近日，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布關(guān)于政協(xié)十三屆全國委員會第五次會議第02648號(科學技術(shù)類123號)提案答復的函。其中提到，銀行間債券市場和交易所債券市場是知識產(chǎn)權(quán)證券化的兩種途徑、兩個模式。近年來，國家知識產(chǎn)權(quán)局會同證監(jiān)會等部門，提供知識產(chǎn)權(quán)證券化政策支持，鼓勵開展知識產(chǎn)權(quán)證券化模式探索，積極穩(wěn)妥發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)金融，兩種模式均取得一定進展。
國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于政協(xié)十三屆全國委員會第五次會議第02648號（科學技術(shù)類123號）提案答復的函
高鷹忠委員：
您提出的《關(guān)于開放銀行間市場，推進知識產(chǎn)權(quán)證券化的提案》收悉。結(jié)合人民銀行和證監(jiān)會意見，現(xiàn)答復如下。
銀行間債券市場和交易所債券市場是知識產(chǎn)權(quán)證券化的兩種途徑、兩個模式。近年來，我局會同證監(jiān)會等部門，提供知識產(chǎn)權(quán)證券化政策支持，鼓勵開展知識產(chǎn)權(quán)證券化模式探索，積極穩(wěn)妥發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)金融，兩種模式均取得一定進展。
一、關(guān)于推廣浙江開展銀行間債券市場知識產(chǎn)權(quán)證券化的試點經(jīng)驗
2021年7月，我局印發(fā)《關(guān)于促進和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)運營工作的通知》，指導各地結(jié)合當?shù)貙嶓w經(jīng)濟發(fā)展需要，有序發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)證券化融資功能。聯(lián)合財政部印發(fā)《關(guān)于做好2020年知識產(chǎn)權(quán)運營服務體系建設工作的通知》，將發(fā)行知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品納入重點城市績效目標。目前，各地已探索出包括供應鏈、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押和知識產(chǎn)權(quán)許可等多種融資模式。其中，對于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押模式，聯(lián)合銀保監(jiān)會等部門深入開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資入園惠企專項行動，與中國銀行、中國建設銀行等國有大行開展戰(zhàn)略合作，以知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款應收本息作為基礎資產(chǎn)的證券化產(chǎn)品越來越具有資產(chǎn)基礎和市場基礎。浙江在開展證券化試點方面先行先試，探索出全國首個銀行間債券市場知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品，在更好普及知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資服務、鼓勵商業(yè)銀行作為發(fā)行主體、支持科技型小微企業(yè)融資、盤活銀行知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款資產(chǎn)等方面形成有益經(jīng)驗，我局支持符合條件的地區(qū)學習借鑒。
二、關(guān)于交易所債券市場知識產(chǎn)權(quán)證券化模式
證監(jiān)會積極支持符合《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》相關(guān)要求的，包括版權(quán)、專利權(quán)、商標等知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各類基礎資產(chǎn)開展資產(chǎn)證券化業(yè)務，并未對擔保、增信措施實施強制性要求。2018年以來，交易所債券市場積極探索知識產(chǎn)權(quán)證券化可行模式，不斷推進試點項目。截至2022年4月，交易所市場累計發(fā)行知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品65只，實際發(fā)行金額158億元，其中2022年發(fā)行產(chǎn)品7只，發(fā)行金額10億元。以“中信證券—廣州開發(fā)區(qū)新一代信息技術(shù)專利許可資產(chǎn)支持專項計劃”為例，其基礎資產(chǎn)為14家科技企業(yè)的103項核心專利的專利許可費用，涵蓋通信網(wǎng)絡建設、智能物聯(lián)網(wǎng)、電子元器件等多個核心細分領域，通過發(fā)行知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，每家參與企業(yè)獲得600萬至3200萬不等的資金支持。該模式下，企業(yè)既不需要轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，也不需要在知識產(chǎn)權(quán)上設置質(zhì)押等權(quán)利限制，融資更加方便快捷，獲得高新技術(shù)企業(yè)的廣泛認可。
下一步，我局將會同證監(jiān)會等部門繼續(xù)完善知識產(chǎn)權(quán)證券化引導政策和服務措施，降低企業(yè)融資成本，進一步推動科技型小微企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)證券化等方式實現(xiàn)融資。人民銀行將規(guī)范探索適合知識產(chǎn)權(quán)融資的途徑，進一步完善資產(chǎn)證券化有關(guān)規(guī)定。
衷心感謝您對知識產(chǎn)權(quán)工作的關(guān)心，希望繼續(xù)關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展，對知識產(chǎn)權(quán)工作提出更多寶貴意見建議。
國家知識產(chǎn)權(quán)局
2022年8月29日
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