本。 |
限期整改 | ||
| 14 | 恒誠（天津）認證服務(wù)有限公司 | 3 | 1.獲證組織注冊在北辰區(qū)，但實際在河?xùn)|區(qū)經(jīng)營，認證機構(gòu)在實際經(jīng)營地址進行了審核。獲證組織在實際經(jīng)營地址未做備案，認證機構(gòu)未指出。2.會議簽到表非手簽。3.獲證組織紙質(zhì)版文件信息不齊全。 | 限期整改 |
| 1 | 現(xiàn)場未能提供經(jīng)認證機構(gòu)確認的不符合性報告。（后期已提供） | 警告/告誡 | ||
| 15 | 華標聯(lián)合（成都）認證服務(wù)集團有限公司 | 1 | 涉嫌虛假認證 | 資格處罰 |
| 3 | 1、低甲醛家具產(chǎn)品認證證書（證書編號 ：AHB23DJQ10625）上標明的生產(chǎn)廠名稱和生產(chǎn)廠地址與該企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照上的名稱地址不一致；2、沒有支撐低甲醛家具產(chǎn)品認證的支持文件，對產(chǎn)品一致性要求無法作出保證；3、認證機構(gòu)現(xiàn)場未提供認證規(guī)則進行公示的信息。 | 限期整改 | ||
| 16 | 華賽天成管理技術(shù)（北京）有限公司 | 2 | （1）認證行政監(jiān)管系統(tǒng)未查詢到認證機構(gòu)對該企業(yè)審核的認證活動信息；（2）2023年認證審核末次會召開時間為2023年2月24日，上傳的末次會議照片水印顯示拍照時間為2023年2月23日 | 調(diào)查取證 |
| 1 | 首末次會簽到表在同一張表。 | 輕微問題 | ||
| 17 | 華鑫檢驗認證（成都）有限公司 | 1 | 營業(yè)執(zhí)照地址與實際經(jīng)營地址不符，已建議企業(yè)及時進行備案 | 輕微問題 |
| 18 | 華中智聯(lián)認證（集團）有限公司 | 1 | 獲證組織因長期不在本地辦公，無法提供認證審核材料。 | 限期整改 |
| 19 | 皇冠認證檢驗（湖南）有限公司 | 1 | 現(xiàn)場未能提供認證機構(gòu)對獲證組織不符合性項的確認材料。（后期提供了材料） | 輕微問題 |
| 20 | 江蘇微標標準認證有限公司 | 1 | 獲證組織于2024年8月8日變更營業(yè)執(zhí)照地址，未對認證證書地址進行變更，獲證組織與認證機構(gòu)協(xié)商于9月份監(jiān)督評審時一并作變更。 | 輕微問題 |
| 21 | 交鐵檢驗認證中心（成都）有限公司 | 2 | 1、機構(gòu)未發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)審計劃時間與實際開展時間不一致，未發(fā)現(xiàn)3項問題未完成整改 2、機構(gòu)上報監(jiān)管系統(tǒng)的生產(chǎn)廠地址錯誤，與證書不一致 |
限期整改 |
| 22 | 南德認證檢測（中國）有限公司 | 1 | 獲證組織營業(yè)執(zhí)照注冊地址為北辰區(qū)天穆鎮(zhèn)，實際在北辰區(qū)雙口鎮(zhèn)進行辦公，在天穆鎮(zhèn)不進行辦公，該獲證組織無多地址備案。認證機構(gòu)對實際經(jīng)營地點進行了審核并出具對應(yīng)證書，但未指出多地址備案問題。 | 限期整改 |
| 1 | 質(zhì)量手冊中4.4.1.3外包過程識別為PCB板加工，部分測量儀器的檢定、校準的外包。在2023年、2024年的審核報告中均識別外包過程為否。 | 限期整改 | ||
| 1 | 本次抽取該獲證組織的汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系認證，檢查汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系認證相關(guān)材料，未發(fā)現(xiàn)問題。但該單位持有的質(zhì)量管理體系認證證書涉嫌存在遺漏認證規(guī)則規(guī)定的程序行為，已立案，目前正在辦理中。 | 輕微問題 | ||
| 1 | 企業(yè)已無辦公人員，不具備有效持證的條件。已要求認證機構(gòu)對證書進行處理。 | 限期整改 | ||
| 1 | 認證行政監(jiān)管系統(tǒng)中上傳審核組信息為1人，在紙質(zhì)審核計劃中，將一名技術(shù)專家誤寫在審核組員處。 | 輕微問題 | ||
| 1 | 認證證書與營業(yè)執(zhí)照中企業(yè)地址是同一地址，但描述的不一致。 | 限期整改 | ||
| 23 | 啟德認證（江蘇）有限公司 | 2 | 1.二階段末次會受審核方未簽字； 2.不符合項未見整改。 |
限期整改 |
| 24 | 上海愛尚恩典認證有限公司 | 4 | 1、審核計劃中審核員馬新持有的服務(wù)認證證書標號非最新版本 2、審核計劃中記載多場所信息，行政執(zhí)法平臺未上報相關(guān)內(nèi)容 3、二階段審核變更表中標注為QES三體系，應(yīng)標注SC 4、審核報告中的名稱、審核方式項目中均將“審查”錯標為“審核”；評審方法中多次見到“售后服務(wù)體系”字樣；審查結(jié)論中評分標準項目中多次見到“售后服務(wù)體系”字樣 |
限期整改 |
| 3 | 管理手冊為舊版，未及時更新打印并替換；管理評審會議和培訓(xùn)會議未見手簽版；內(nèi)審計劃中為3人，實際審核人員為2人。 | 限期整改 | ||
| 25 | 上海法檢技術(shù)服務(wù)有限公司 | 1 | 檢查現(xiàn)場未提供內(nèi)審和管理評審的計劃、報告、會議簽到表。 | 限期整改 |
| 2 | 1、未現(xiàn)場提供認證審核受理通知(已限期完成整改) 2、未現(xiàn)場提供最近一次認證審核計劃(已限期完成整改) |
輕微問題 | ||
| 6 | 1.審核材料中末次會議簽到表審核組中一個成員未簽到 2.程序文件二階段運營部寫成銷售 3.三階段傳染性疾病應(yīng)急預(yù)案簽字筆體不一致 4.四階段《法規(guī)》中32項《鄂州市環(huán)境違法行為有獎舉報辦法（試行）》 5.培訓(xùn)計劃首次會議簽到為機打未手簽 6.培訓(xùn)計劃，滅火器檢查到2024年四月份不齊全 |
限期整改 | ||
| 1 | 證書地址與實際相符，審核報告中地址與證書不一致。 | 警告/告誡 | ||
| 1 | 認證機構(gòu)未在認證合同上蓋章。 | 輕微問題 | ||
| 26 | 上海賽威認證有限公司 | 1 | 獲證組織注冊在北辰區(qū)高峰路與南倉道交口，實際經(jīng)營地址在北辰區(qū)永保路屈店工業(yè)園東甲電力院內(nèi)，認證機構(gòu)已對實際經(jīng)營地址進行了審核。獲證組織在在實際經(jīng)營地址未進行備案，認證機構(gòu)未指出該問題。 | 限期整改 |
| 1 | 獲證組織不提供任何材料。 | 輕微問題 | ||
| 3 | 1.內(nèi)審材料學(xué)習培訓(xùn)記錄未手寫簽到 2.滅火器定期檢查表填寫不完整（審核完成后獲證企業(yè)未持續(xù)填寫） 3.各部門分解目標完成情況考核表填寫不完整，獲證企業(yè)未更新 |
限期整改 | ||
| 27 | 申信品環(huán)檢測認證（上海）有限公司 | 1 | 2024年4月1日進行現(xiàn)場審核，檢查時現(xiàn)場未提供審核報告。（后期提供了報告） | 輕微問題 |
| 28 | 神州(天津)認證服務(wù)有限公司 | 1 | 獲證組織注冊在天穆鎮(zhèn)，實際在雙街鎮(zhèn)進行經(jīng)營，認證機構(gòu)已對實際經(jīng)營地址進行了認證審核。獲證組在雙街鎮(zhèn)未做地址備案，認證機構(gòu)未指出該問題。 | 限期整改 |
| 1 | 企業(yè)獲證地址未進行經(jīng)營場所備案。 | 限期整改 | ||
| 1 | 企業(yè)獲證地址未進行經(jīng)營場所備案。 | 限期整改 | ||
| 1 | 管理文件記錄中部門名稱與企業(yè)組織架構(gòu)中不一致 | 限期整改 | ||
| 4 | 1.內(nèi)審材料審批人員、部門負責人簽名為打印，未手寫 2.管理評審材料 簽字為打印 未手寫，培訓(xùn)記錄表未簽到 3.危險源辨識 風險評價表未手簽 4.環(huán)境因素識別 評價表簽字未手簽 |
限期整改 | ||
| 29 | 盛唐認證南京有限責任公司 | 1 | 服務(wù)質(zhì)量評價標準不適用于服務(wù)質(zhì)量管理體系認證 | 限期整改 |
| 2 | 1.反恐、防暴力管理體系管理手冊任命書總經(jīng)理簽字為打印，未手寫 2.年度員工培訓(xùn)計劃簽字未手寫 |
限期整改 | ||
| 1 | 部分資料相關(guān)人員未手寫簽字 | 輕微問題 | ||
| 1 | 執(zhí)法人員根據(jù)認證證書上的地址進行檢查，該地址已無企業(yè)。后與獲證組織通過電話溝通，獲證組織稱于2024年6月份搬遷河北省張家口宣化區(qū)南山大道2號，且該企業(yè)營業(yè)執(zhí)照準備注銷，在張家口另注冊新的營業(yè)執(zhí)照。獲證組織聯(lián)系人確認，在天津市北辰區(qū)已無辦公和生產(chǎn)地址，相關(guān)人員已去張家口辦公，目前無法提供相關(guān)材料。 | 輕微問題 | ||
| 1 | 審核報告未見該認證機構(gòu)簽發(fā)人簽字（后來已提供） | 輕微問題 | ||
| 30 | 世安（上海）認證服務(wù)有限公司 | 1 | 與該企業(yè)進行電話溝通，該企業(yè)注冊地址和實際生產(chǎn)地址均為無錫惠山經(jīng)濟開發(fā)區(qū)洛社配套區(qū)表面處理園，在天津市無地址。認證審核也是在無錫市的地點，不在北辰。 | 輕微問題 |
| 31 | 蘇州UL美華認證有限公司 | 1 | 獲證組織的注冊和運營地址不在我區(qū)行政區(qū)域內(nèi) | 限期整改 |
| 1 | 認證合同、認證審核計劃、審核報告為純英文的。 | 限期整改 | ||
| 32 | 天津普菲科檢驗認證有限公司 | 2 | 1.一階段審核報告中體系實施日期：2021年1月25日，質(zhì)量手冊運行時間：2020年9月25日 2.質(zhì)量手冊中公司現(xiàn)有員工20人，審核報告企業(yè)總?cè)藬?shù)25人，不一致。 |
警告/告誡 |
| 33 | 天津新標準檢驗認證有限公司 | 3 | 1、一、二階段審核計劃安排中具有QEO三領(lǐng)域?qū)徍速Y質(zhì)的審核員AC在審核計劃中只策劃兩個體系的審核條款，審核計劃安排不合理 2、二階段審核計劃中護理部、銷售部ES項目未安排6.1.2條款：“環(huán)境因素及危險源識別” 3、內(nèi)審、管理評審相關(guān)記錄未見，關(guān)鍵過程和特殊過程需確認相關(guān)材料未見 |
限期整改 |
| 2 | 1.內(nèi)審檢查表和一階段審核報告中對企業(yè)計量器具臺賬表述不一致。2.管理手冊中提及產(chǎn)品交付，實際無產(chǎn)品 | 限期整改 | ||
| 1 | 記錄清單中使用部門，保管部門與企業(yè)組織架構(gòu)中表述不一致 | 限期整改 | ||
| 34 | 鑫銳認證有限公司 | 2 | 1.內(nèi)審、管理評審的會議簽到表為機打，認證機構(gòu)未指出。2.審核報告中“四-1”中部分法律名稱有誤。 | 限期整改 |
| 1 | 獲證組織不在此地辦公，2024年9月已撤銷證書 | 限期整改 | ||
| 1 | 程序文件、質(zhì)量手冊編寫的內(nèi)容與實際存在不符 | 限期整改 | ||
| 2 | 1.管理體系運行情況報告未手寫簽字 2.消防檢查記錄現(xiàn)場未提供（后期提供） |
限期整改 | ||
| 35 | 星標華元（江蘇）認證服務(wù)有限公司 | 5 | 1.現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)審核通知書，但未見該文件上有受審核方簽字?，F(xiàn)場未見審核計劃。2.查詢認證行政監(jiān)管系統(tǒng)，獲證組織初審為2名評審人員和1名技術(shù)專家，現(xiàn)場檢查時獲證組織稱只有2名評審人員進行審查，后經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，技術(shù)專家為獲證組織員工，并且技術(shù)專家不知道自己被派進行認證審核。3.獲證組織內(nèi)審組織對ISO9001、ISO14001、ISO45001標準理解不深入，審核組未發(fā)現(xiàn)該情況。4.管理手冊中5.3.1.5.1.h只不過規(guī)定每周開一次例會，但實際會議記錄未能每周一次。認證機構(gòu)未能發(fā)現(xiàn)。5.程序文件中規(guī)定獲證組織的內(nèi)審員應(yīng)先接受培訓(xùn)后獲得證書，實際檢查時發(fā)現(xiàn)內(nèi)審員的聘任書的時間為2023-10-05.培訓(xùn)記錄為2023-10-12.認證機構(gòu)未能檢查出該問題。 | 經(jīng)濟處罰 |
| 4 | 1.一階段審核計劃與二階段審核計劃中，無項目管理人員簽字。2.初審二階段末次會議簽到表時間為2023年11月26日12:00-12:30.實際末次會議時間為2023年11月27日12:00-12:30.3.初審二階段不符合項報告審核員簽字為石琳與齊寶熙，審核組長石琳。實際本次審核員為鄭萍與齊寶熙，石琳為審核組長。4.程序文件中《與顧客有關(guān)過程控制程序》和《相關(guān)方環(huán)境職業(yè)健康安全控制程序》文件中寫有常務(wù)總經(jīng)理、主管質(zhì)量、安全、環(huán)境的副經(jīng)理審批相關(guān)文件，實際獲證組織未設(shè)置常務(wù)總經(jīng)理、主管質(zhì)量、安全、環(huán)境的副經(jīng)理。認證機構(gòu)未能提出該問題。 | 限期整改 | ||
| 36 | 優(yōu)克斯認證（杭州）有限公司 | 2 | 1、培訓(xùn)記錄不全；2、部分員工對質(zhì)量手冊不是很熟悉。 | 輕微問題 |
| 1 | 內(nèi)審管理評審文件簽字部分不是手簽。 | 輕微問題 | ||
| 37 | 質(zhì)誠嘉遠(天津)認證有限公司 | 2 | 1、企業(yè)內(nèi)審記錄未見不符合項，但內(nèi)審不合格報告查見不合格項目，并載明已整改完畢，前后存在矛盾 2、二階段審核報告審核項目只標選Q，實際為QES，存在矛盾 |
輕微問題 |
| 1 | 內(nèi)審首末次會議簽到為打印，非手簽 | 限期整改 | ||
| 38 | 中贛國際認證有限公司 | 1 | 現(xiàn)場未見管理評審會議簽到及培訓(xùn)簽到手簽版原件 | 限期整改 |
| 39 | 中環(huán)協(xié)（北京）認證中心 | 1 | 內(nèi)審與管理評審材料不齊全，未見手寫簽到表。 | 限期整改 |
| 1 | 未能準確提供關(guān)鍵設(shè)備運行情況的相關(guān)記錄 | 輕微問題 | ||
| 40 | 中檢卓越國際認證（北京）有限公司 | 1 | 一階段審核計劃中只有一名審核員，審核安排中寫著“組內(nèi)溝通” | 警告/告誡 |
| 1 | 制度文件、內(nèi)控文件等無手寫簽字及公章，全部為打印版本 | 輕微問題 | ||
| 41 | 中品檢測認證中心(廣州)有限公司 | 1 | 不符合項報告整改受審核方自行驗證日期在整改執(zhí)行前。 | 經(jīng)濟處罰 |
| 1 | 經(jīng)調(diào)查，審核組在兩個項目現(xiàn)場僅進行了審核簽到和簽退，未進入項目現(xiàn)場實施審核。已立案調(diào)查，相關(guān)問題正在調(diào)查處理中 | 經(jīng)濟處罰 | ||
| 42 | 中啟計量體系認證中心 | 1 | 企業(yè)獲證地址未進行經(jīng)營場所備案。 | 限期整改 |
| 2 | 1、部分員工對體系文件不太熟悉；2企業(yè)培訓(xùn)記錄不全。 | 輕微問題 | ||
| 1 | 合同書中認證范圍與認證證書覆蓋的范圍不一致 | 限期整改 | ||
| 1 | 審核計劃中未寫明審核人員專業(yè)代碼。 | 輕微問題 | ||
| 1 | 認證證書范圍與營業(yè)執(zhí)照內(nèi)容不太一致。 | 輕微問題 | ||
| 43 | 中潤認證服務(wù)（鄭州）有限公司 | 1 | 審查人日數(shù)欠缺 | 限期整改 |
| 44 | 中泰聯(lián)合認證有限公司 | 1 | 認證地址與企業(yè)實際地址不一致 | 限期整改 |
| 1 | 未在此地辦公。2024年8月14日證書已撤銷，認證機構(gòu)、監(jiān)管人員均與企業(yè)無法取得聯(lián)系。 | |||
| 2 | 1、營業(yè)執(zhí)照住所為天津自貿(mào)試驗區(qū)（空港經(jīng)濟區(qū)）環(huán)河南路88號，無多地址備案。認證審核地址僅審核臺兒莊路118號 2、2023年監(jiān)審報告4.4工作人員的協(xié)商和參與情況（OHSMS）中員工代表池寶蓮，全體員工推舉員工代表，工作人員參與公司的管理中，知曉在管理體系中的作用”，但本次審核只設(shè)計質(zhì)量管理體系，于員工代表審核存在矛盾。 |
限期整改 | ||
| 3 | 1、企業(yè)管理手冊8.3服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)（不適用），一階段審核報告2.1不適用的QMS要求及理由說明為無，存在矛盾。 2、企業(yè)管理手冊1.5經(jīng)識別目前公司外包過程咨詢技術(shù)服務(wù)，一階段審核報告2.3外包過程及控制成都為無。 3、2023年6月204i管理評審會議簽到無簽字。 |
限期整改 | ||
| 45 | 中泰威認證（上海）有限公司 | 1 | 企業(yè)培訓(xùn)記錄不全。 | 輕微問題 |
| 46 | 中天（天津）認證服務(wù)有限公司 | 1 | 該獲證組織注冊地址在濱海新區(qū)，實際在北辰區(qū)生產(chǎn)經(jīng)營，認證機構(gòu)對實際生產(chǎn)經(jīng)營地址進行了認證審核。獲證組織在北辰區(qū)未進行地址備案，認證機構(gòu)未指出該問題。 | 限期整改 |
| 2 | 1.獲證組織注冊在東麗區(qū)，實際在北辰區(qū)經(jīng)營，認證機構(gòu)在實際經(jīng)營地址進行了審核。獲證組織在實際經(jīng)營地址未做備案，認證機構(gòu)未指出該問題；2.認證審核報告與計劃書上有關(guān)審核時間打印錯誤。 | 限期整改 | ||
| 1 | 第一次監(jiān)督檢查，未發(fā)現(xiàn)天津京博科技有限公司在河西經(jīng)營，經(jīng)了解，京博科技經(jīng)營地址已變更為河?xùn)|區(qū)，2024年9月對其實施二次監(jiān)督檢查 | 限期整改 | ||
| 1 | 獲證組織部分內(nèi)部審核資料相關(guān)人員未手寫簽字。 | 輕微問題 | ||
| 47 | 中澤研認證（江蘇）有限公司 | 1 | 2023年12月22日13:30至17:30開展一階段審核采用非現(xiàn)場審核方式，審核員在同一時間有搭乘高鐵的行程信息，審核報告簽字時間為2023年12月26日。（已對機構(gòu)進行詢問調(diào)查，稱審查員在高鐵上進行一階段文件審核工作，簽字時間系2023年12月26日打印紙質(zhì)文件時筆誤） | 輕微問題 |
| 1 | 管理者代表變更無任命書 | 輕微問題 |
中企檢測認證網(wǎng)提供iso體系認證機構(gòu)查詢，檢驗檢測、認證認可、資質(zhì)資格、計量校準、知識產(chǎn)權(quán)貫標一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺。中企檢測認證網(wǎng)為檢測行業(yè)相關(guān)檢驗、檢測、認證、計量、校準機構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標準品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標準服務(wù)、實驗室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問題可以撥打中企檢測認證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測、認證、商標、專利、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識資訊，包括商標注冊、食品檢測、第三方檢測機構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測、環(huán)境檢測、管理體系認證、服務(wù)體系認證、產(chǎn)品認證、版權(quán)登記、專利申請、知識產(chǎn)權(quán)、檢測法、認證標準等信息，中企檢測認證網(wǎng)為檢測認證商標專利從業(yè)者提供多種檢測、認證、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識。
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