陜西省專利開放許可試點工作實施方案
2021年6月1日施行的《專利法》創(chuàng)設了專利開放許可制度。目前，《專利法實施細則》和相關配套審查規(guī)則正在修訂中，開放許可制度處于過渡期內。為豐富專利許可模式，提升專利轉化成效，促進專利“一對多”快速許可，做好專利開放許可制度全面落地準備工作，根據國家知識產權局《專利開放許可試點工作方案》(國知辦函運字〔2022〕448號)，結合我省工作實際，制定本方案。
一、工作期限
自本實施方案印發(fā)之日起，至2022年11月30日。
二、工作目標
(一)探索經驗模式。探索專利開放許可新模式，形成可復制、可推廣的經驗措施，支持國家知識產權局完善專利開放許可制度實施過程中的各項規(guī)則體系。
(二)實現有效推廣。向各市場主體、創(chuàng)新主體特別是在陜高校院所、國有企業(yè)、中小微企業(yè)宣傳開放許可制度，輔導專利權人運用開放許可制度，為專利開放許可制度全面落地實施做好準備。
(三)形成轉化成果。實施期內，全省30家以上高校院所、國有企業(yè)提交專利開放許可(試點)聲明，涉及專利數量1000件以上，達成專利許可合同100項以上。
三、工作任務
(一)專利開放許可聲明信息發(fā)布
國家知識產權運營公共服務平臺(西安)試點平臺和陜西省知識產權官網為陜西省專利開放許可聲明信息發(fā)布主平臺。鼓勵省內、外其他合規(guī)知識產權服務平臺發(fā)布開放許可聲明信息。
1.聲明格式。專利開放許可期限最低不少于1年。專利權人填寫提交專利開放許可(試點)聲明表格模板(附件1)，對本專利不在專利獨占實施許可或者排他實施許可有效期限內、保證維持專利權有效等事項作出承諾。
2.聲明核驗。信息發(fā)布主平臺對提交聲明專利的有效性、當前許可狀態(tài)等情況進行核查。對于許可使用費明顯不合理的，可以提示并予以指導。就實用新型、外觀設計專利提出聲明的，專利權人還應提供專利權評價報告或檢索分析報告。
3.聲明發(fā)布。信息發(fā)布主平臺集中公開發(fā)布許可信息表。公開發(fā)布的信息包括專利號、專利權人名稱、發(fā)明名稱、許可使用費支付方式和標準、許可期限、專利權人聯(lián)系方式等數據項。許可信息表以網頁鏈接、接口調用等方式進行共享，在有意愿和條件的知識產權運營等平臺上進行展示發(fā)布，擴大受眾面、提升成交率。
(二)開展供需發(fā)動和渠道拓展
1.供需發(fā)動。支持國家知識產權示范高校、試點高校，承擔陜西省專利轉化專項計劃、有較多專利資源的高校、院所和國有企業(yè)，國家和省級知識產權示范企業(yè)等單位，按照本工作方案，積極參與試點各項工作，篩選有市場化前景、應用廣泛、實用性較強、適用于多地實施的專利技術參與試點。鼓勵有專利技術需求、技術消化能力強的知識產權優(yōu)勢示范企業(yè)、高新技術企業(yè)、科技型中小企業(yè)、“專精特新”中小企業(yè)等單位根據專利權人公布的許可條件，快速達成許可。支持和鼓勵其他企事業(yè)單位結合實際參與試點工作。
2.渠道拓展。根據專利開放許可聲明信息的分類信息，通過多種渠道廣泛宣傳，與相關領域企業(yè)進行精準匹配和定向推送，提高公眾對專利開放許可信息獲取的便利度。充分利用知識產權展會、知識產權入園惠企互動等形式，為供需雙方搭建對接平臺。建立專利開放許可臺賬，對許可雙方達成許可后的專利實施成效進行跟蹤。
(三)做好定價指導等配套服務
1.定價指導。專利權人可參考國家知識產權局發(fā)布的《“十三五”國民經濟行業(yè)(門類)專利實施許可統(tǒng)計表》金額或費率中同行業(yè)平均許可金額或費率，實現相對科學、公允、低成本定價。鼓勵專利權人進行階段性免費許可，探索先試用、后付費等方式，更好激發(fā)許可需求方積極性，以合理有效的方式擴大許可收益。
2.交易保障。任何單位和個人接受信息表中發(fā)布的許可條件的，原則上專利權人應遵守聲明承諾，不得拒絕達成許可。許可雙方可參照《專利開放許可(試點)合同模板》(附件2)，自行協(xié)商簽訂專利許可合同，并做好合同備案。專利權人提交許可信息表后進行專利權轉移的，應當提請省知識產權局撤回已公布的信息。
3.糾紛處理。對許可雙方就許可內容產生的糾紛，積極運用行政調解、人民調解、仲裁以及司法等渠道推動糾紛多元化解決，依法維護好許可雙方的合法權益。
四、支持措施
(一)業(yè)務指導。省知識產權局與教育、科技、國資、工信等部門做好政策協(xié)同，引導高校院所、企業(yè)積極參與試點，對試點工作涉及的信息核查、評估定價、交易保障給予支持、指導與協(xié)調。
(二)工作銜接。對參與試點工作，發(fā)布開放許可聲明的專利，支持其提交法定專利開放許可聲明，做好試點工作與專利開放許可制度的有效銜接，在專利開放許可制度全面實施后，推薦國家知識產權局依法、方便、快捷地給予審查公告。
(三)績效獎補。發(fā)掘遴選試點工作典型經驗或優(yōu)秀案例予以宣傳推廣，對試點工作成效突出的單位予以通報表彰。對開放許可專利實施效益顯著的專利權人和專利，優(yōu)先推薦參評中國專利獎、陜西省專利獎。對在信息發(fā)布主平臺公開發(fā)布且實際達成專利開放許可的專利，每件最高獎補1萬元，同一專利權人最高獎補50萬元。
五、工作要求
(一)加強組織領導。省知識產權局統(tǒng)籌協(xié)調試點工作實施。各市(區(qū))局加強對專利開放許可制度、試點工作的宣傳，組織企事業(yè)單位參與試點工作，指導本地企業(yè)主動利用專利開放許可信息依法獲取所需專利技術。堅決防止和打擊不以技術創(chuàng)新和實施為目的的套取補助行為。
(二)加強組織宣傳。加強組織動員，充分調動高校院所、中小企業(yè)、運營平臺等的積極性。以線上線下等多種方式組織許可雙方供需對接活動。充分利用主流媒體、政府網站、微信微博等方式，加強對開放許可相關知識的宣講解讀。
(三)做好成效總結。試點工作相關單位及時總結工作成效，分析存在問題和意見建議，以工作簡報、政務信息、新聞稿、宣傳材料等形式向省知識產權局報送。省知識產權局匯總后向國家知識產權局報送。
1.專利開放許可（試點）聲明表格模板.doc
2.專利開放許可（試點）合同.doc
政策解讀：《陜西省專利開放許可試點工作實施方案》
近日，省知識產權局印發(fā)了《陜西省專利開放許可試點工作實施方案》(陜知發(fā)〔2022〕39號)(以下簡稱《實施方案》)?，F就《實施方案》相關內容做以解讀。
一、制定背景
2021年6月1日施行的《專利法》創(chuàng)設了專利開放許可制度，《專利法實施細則》和相關配套審查規(guī)則目前正在修訂中。為做好專利開放許可制度全面落地實施前的過度銜接工作，確保專利開放許可制度平穩(wěn)落地、高效運行，國家知識產權局制定了《專利開放許可試點工作方案》，組織開展專利開放許可試點工作，陜西省為試點省份之一。
二、試點時間
試點工作期限自《實施方案》印發(fā)之日(5月25日)起，至2022年11月30日。
在實施期內，各單位可隨時向省知識產權局報送專利開放許可聲明。每月最后一日在省知識產權局網站(http://snipa.shaanxi.gov.cn/)和國家知識產權運營公共服務平臺(西安)試點平臺(http://www.jmrhip.com)集中發(fā)布當月專利開放許可聲明信息。
三、試點內容
(一)明確了專利開放許可的發(fā)布平臺、聲明格式、核驗要求和發(fā)布信息。
1.國家知識產權運營公共服務平臺(西安)試點平臺和陜西省知識產權官網為陜西省專利開放許可聲明信息發(fā)布主平臺，省內外其他合規(guī)知識產權服務平臺轉載信息。
2.專利權人提交專利開放許可聲明的，需就相關事項作出約定與承諾。專利開放許可期限最低不少于1年。就實用新型、外觀設計專利提出開放聲明的，專利權人還應提供專利權評價報告或檢索分析報告。
(二)明確了試點工作參與主體和推廣渠道。
1.國家知識產權示范高校、試點高校，承擔陜西省專利轉化專項計劃、有較多專利資源的高校、院所和國有企業(yè)，國家和省級知識產權示范企業(yè)等單位，積極參與試點工作，盤活專利資產，提高專利供給質量。
2.有專利技術需求、技術消化能力強的知識產權優(yōu)勢示范企業(yè)、高新技術企業(yè)、科技型中小企業(yè)、“專精特新”中小企業(yè)等單位根據專利權人公布的許可條件，快速達成許可，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。
3.其他企事業(yè)單位結合實際參與試點工作。
4.省知識產權局通過多種渠道廣泛宣傳，與相關領域企業(yè)進行精準匹配和定向推送，提高公眾對專利開放許可信息獲取的便利度。
(三)明確了相關配套服務措施。
1.專利權人做好相對科學、公允、低成本定價，以合理有效的方式擴大許可收益。鼓勵專利權人進行階段性免費許可，探索先試用、后付費等方式，更好激發(fā)許可需求方積極性，以合理有效的方式擴大許可收益。
2.任何單位和個人接受信息表中發(fā)布的許可條件的，原則上專利權人應遵守聲明承諾，不得拒絕達成許可。雙方可參照《專利開放許可(試點)合同模板》，自行協(xié)商簽訂專利許可合同，并做好合同備案。
3.專利權人提交許可信息表后進行專利權轉移的，應當提請省知識產權局撤回已公布的信息。
4.許可雙方就許可內容產生的糾紛時，做好糾紛處理。
四、預期目標
探索形成專利開放許可經驗措施。支持國家知識產權局完善專利開放許可制度實施過程中的各項規(guī)則體系。實施期內，全省超過30家高校院所、國有企業(yè)提交專利開放許可(試點)聲明，涉及專利數量達到1000件以上，達成專利許可合同不少于100項。
五、支持措施
(一)省知識產權局與相關部門做好政策協(xié)同，對試點工作涉及的信息核查、評估定價、交易保障給予支持、指導與協(xié)調。
(二)省知識產權局對發(fā)布開放許可聲明的專利，在開放許可制度全面實施后，推薦國家知識產權局依法、方便、快捷地給予審查公告。
(三)省知識產權局對在信息發(fā)布主平臺公開發(fā)布且實際達成專利開放許可并備案的專利，每件最高獎補1萬元，同一專利權人最高獎補50萬元。對開放許可專利實施效益顯著的專利權人和專利，優(yōu)先推薦參評中國專利獎、陜西省專利獎。
(四)國家知識產權局在專利開放許可制度全面落地實施后，將根據專利法，在開放許可實施期間，對專利權人繳納專利年費相應給予減免。
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