企業(yè)有下列情形之一的，直接認定為D類：
(一)具有以下行為并受到較重行政處罰的：故意侵犯知識產(chǎn)權(quán);侵犯商業(yè)秘密嚴重破壞公平競爭秩序;提交非正常專利申請、惡意商標注冊申請損害社會公共利益;從事嚴重違法專利、商標代理行為;在申請專利或辦理相關(guān)事務過程中提供虛假材料或虛假證明文件，或存在其他弄虛作假行為;拒絕、阻礙、干擾市場監(jiān)管部門依法開展監(jiān)督檢查和事故調(diào)查。
(二)在作出行政處罰、行政裁決等行政決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行嚴重影響監(jiān)管部門公信力的。
(三)依據(jù)法律、法規(guī)或國家政策文件規(guī)定屬于嚴重失信行為的其他情形。
第十六條 對D類企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：
(一)列為重點監(jiān)管對象，大幅提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，嚴格實施現(xiàn)場檢查等全方位檢查。
(二)實行嚴格監(jiān)管，開展針對性的監(jiān)督檢查。
(三)不適用告知承諾制。
(四)在確定專利優(yōu)先審查、專利快速預審與快速確權(quán)、快速維權(quán)資格以及專利項目申報、專利獎勵、專利資助等政策支持時，作為不給予或取消相關(guān)資格的重要依據(jù)。
山東省市場監(jiān)督管理局
關(guān)于印發(fā)山東省知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風險分類管理辦法（試行）的通知
各市市場監(jiān)督管理局：
《山東省知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風險分類管理辦法(試行)》已經(jīng)省局局務會審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際抓好貫徹落實。
山東省市場監(jiān)督管理局
2023年2月24日
(此件主動公開)
山東省知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風險分類管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為建立健全知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用監(jiān)管機制，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，構(gòu)建良好的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境，根據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)強國建設綱要(2021-2035年)》《關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護的意見》《市場監(jiān)管總局關(guān)于推進企業(yè)信用風險分類管理 進一步提升監(jiān)管效能的意見》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本辦法。
第二條 全省各級市場監(jiān)管部門對在山東省依法注冊登記的企業(yè)進行知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風險分類管理，適用本辦法。
第三條 本辦法所稱知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風險分類管理，是指市場監(jiān)管部門在依法歸集企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信用信息的基礎(chǔ)上，按照知識產(chǎn)權(quán)信用風險分類標準，通過信息化手段，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信用風險進行自動分類，并根據(jù)分類結(jié)果實施差異化監(jiān)管的活動。
第四條 知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風險分類管理應遵循科學合理、客觀公正、協(xié)同高效、規(guī)范應用、動態(tài)管理、失信懲戒的原則。
第五條 省級市場監(jiān)管部門負責組織、指導和實施全省知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風險分類管理工作，制定完善全省知識產(chǎn)權(quán)信用風險分類標準和差異化監(jiān)管措施。
各市、縣(市、區(qū))市場監(jiān)管部門負責按照本行政區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)信用風險分類結(jié)果，采取差異化的監(jiān)管措施。
第二章 信用風險分類
第六條 省級市場監(jiān)管部門建設和管理山東省知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風險分類管理系統(tǒng)，全面動態(tài)歸集國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(山東)、省政務信息資源共享交換平臺、省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)、知識產(chǎn)權(quán)信息采集平臺等產(chǎn)生的企業(yè)基礎(chǔ)信息和各類知識產(chǎn)權(quán)信息，包括知識產(chǎn)權(quán)行政處罰、行政裁決、行政檢查、司法裁判、失信行為信息、舉報投訴、輿情、許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等。
第七條 省級市場監(jiān)管部門建立知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風險分類指標體系，從企業(yè)屬性、動態(tài)信息、監(jiān)管信息、企業(yè)能力和社會評價等五個維度設定知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風險分類指標，科學賦予指標權(quán)重，并進行動態(tài)調(diào)整和優(yōu)化。
第八條 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信用風險狀況由山東省知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風險分類管理系統(tǒng)，基于知識產(chǎn)權(quán)信用風險分類指標及信息數(shù)據(jù)予以判定，根據(jù)不同得分區(qū)間，將企業(yè)按知識產(chǎn)權(quán)信用風險等級由低到高分為A、B、C、D四個等級，按月動態(tài)更新數(shù)據(jù)。
A類：企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)范嚴格，處于行業(yè)領(lǐng)先水平，在一定時期內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用失信風險很小。
B類：企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護良好，在一定時期內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用失信風險較小。
C類：企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護體系基本健全，需要改進提升，在一定時期內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用失信風險較大。
D類：企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護不力，在一定時期內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用失信風險很大，存在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域嚴重違法失信行為。
第九條 知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風險分類結(jié)果與“山東省企業(yè)信用風險分類管理系統(tǒng)”企業(yè)信用風險分類結(jié)果結(jié)合應用，分類結(jié)果作為市場監(jiān)管部門配置知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管資源、實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管、重點監(jiān)管等差異化監(jiān)管的重要依據(jù)。
第十條 企業(yè)有下列情形之一的，其知識產(chǎn)權(quán)信用風險等級不應劃分為A類：
(一)成立未滿一年的。
(二)過去一年存在行政處罰、侵權(quán)、失信、提供虛假材料、違反承諾告知制等知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域不良信息的。
(三)上一期判定為D類企業(yè)的。
第十一條企業(yè)有下列情形之一的，直接認定為D類：
(一)具有以下行為并受到較重行政處罰的：故意侵犯知識產(chǎn)權(quán);侵犯商業(yè)秘密嚴重破壞公平競爭秩序;提交非正常專利申請、惡意商標注冊申請損害社會公共利益;從事嚴重違法專利、商標代理行為;在申請專利或辦理相關(guān)事務過程中提供虛假材料或虛假證明文件，或存在其他弄虛作假行為;拒絕、阻礙、干擾市場監(jiān)管部門依法開展監(jiān)督檢查和事故調(diào)查。
(二)在作出行政處罰、行政裁決等行政決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行嚴重影響監(jiān)管部門公信力的。
(三)依據(jù)法律、法規(guī)或國家政策文件規(guī)定屬于嚴重失信行為的其他情形。
第三章 差異化監(jiān)管
第十二條 各級市場監(jiān)管部門應運用知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風險分類結(jié)果，采取差異化監(jiān)管措施，建立健全與信用風險分類相適應的監(jiān)管機制，提升本行政區(qū)域內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域企業(yè)監(jiān)管精準化和智慧化水平。
第十三條 對A類企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：
(一)以企業(yè)全面自治為主，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，可以不主動實施現(xiàn)場檢查。
(二)合理降低“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，可采取書面檢查、網(wǎng)絡監(jiān)測等非現(xiàn)場檢查措施。
(三)實施包容審慎監(jiān)管，對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的沒有造成社會危害的輕微違法行為，依法免予行政處罰。
第十四條 對B類企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：
(一)實行常態(tài)化監(jiān)管，按照常規(guī)比例和頻次開展抽查。
(二)“雙隨機、一公開”監(jiān)管，被隨機抽中的，實施現(xiàn)場檢查。
第十五條 對C類企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：
(一)實行重點關(guān)注，適當提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，并實施現(xiàn)場檢查。
(二)對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，除依法處罰外，可指導企業(yè)作出信用承諾，逾期不改正違法行為或者違反信用承諾的，降為D類企業(yè)。
(三)開展知識產(chǎn)權(quán)專項行動時列為重點檢查對象。
第十六條對D類企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：
(一)列為重點監(jiān)管對象，大幅提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，嚴格實施現(xiàn)場檢查等全方位檢查。
(二)實行嚴格監(jiān)管，開展針對性的監(jiān)督檢查。
(三)不適用告知承諾制。
(四)在確定專利優(yōu)先審查、專利快速預審與快速確權(quán)、快速維權(quán)資格以及專利項目申報、專利獎勵、專利資助等政策支持時，作為不給予或取消相關(guān)資格的重要依據(jù)。
第四章 信用調(diào)整與修復
第十七條 知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風險分類實行自動分類，動態(tài)管理。企業(yè)出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信違法或失信風險行為的，系統(tǒng)自動上調(diào)其信用風險等級。企業(yè)通過信用修復等方式，達到更高信用標準的，系統(tǒng)自動下調(diào)其信用風險等級。其中，C類企業(yè)一年內(nèi)不得越級調(diào)整至A類。符合本辦法第十一條情形被列入嚴重違法失信名單的D類企業(yè)三年內(nèi)不得下調(diào)其信用風險等級。
第十八條 企業(yè)應加強知識產(chǎn)權(quán)保護和管理，采取有效措施，積極開展信用修復，降低自身失信風險。
第五章 企業(yè)權(quán)益保護
第十九條 建立信用風險分類管理機制和侵權(quán)責任追究機制，對篡改、虛構(gòu)、刪除、泄露相關(guān)信息，情節(jié)嚴重或造成不良后果的，依法追究相關(guān)責任，切實保護企業(yè)合法權(quán)益。
第六章 附則
第二十條 本辦法由山東省市場監(jiān)督管理局負責解釋。
第二十一條 本辦法自2023年3月27日起施行，有效期至2025年3月26日。
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