“化工巨頭巴斯夫可降解塑料的基礎(chǔ)專利CN200980113097.4因受到了金發(fā)科技的無效挑戰(zhàn)，但最終專利權(quán)維持部分有效，保留了核心產(chǎn)品PBAT的工藝路線。”

摘要

隨著中國科技的不斷發(fā)展以及國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境的不斷塑造，未來國內(nèi)企業(yè)與傳統(tǒng)跨國巨頭的知識產(chǎn)權(quán)糾紛將會越來越多，通過對化工巨頭巴斯夫面對專利無效挑戰(zhàn)時的應(yīng)對，學(xué)習(xí)在產(chǎn)品研發(fā)階段、專利申請階段及專利權(quán)維持階段的專利工作經(jīng)驗，從而鍛造出自己鋒利的專利之劍。

2020年新版“禁塑令“的逐步推行，讓可降解塑料逐步受到行業(yè)的追捧，在行業(yè)各方大四擴展產(chǎn)能的背后知識產(chǎn)權(quán)的糾紛也在進行?；ぞ揞^巴斯夫可降解塑料的基礎(chǔ)專利CN200980113097.4就受到了金發(fā)科技的無效挑戰(zhàn)，最終專利權(quán)維持部分有效，保留了核心產(chǎn)品PBAT的工藝路線。

巴斯夫的基礎(chǔ)專利CN200980113097.4主要保護了四步法連續(xù)生產(chǎn)可降解塑料，一共27條權(quán)利要求，主權(quán)項權(quán)1如下：

本專利中提及的可生物降解聚酯的原料包括以下五類：脂肪族二羧酸(A1)或脂肪族和芳香族二羧酸混合物(A2)及其酯(A，包括A1和A2兩類)、脂肪族二羥基化合物(B)、其它共聚單體(C)、鏈增長劑(D)及相關(guān)助劑(E)，如成核劑。

反應(yīng)過程可分為四步，最關(guān)鍵的技術(shù)特征就是控制反應(yīng)過程中的粘度指標(biāo)，而相關(guān)的溫度、壓力及時間都不重要。

進一步從主權(quán)項權(quán)1分析，最關(guān)鍵原料為A、B和D，而C和E可選，其中C在權(quán)2提及，E在權(quán)4提及。

如果沒有行業(yè)經(jīng)驗或者對產(chǎn)品的剖析，想從原專利描述中尋找最優(yōu)的技術(shù)方案還是很有挑戰(zhàn)的，然而通過梳理無效過程中巴斯夫?qū)?quán)利要求書的修改可以發(fā)現(xiàn)一些端倪，

（一）權(quán)利要求變化的分析

首先先梳理一下雙方的證據(jù)準(zhǔn)備、交換及口審過程：

在整個無效過程中，巴斯夫一共4次提交權(quán)利要求修改頁，實質(zhì)修改3次，主權(quán)項1的變化如下：

第1次修改： 在權(quán)1中引入權(quán)3、7和8的技術(shù)特征，以及權(quán)4中部分技術(shù)特征，同時刪除“脂肪族二羧酸”;

第2次修改：刪除原權(quán)1中原料“脂肪族二羧酸“;

第3次修改：刪除原權(quán)1中“脂肪族二羧酸”及權(quán)2.將其它權(quán)利要求中引用權(quán)2的部分刪除。

通過對比發(fā)現(xiàn)巴斯夫第1次修改的權(quán)1的保護范圍是最小的，技術(shù)特征也是最多的，而第2次修改保護范圍再次擴大，第3次修改在第2次修改的基礎(chǔ)上又進行了縮小。

基本可以推測：巴斯夫第1次修改的權(quán)利要求應(yīng)該最最接近PBAT產(chǎn)品的技術(shù)方案：原料為A2+B+D+E，其中D就是為六亞甲基二異氰酸酯HDI，C是迷惑項，E為必選項。

進一步思考，巴斯夫分析完金發(fā)科技提供的無效證據(jù)后，應(yīng)該認(rèn)為無效證據(jù)不足，故而將權(quán)利要求的保護范圍再從小修改到大，從而最大程度的保護了自己的專利權(quán)益。

（二）證據(jù)分析

巴斯夫提交的反證證據(jù)列表如下：

在應(yīng)對專利無效挑戰(zhàn)時，巴斯夫提交了相應(yīng)的反證，包括專利文獻(xiàn)、實驗數(shù)據(jù)比較圖表、成膜產(chǎn)品視頻及反應(yīng)過程指標(biāo)關(guān)系圖等，對于內(nèi)部測試的證據(jù)需要提供公證書、中文譯文并需要中國大使館認(rèn)證，對于文獻(xiàn)證據(jù)需要加蓋中科院文獻(xiàn)情報中心的紅章。

可以發(fā)現(xiàn)巴斯夫的證據(jù)包括專利文獻(xiàn)、實驗報告和視頻，證據(jù)鏈的整體性及可信度大增，而且證據(jù)有所保留，并非一次性全部提出，而且補充的證據(jù)在實際庭審中并未使用。

從巴斯夫的應(yīng)對來看，不論對于專利技術(shù)方案的理解，還是中國專利法規(guī)的理解都極其深刻，能夠在實際的無效過程中及時做出策略調(diào)整，并最大程度的實現(xiàn)自我專利權(quán)益的最大保護。

進一步思考，未來當(dāng)我們要保護自己核心產(chǎn)品專利權(quán)益時，是否也應(yīng)該準(zhǔn)備一樣的證據(jù)鏈呢?

（三）小結(jié)

通過梳理可以發(fā)現(xiàn)，有效的專利保護工作在研發(fā)階段就已經(jīng)開始：

(1)產(chǎn)品研發(fā)階段：在技術(shù)開發(fā)的同時也要注重技術(shù)開發(fā)證據(jù)的保護及留存并及時公證，尤其是不同類型的證據(jù)，對保護核心產(chǎn)品技術(shù)至關(guān)重要;

(2)專利申請階段：在專利撰寫的過程中，可以圍繞著核心技術(shù)方案進行拓展，添加一些合格的技術(shù)方案或者迷惑性的技術(shù)方案，起到阻礙競爭對手研究最優(yōu)技術(shù)方案，

(3)專利權(quán)的維持：對于專利的審查、復(fù)審及無效階段，權(quán)利要求書都是可以修改的，可以根據(jù)實際情況進行調(diào)整，從而盡可能保證實現(xiàn)最大的保護范圍。

希望國內(nèi)企業(yè)在創(chuàng)新的道路上逐步鍛造出自己鋒利的專利之劍。

(原標(biāo)題：從化工巨頭巴斯夫維持可降解塑料基礎(chǔ)專利有效性，看專利工作有哪些啟示?)

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