深圳市知識產(chǎn)權(quán)局關于發(fā)布《深圳市知識產(chǎn)權(quán)跨境轉(zhuǎn)讓許可交易業(yè)務指引（試行）》的通知
各有關單位：
為貫徹落實《河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)深圳園區(qū)發(fā)展規(guī)劃》有關要求，積極探索知識產(chǎn)權(quán)跨境交易新模式，促進專利跨境轉(zhuǎn)讓許可交易，推動創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化運用，在廣泛調(diào)研基礎上，深圳市知識產(chǎn)權(quán)局組織編寫了《深圳市知識產(chǎn)權(quán)跨境轉(zhuǎn)讓許可交易業(yè)務指引(試行)》，現(xiàn)予發(fā)布，供有需要的交易主體、創(chuàng)新主體參考借鑒。本指引發(fā)布后，有關法律法規(guī)發(fā)生修訂調(diào)整的，請根據(jù)當時適用的具體法律法規(guī)有關規(guī)定和業(yè)務實際情況調(diào)整運用。
特此通知。
深圳市知識產(chǎn)權(quán)局
2024年9月10日
深圳市知識產(chǎn)權(quán)跨境轉(zhuǎn)讓許可交易業(yè)務指引（試行）
為貫徹落實《河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)深圳園區(qū)發(fā)展規(guī)劃》有關要求，積極探索知識產(chǎn)權(quán)跨境交易新模式，促進專利跨境轉(zhuǎn)讓許可交易，推動創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化運用，根據(jù)《國務院辦公廳關于印發(fā)〈知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓有關工作辦法(試行)〉的通知》(國辦發(fā)〔2018〕19號)和《廣東省商務廳等部門關于印發(fā)〈知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓辦事指南〉的通知》(粵商務服函〔2022〕238號)等有關規(guī)定，制定本指引。
一、適用范圍
本指引旨在為深圳市內(nèi)企業(yè)、高校、科研院所等主體在國家知識產(chǎn)權(quán)局登記的專利或專利申請進行跨境轉(zhuǎn)讓、許可交易時提供參考。本指引所稱的知識產(chǎn)權(quán)跨境轉(zhuǎn)讓是指境內(nèi)主體將境內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給境外企業(yè)、個人或其他組織，或者境外主體將境內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給境內(nèi)企業(yè)、個人或其他組織;知識產(chǎn)權(quán)跨境許可是指境內(nèi)主體將境內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)許可給境外企業(yè)、個人或其他組織，或者，境外主體將境內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)許可給境內(nèi)企業(yè)、個人或其他組織。
二、受理機構(gòu)
(一)國家知識產(chǎn)權(quán)局負責專利轉(zhuǎn)讓許可管理。在專利轉(zhuǎn)讓過程中，當事人雙方應當簽訂書面合同，并向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出專利權(quán)人或?qū)＠暾埲说闹涰椖孔兏暾?，?jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局審批合格，登記后生效。對于專利許可，當事人雙方應當簽訂書面合同，并在專利許可合同生效之日起3個月內(nèi)辦理備案手續(xù)。
(二)商務主管部門負責技術進出口管理。屬于《中國禁止進口限制進口技術目錄》和《中國禁止出口限制出口技術目錄》中禁止進出口技術的，不得轉(zhuǎn)讓和許可;屬于《中國禁止進口限制進口技術目錄》和《中國禁止出口限制出口技術目錄》中限制進出口技術的，應當經(jīng)廣東省商務主管部門審查批準后，方可進行轉(zhuǎn)讓和許可;屬于自由類技術進出口技術的，應在深圳市轄區(qū)商務主管部門辦理備案登記后，進行轉(zhuǎn)讓和許可。
三、專利跨境轉(zhuǎn)出辦理流程
(一)交易雙方達成交易共識;
(二)針對專利申請權(quán)、專利權(quán)轉(zhuǎn)出，應當向廣東省商務主管部門申請辦理《技術出口許可證》(限制出口技術情形)或向深圳市轄區(qū)商務主管部門申請辦理《技術出口合同登記證書》(自由類技術出口情形);
(三)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交著錄項目變更申報書，并提交相應的轉(zhuǎn)讓佐證材料;
(四)繳納著錄事項變更費。應當在提交著錄項目變更申報書一個月內(nèi)繳納著錄事項變更費?？稍趪抑R產(chǎn)權(quán)局業(yè)務受理大廳收費窗口面繳，也可注冊并登錄專利業(yè)務辦理系統(tǒng)(https://cponline.cnipa.gov.cn)，按照相關要求通過網(wǎng)上繳費功能繳納;
(五)在審查過程中，若提交的變更材料存在問題，國家知識產(chǎn)權(quán)局將發(fā)出《視為未提出通知書》，請求人需重新提出著錄項目變更;
(六)取得《手續(xù)合格通知書》。國家知識產(chǎn)權(quán)局按照專利權(quán)人(或?qū)＠暾埲?請求通過電子方式將《手續(xù)合格通知書》送達請求人，請求人也可選擇到知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務受理大廳自取;
(七)著錄事項變更登記公告。國家知識產(chǎn)權(quán)局在專利公報上進行著錄項目變更登記公告，當事人及社會公眾可通過專利公報或登錄國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)政務服務平臺中國專利公布公告系統(tǒng)查詢有關公告信息。已授權(quán)公告的專利也可以辦理《專利登記簿副本》，副本中體現(xiàn)變更記錄;
(八)憑主體、金額、性質(zhì)等要素與其申請辦理的外匯收支相一致的交易單證，收取跨境對外轉(zhuǎn)讓所得，并繳納各項稅費。
四、專利跨境轉(zhuǎn)入辦理流程
(一)交易雙方達成交易共識;
(二)針對專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)的跨境轉(zhuǎn)入，須向廣東省商務主管部門申請辦理《技術進口許可證》(限制進口技術情形)，或者，向深圳市轄區(qū)商務主管部門申請辦理《技術進口合同登記證書》(自由類技術進口情形);
(三)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交著錄項目變更申報書，并提交相應的轉(zhuǎn)讓佐證材料;
(四)繳納著錄事項變更費;
(五)取得《手續(xù)合格通知書》;
(六)著錄事項變更登記公告;
(七)境外專利權(quán)人(賣方)的轉(zhuǎn)讓所得，可由境內(nèi)交易方(買方)按照稅務要求在境內(nèi)稅務部門代為繳納相關稅費;
(八)按要求登記備案和繳納相關稅費后，憑主體、金額、性質(zhì)等要素與其申請辦理的外匯收支相一致的交易單證，支付轉(zhuǎn)讓費用至境外轉(zhuǎn)讓人。
五、專利轉(zhuǎn)讓登記申請材料提交方式
(一)電子申請通過國家知識產(chǎn)權(quán)局專利業(yè)務辦理系統(tǒng)(https://cponline.cnipa.gov.cn)提交;
(二)紙件申請可至知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務受理大廳面交，也可以郵寄方式提交。面交地址為北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路6號，辦公時間為工作日08:00-17:00.采用郵寄方式的，應將所有材料原件以掛號信形式郵寄，國家知識產(chǎn)權(quán)局以掛號信寄出日作為提出變更日，郵寄地址為北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路6號國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局受理處，郵政編碼為100088;
(三)專利從紙件申請轉(zhuǎn)為電子申請的，可通過電子方式提交;申請方式從紙件申請轉(zhuǎn)為電子申請后，將無法轉(zhuǎn)回紙件申請。
六、專利跨境對外許可辦理流程
(一)交易雙方達成交易共識;
(二)專利跨境對外許可，應當向廣東省商務主管部門申請辦理《技術出口許可證》(限制出口技術情形)，或者，向深圳市轄區(qū)商務主管部門申請辦理《技術出口合同登記證書》(自由類技術出口情形);
(三)填寫《專利實施許可合同備案申請表》，向國家知識產(chǎn)權(quán)局遞交備案申請材料;
(四)在審查過程中，必要時配合提供相關情況說明或佐證材料。國家知識產(chǎn)權(quán)局在收到專利實施許可合同備案申請文件之后辦理相關業(yè)務，決定是否予以備案，并可在必要時要求請求人作出書面說明或提供相關佐證材料;
(五)取得《專利實施許可合同備案證明》。國家知識產(chǎn)權(quán)局按照申請人請求，通過郵寄方式將《專利實施許可合同備案證明》送達請求人，請求人也可選擇到國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務受理大廳自取;
(六)專利實施許可合同備案公告。國家知識產(chǎn)權(quán)局在專利公報上公告專利實施許可合同備案的下列內(nèi)容：許可人、被許可人、主分類號、專利號、申請日、授權(quán)公告日、實施許可的種類、備案日期。當事人及社會公眾可通過專利公報或登錄國家知識產(chǎn)權(quán)局政務服務平臺中國專利公布公告系統(tǒng)查詢有關公告信息;
(七)憑主體、金額、性質(zhì)等要素與其申請辦理的外匯收支相一致的交易單證，收取跨境對外許可所得，并繳納各項稅費。
七、專利跨境被許可辦理流程
(一)交易雙方達成交易共識;
(二)專利跨境被許可，應當向廣東省商務主管部門申請辦理《技術進口許可證》(限制進口技術情形)，或者，向深圳市轄區(qū)商務主管部門申請辦理《技術進口合同登記證書》(自由類技術進口情形);
(三)填寫《專利實施許可合同備案申請表》，向國家知識產(chǎn)權(quán)局遞交備案申請材料;
(四)審查過程中，必要時配合提供相關情況說明或佐證材料;
(五)取得《專利實施許可合同備案證明》;
(六)專利實施許可合同備案公告;
(七)境外許可人的許可所得，可由境內(nèi)被許可人按照稅務要求在境內(nèi)稅務部門代為繳納相關稅費;
(八)按要求登記備案和繳納相關稅費后，憑主體、金額、性質(zhì)等要素與其申請辦理的外匯收支相一致的交易單證，支付許可費用至境外許可人。
八、專利實施許可合同備案申請材料提交方式
(一)當面提交。請求人通過知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務受理大廳面交，面交地址為北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路6號，辦公時間為工作日08:00-17:00;
(二)郵寄提交。郵寄地址為北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路6號國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局初審及流程管理部專利事務服務處(或?qū)＠殖鯇徚鞒滩渴聞辗仗?，郵政編碼為100088.郵寄信封上注明“許可備案”字樣。
九、其他
本指引不屬于規(guī)范性文件，相關業(yè)務流程、信息供參考，不具有強制性，具體業(yè)務操作請遵守開展業(yè)務時有效的法律法規(guī)規(guī)定以及相關部門制度規(guī)定和工作要求。
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