嚴重失信行為

法律及政策依據(jù)

1.重復(fù)專利侵權(quán)行為

依據(jù)：《專利行政執(zhí)法辦法》第十八條 管理專利工作的部門或者人民法院作出認定侵權(quán)成立并責令侵權(quán)人立即停止侵權(quán)行為的處理決定或者判決之后，被請求人就同一專利權(quán)再次作出相同類型的侵權(quán)行為，專利權(quán)人或者利害關(guān)系人請求處理的，管理專利工作的部門可以直接作出責令立即停止侵權(quán)行為的處理決定。

2.不依法執(zhí)行行為

依據(jù)：《中華人民共和國行政處罰法》第七十二條　當事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的行政機關(guān)可以采取下列措施：

（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，加處罰款的數(shù)額不得超出罰款的數(shù)額；

（二）根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財物拍賣、依法處理或者將凍結(jié)的存款、匯款劃撥抵繳罰款；

（三）根據(jù)法律規(guī)定，采取其他行政強制執(zhí)行方式；

（四）依照《中華人民共和國行政強制法》的規(guī)定申請人民法院強制執(zhí)行。

3.專利代理嚴重違法行為

依據(jù)：《專利代理管理辦法》第三十七條 專利代理機構(gòu)有下列情形之一的，按照國家有關(guān)規(guī)定列入經(jīng)營異常名錄：

(一) 未在規(guī)定的期限提交年度報告；

(二) 取得專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證或者提交年度報告時提供虛假信息；

(三) 擅自變更名稱、辦公場所、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者法定代表人、合伙人或者股東；

(四) 分支機構(gòu)設(shè)立、變更、注銷未按照規(guī)定辦理備案手續(xù)；

(五) 不再符合執(zhí)業(yè)許可條件，省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門責令其整改，期限屆滿仍不符合條件；

(六) 專利代理機構(gòu)公示信息與其在市場監(jiān)督管理部門或者司法行政部門的登記信息不一致；

(七) 通過登記的經(jīng)營場所無法聯(lián)系。

第三十八條 專利代理機構(gòu)有下列情形之一的，按照國家有關(guān)規(guī)定列入嚴重違法失信名單：

(一) 被列入經(jīng)營異常名錄滿三年仍未履行相關(guān)義務(wù)；

(二) 受到責令停止承接新的專利代理業(yè)務(wù)、吊銷專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證的專利代理行政處罰。

4.專利代理人資格證書掛靠行為

依據(jù)：《專利代理管理辦法》第四十六條 任何單位或者個人認為專利代理機構(gòu)、專利代理師的執(zhí)業(yè)活動違反專利代理管理有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定，或者認為存在擅自開展專利代理業(yè)務(wù)情形的，可以向省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門投訴和舉報。

省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門收到投訴和舉報后，應(yīng)當依據(jù)市場監(jiān)督管理投訴舉報處理辦法、行政處罰程序等有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查處理。本辦法另有規(guī)定的除外。

5.非正常申請專利行為

依據(jù)：《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》第三條　本規(guī)定所稱非正常申請專利的行為是指：

（一）同一單位或者個人提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請；

（二）同一單位或者個人提交多件明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計的專利申請；

（三）同一單位或者個人提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡單替換或者拼湊的專利申請；

（四）同一單位或者個人提交多件實驗數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造的專利申請；

（五）同一單位或者個人提交多件利用計算機技術(shù)等隨機生成產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩的專利申請；

（六）幫助他人提交或者專利代理機構(gòu)代理提交本條第一項至第五項所述類型的專利申請。

6.提供虛假文件行為

依據(jù)：《市場監(jiān)督管理嚴重違法失信名單管理辦法》第九條實施下列破壞公平競爭秩序和擾亂市場秩序的違法行為，且屬于本辦法第二條規(guī)定情形的，列入嚴重違法失信名單：

（一）侵犯商業(yè)秘密、商業(yè)詆毀、組織虛假交易等嚴重破壞公平競爭秩序的不正當競爭行為；

（二）故意侵犯知識產(chǎn)權(quán)；提交非正常專利申請、惡意商標注冊申請損害社會公共利益；從事嚴重違法專利、商標代理行為；

（三）價格串通、低價傾銷、哄抬價格；對關(guān)系國計民生的商品或者服務(wù)不執(zhí)行政府定價、政府指導(dǎo)價，不執(zhí)行為應(yīng)對突發(fā)事件采取的價格干預(yù)措施、緊急措施；

（四）組織、策劃傳銷或者為傳銷提供便利條件；

（五）發(fā)布關(guān)系消費者生命健康的商品或者服務(wù)的虛假廣告；

（六）其他違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，嚴重破壞公平競爭秩序和擾亂市場秩序的違法行為。

第十條 實施下列違法行為，且屬于本辦法第二條規(guī)定情形的，列入嚴重違法失信名單：

（一）未依法取得其他許可從事經(jīng)營活動；

（二）提交虛假材料或者采取其他手段隱瞞重要事實，取得行政許可，取得、變更或者注銷市場主體登記，或者涂改、倒賣、出租、出售許可證件、營業(yè)執(zhí)照；

（三）拒絕、阻礙、干擾市場監(jiān)督管理部門依法開展監(jiān)督檢查和事故調(diào)查。

約束措施

法律及政策依據(jù)（市市場監(jiān)督管理局實施部分）

實施部門

1.加大監(jiān)管力度，依法從重處罰違法行為。

1.《中華人民共和國專利法》（2020年國家主席令第55號）

第六十八條 假冒專利的，除依法承擔民事責任外，由負責專利執(zhí)法的部門責令改正并予公告，沒收違法所得，可以處違法所得五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得在五萬元以下的，可以處二十五萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六十九條 負責專利執(zhí)法的部門根據(jù)已經(jīng)取得的證據(jù)，對涉嫌假冒專利行為進行查處時，有權(quán)采取下列措施：

（一）詢問有關(guān)當事人，調(diào)查與涉嫌違法行為有關(guān)的情況；

（二）對當事人涉嫌違法行為的場所實施現(xiàn)場檢查；

（三）查閱、復(fù)制與涉嫌違法行為有關(guān)的合同、發(fā)票、賬簿以及其他有關(guān)資料；

（四）檢查與涉嫌違法行為有關(guān)的產(chǎn)品；

（五）對有證據(jù)證明是假冒專利的產(chǎn)品，可以查封或者扣押。

管理專利工作的部門應(yīng)專利權(quán)人或者利害關(guān)系人的請求處理專利侵權(quán)糾紛時，可以采取前款第（一）項、第（二）項、第（四）項所列措施。

負責專利執(zhí)法的部門、管理專利工作的部門依法行使前兩款規(guī)定的職權(quán)時，當事人應(yīng)當予以協(xié)助、配合，不得拒絕、阻撓。

第七十一條　侵犯專利權(quán)的賠償數(shù)額按照權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的實際損失或者侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益確定；權(quán)利人的損失或者侵權(quán)人獲得的利益難以確定的，參照該專利許可使用費的倍數(shù)合理確定。對故意侵犯專利權(quán)，情節(jié)嚴重的，可以在按照上述方法確定數(shù)額的一倍以上五倍以下確定賠償數(shù)額。

權(quán)利人的損失、侵權(quán)人獲得的利益和專利許可使用費均難以確定的，人民法院可以根據(jù)專利權(quán)的類型、侵權(quán)行為的性質(zhì)和情節(jié)等因素，確定給予三萬元以上五百萬元以下的賠償。

賠償數(shù)額還應(yīng)當包括權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。

人民法院為確定賠償數(shù)額，在權(quán)利人已經(jīng)盡力舉證，而與侵權(quán)行為相關(guān)的賬簿、資料主要由侵權(quán)人掌握的情況下，可以責令侵權(quán)人提供與侵權(quán)行為相關(guān)的賬簿、資料；侵權(quán)人不提供或者提供虛假的賬簿、資料的，人民法院可以參考權(quán)利人的主張和提供的證據(jù)判定賠償數(shù)額。

第七十二條　專利權(quán)人或者利害關(guān)系人有證據(jù)證明他人正在實施或者即將實施侵犯專利權(quán)、妨礙其實現(xiàn)權(quán)利的行為，如不及時制止將會使其合法權(quán)益受到難以彌補的損害的，可以在起訴前依法向人民法院申請采取財產(chǎn)保全、責令作出一定行為或者禁止作出一定行為的措施。

2.《中華人民共和國專利法實施細則》（國務(wù)院令569號）

第八十四條  下列行為屬于專利法第六十三條規(guī)定的假冒專利的行為：

（一）在未被授予專利權(quán)的產(chǎn)品或者其包裝上標注專利標識，專利權(quán)被宣告無效后或者終止后繼續(xù)在產(chǎn)品或者其包裝上標注專利標識，或者未經(jīng)許可在產(chǎn)品或者產(chǎn)品包裝上標注他人的專利號；

（二）銷售第（一）項所述產(chǎn)品；

（三）在產(chǎn)品說明書等材料中將未被授予專利權(quán)的技術(shù)或者設(shè)計稱為專利技術(shù)或者專利設(shè)計，將專利申請稱為專利，或者未經(jīng)許可使用他人的專利號，使公眾將所涉及的技術(shù)或者設(shè)計誤認為是專利技術(shù)或者專利設(shè)計；

（四）偽造或者變造專利證書、專利文件或者專利申請文件；

（五）其他使公眾混淆，將未被授予專利權(quán)的技術(shù)或者設(shè)計誤認為是專利技術(shù)或者專利設(shè)計的行為。

專利權(quán)終止前依法在專利產(chǎn)品、依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品或者其包裝上標注專利標識，在專利權(quán)終止后許諾銷售、銷售該產(chǎn)品的，不屬于假冒專利行為。

銷售不知道是假冒專利的產(chǎn)品，并且能夠證明該產(chǎn)品合法來源的，由管理專利工作的部門責令停止銷售，但免除罰款的處罰。

3.《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》（國發(fā)〔2015〕71號）

完善執(zhí)業(yè)信息披露制度，及時公開知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)和從業(yè)人員信用評價等相關(guān)信息。

4.《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃的通知》（國發(fā)〔2016〕86號）

加強知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)監(jiān)管。完善專利代理管理制度，加強事中事后監(jiān)管。健全知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)誠信信息管理、信用評價和失信懲戒等管理制度，及時披露相關(guān)執(zhí)業(yè)信息。

5.《專利代理管理辦法》（國家市場監(jiān)督管理總局令第6號）

第十條 合伙企業(yè)形式的專利代理機構(gòu)申請辦理執(zhí)業(yè)許可證的，應(yīng)當具備下列條件：

(一) 有符合法律、行政法規(guī)和本辦法第十四條規(guī)定的專利代理機構(gòu)名稱；

(二) 有書面合伙協(xié)議；

(三) 有獨立的經(jīng)營場所；

(四) 有兩名以上合伙人；

(五) 合伙人具有專利代理師資格證，并有兩年以上專利代理師執(zhí)業(yè)經(jīng)歷。

第二十條 專利代理機構(gòu)設(shè)立分支機構(gòu)辦理專利代理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具備下列條件：

(一) 辦理專利代理業(yè)務(wù)時間滿兩年；

(二) 有十名以上專利代理師執(zhí)業(yè)，擬設(shè)分支機構(gòu)應(yīng)當有一名以上專利代理師執(zhí)業(yè)，并且分支機構(gòu)負責人應(yīng)當具有專利代理師資格證；

(三) 專利代理師不得同時在兩個以上的分支機構(gòu)擔任負責人；

(四) 設(shè)立分支機構(gòu)前三年內(nèi)未受過專利代理行政處罰；

(五) 設(shè)立分支機構(gòu)時未被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法失信名單。

第二十六條 專利代理師執(zhí)業(yè)應(yīng)當符合下列條件：

(一) 具有完全民事行為能力；

(二) 取得專利代理師資格證；

(三) 在專利代理機構(gòu)實習滿一年，但具有律師執(zhí)業(yè)經(jīng)歷或者三年以上專利審查經(jīng)歷的人員除外；

(四) 在專利代理機構(gòu)擔任合伙人、股東，或者與專利代理機構(gòu)簽訂勞動合同；

(五) 能專職從事專利代理業(yè)務(wù)。

符合前款所列全部條件之日為執(zhí)業(yè)之日。

第三十四條 國家知識產(chǎn)權(quán)局組織指導(dǎo)全國的專利代理機構(gòu)年度報告、經(jīng)營異常名錄和嚴重違法失信名單的公示工作。

第三十八條 專利代理機構(gòu)有下列情形之一的，按照國家有關(guān)規(guī)定列入嚴重違法失信名單：

(一) 被列入經(jīng)營異常名錄滿三年仍未履行相關(guān)義務(wù)；

(二) 受到責令停止承接新的專利代理業(yè)務(wù)、吊銷專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證的專利代理行政處罰。

第四十條 國家知識產(chǎn)權(quán)局和省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門應(yīng)當采取書面檢查、實地檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式對專利代理機構(gòu)和專利代理師進行檢查、監(jiān)督。

在檢查過程中應(yīng)當隨機抽取檢查對象，隨機選派執(zhí)法檢查人員。發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況的，應(yīng)當及時依法處理，并向社會公布檢查、處理結(jié)果。對已被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法失信名單的專利代理機構(gòu)，省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門應(yīng)當進行實地檢查。

第四十一條 省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門應(yīng)當重點對下列事項進行檢查、監(jiān)督：

(一) 專利代理機構(gòu)是否符合執(zhí)業(yè)許可條件；

(二) 專利代理機構(gòu)合伙人、股東以及法定代表人是否符合規(guī)定；

(三) 專利代理機構(gòu)年度報告的信息是否真實、完整、有效，與其在市場監(jiān)督管理部門或者司法行政部門公示的信息是否一致；

(四) 專利代理機構(gòu)是否存在本辦法第三十七條規(guī)定的情形；

(五) 專利代理機構(gòu)是否建立健全執(zhí)業(yè)管理制度和運營制度等情況；

(六) 專利代理師是否符合執(zhí)業(yè)條件并履行備案手續(xù)；

(七) 未取得專利代理執(zhí)業(yè)許可的單位或者個人是否存在擅自開展專利代理業(yè)務(wù)的違法行為。

第四十五條 國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當及時向社會公布專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證取得、變更、注銷、撤銷、吊銷等相關(guān)信息，以及專利代理師的執(zhí)業(yè)備案、撤銷、吊銷等相關(guān)信息。

國家知識產(chǎn)權(quán)局和省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門應(yīng)當及時向社會公示專利代理機構(gòu)年度報告信息，列入或者移出經(jīng)營異常名錄、嚴重違法失信名單信息，行政處罰信息，以及對專利代理執(zhí)業(yè)活動的檢查情況。行政處罰、檢查監(jiān)督結(jié)果納入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布。

律師事務(wù)所、律師受到專利代理行政處罰的，應(yīng)當由國家知識產(chǎn)權(quán)局和省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門將信息通報相關(guān)司法行政部門。

第五十四條 國家知識產(chǎn)權(quán)局按照有關(guān)規(guī)定，對專利代理領(lǐng)域嚴重失信主體開展聯(lián)合懲戒。

市市場監(jiān)管局

2.不予推薦申報國家知識產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢企業(yè)資格。

1.《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局令第75號）

 第三條 本規(guī)定所稱非正常申請專利的行為是指：

（一）同一單位或者個人提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請；

（二）同一單位或者個人提交多件明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計的專利申請；

（三）同一單位或者個人提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡單替換或者拼湊的專利申請；

（四）同一單位或者個人提交多件實驗數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造的專利申請；

（五）同一單位或者個人提交多件利用計算機技術(shù)等隨機生成產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩的專利申請；

（六）幫助他人提交或者專利代理機構(gòu)代理提交本條第一項至第五項所述類型的專利申請。

2.《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進一步嚴格規(guī)范專利申請行為的通知》（國知發(fā)保字〔2021〕1號）

二、把握工作重點

實施下列不以保護創(chuàng)新為目的的非正常專利申請（以下簡稱該類申請）行為的，按照有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定予以從嚴打擊、從嚴處置。

（一）《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局第75號局令）第三條規(guī)定的六種情形；

（二）單位或個人故意將相關(guān)聯(lián)的專利申請分散提交；

（三）單位或個人提交與其研發(fā)能力明顯不符的專利申請；

（四）單位或個人異常倒賣專利申請；

（五）單位或個人提交的專利申請存在技術(shù)方案以復(fù)雜結(jié)構(gòu)實現(xiàn)簡單功能、采用常規(guī)或簡單特征進行組合或堆疊等明顯不符合技術(shù)改進常理的行為；

（六）其他違反民法典規(guī)定的誠實信用原則、不符合專利法相關(guān)規(guī)定、擾亂專利申請管理秩序的行為。

以上“單位和個人”包括同一自然人、法人、其他組織和同一實際控制人。

三、強化工作措施

對該類申請行為，除依據(jù)專利法及其實施細則的規(guī)定對提交的專利申請進行從嚴處理之外，應(yīng)視情節(jié)采取下列處置措施：

（四）取消申報國家知識產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)保護中心備案企業(yè)資格，以及中國專利獎申報、參評或獲獎資格。

市市場監(jiān)管局

3.不予推薦申報國家專利運營試點企業(yè)資格。

《國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室關(guān)于組織申報國家專利運營試點企業(yè)的通知》（國知辦發(fā)管字〔2014〕44號）

一、申報條件（一）資格要求

7.建立了規(guī)范的財務(wù)管理制度，無違法違規(guī)記錄，信用記錄良好。

市市場監(jiān)管局

4.在進行專利申請時，不予享受專利費用減繳、優(yōu)先審查等優(yōu)惠措施。

1.《專利收費減繳辦法》（財稅〔2016〕78號）

專利申請人或者專利權(quán)人在專利收費減繳請求時提供虛假情況或者虛假證明材料的，市場監(jiān)督管理局應(yīng)當在查實后撤銷減繳專利收費決定，通知專利申請人或者專利權(quán)人在指定期限內(nèi)補繳已經(jīng)減繳的收費，并取消其自本年度起五年內(nèi)收費減繳資格，期滿未補繳或者補繳額不足的，按繳費不足依法作出相應(yīng)處理。

2.《專利優(yōu)先審查管理辦法》（國家知識產(chǎn)權(quán)局令第76號）

第十二條  對于優(yōu)先審查的專利申請，有下列情形之一的，市場監(jiān)督管理局可以停止優(yōu)先審查程序，按普通程序處理，并及時通知優(yōu)先審查請求人：

（一）優(yōu)先審查請求獲得同意后，申請人根據(jù)專利法實施細則第五十一條第一、二款對申請文件提出修改；

（二）申請人答復(fù)期限超過本辦法第十一條規(guī)定的期限；

（三）申請人提交虛假材料；

（四）在審查過程中發(fā)現(xiàn)為非正常專利申請。

第十三條  對于優(yōu)先審查的專利復(fù)審或者無效宣告案件，有下列情形之一的，專利復(fù)審委員會可以停止優(yōu)先審查程序，按普通程序處理，并及時通知優(yōu)先審查請求人：

（一）復(fù)審請求人延期答復(fù)；

（二）優(yōu)先審查請求獲得同意后，無效宣告請求人補充證據(jù)和理由；

（三）優(yōu)先審查請求獲得同意后，專利權(quán)人以刪除以外的方式修改權(quán)利要求書；

（四）專利復(fù)審或者無效宣告程序被中止；

（五）案件審理依賴于其他案件的審查結(jié)論；

（六）疑難案件，并經(jīng)專利復(fù)審委員會主任批準。

3.《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局令第75號）

第三條 本規(guī)定所稱非正常申請專利的行為是指：

（一）同一單位或者個人提交多件內(nèi)容明顯相同的專利申請；

（二）同一單位或者個人提交多件明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計的專利申請；

（三）同一單位或者個人提交多件不同材料、組分、配比、部件等簡單替換或者拼湊的專利申請；

（四）同一單位或者個人提交多件實驗數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造的專利申請；

（五）同一單位或者個人提交多件利用計算機技術(shù)等隨機生成產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩的專利申請；

（六）幫助他人提交或者專利代理機構(gòu)代理提交本條第一項至第五項所述類型的專利申請。

第四條 對非正常申請專利的行為，除依據(jù)專利法及其實施細則的規(guī)定對提交的專利申請進行處理之外，可以視情節(jié)采取下列處理措施：

（一）不予減繳專利費用；已經(jīng)減繳的，要求補繳已經(jīng)減繳的費用；情節(jié)嚴重的，自本年度起五年內(nèi)不予減繳專利費用；

（二）在市場監(jiān)督管理局政府網(wǎng)站以及《中國知識產(chǎn)權(quán)報》上予以通報，并納入全國信用信息共享平臺；

（三）在市場監(jiān)督管理局的專利申請數(shù)量統(tǒng)計中扣除非正常申請專利的數(shù)量；

（四）各級知識產(chǎn)權(quán)局不予資助或者獎勵；已經(jīng)資助或者獎勵的，全部或者部分追還；情節(jié)嚴重的，自本年度起五年內(nèi)不予資助或者獎勵；

（五）中華全國專利代理人協(xié)會對從事非正常申請專利行為的專利代理機構(gòu)以及專利代理人采取行業(yè)自律措施，必要時專利代理懲戒委員會根據(jù)《專利代理懲戒規(guī)則（暫行）》的規(guī)定給予相應(yīng)懲戒；

（六）通過非正常申請專利的行為騙取資助和獎勵，情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的，依法移送有關(guān)機關(guān)追究刑事責任。

市市場監(jiān)管局

5.對嚴重失信責任主體，建議國家市場監(jiān)管總局限制其取得認證機構(gòu)資質(zhì);建議認證機構(gòu)限制獲得認證證書。

1.《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機制建設(shè)的意見》（中辦發(fā)〔2016〕64號）

二、加強聯(lián)合懲戒

（四）準入資格限制

2．從事藥品、食品等行業(yè)限制。對失信被執(zhí)行人從事藥品、食品安全行業(yè)從嚴審批；限制失信被執(zhí)行人從事危險化學品生產(chǎn)經(jīng)營儲存、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營、礦山生產(chǎn)和安全評價、認證、檢測、檢驗等行業(yè)；限制失信被執(zhí)行人擔任上述行業(yè)單位主要負責人及董事、監(jiān)事、高級管理人員，已擔任相關(guān)職務(wù)的，按規(guī)定程序要求予以變更。

2.《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）

（十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。

3.《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）

（十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立分處理，并相應(yīng)扣發(fā)其績效薪金、任期激勵或者中長期激勵；情節(jié)嚴重的，給予紀律處分或者對企業(yè)負責人進行調(diào)整；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。平臺等機構(gòu)，采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責）    

4.《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）

二、推進重點領(lǐng)域誠信建設(shè)

（一）加快推進政務(wù)誠信建設(shè)。發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設(shè)，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場發(fā)展。

（二）深入推進商務(wù)誠信建設(shè)。中介服務(wù)業(yè)信用建設(shè)。建立完善中介服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員的信用記錄和披露制度，并作為市場行政執(zhí)法部門實施信用分類管理的重要依據(jù)。重點加強公證仲裁類、律師類、會計類、擔保類、鑒證類、檢驗檢測類、評估類、認證類、代理類、經(jīng)紀類、職業(yè)介紹類、咨詢類、交易類等機構(gòu)信用分類管理，探索建立科學合理的評估指標體系、評估制度和工作機制。

5.《中華人民共和國認證認可條例》（國務(wù)院令第732號，2020修訂）

第六條 認證認可活動應(yīng)當遵循客觀獨立、公開公正、誠實信用的原則。

6.《認證機構(gòu)管理辦法》（國家市場監(jiān)督管理令第31號，2020年修訂版）

第十七條認證機構(gòu)在從事認證活動時，應(yīng)當對認證對象的下列情況進行核實：

（一）具備相關(guān)法定資質(zhì)、資格；

（二）委托認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系等符合相關(guān)法律法規(guī)的要求；

（三）未列入嚴重違法失信名單。

認證對象不符合上述要求的，認證機構(gòu)不得向其出具認證證書。

第二十九條 認證機構(gòu)資質(zhì)的申請人及其法定代表人、主要負責人、認證人員等列入嚴重違法失信名單的，對其認證機構(gòu)資質(zhì)申請不予批準。

認證機構(gòu)及其法定代表人、主要負責人、認證人員列入嚴重違法失信名單的，對其認證機構(gòu)資質(zhì)延續(xù)、認證領(lǐng)域擴大申請不予批準。

市市場監(jiān)管局

6.加強對嚴重失信主體進出口貨物監(jiān)管，一定期限內(nèi)禁止嚴重失信主體生產(chǎn)、銷售有關(guān)進出口貨物。

1.《中華人民共和國進出口商品檢驗法實施條例》（2019年修訂）

第十四條　海關(guān)總署建立進出口商品風險預(yù)警機制，通過收集進出口商品檢驗方面的信息，進行風險評估，確定風險的類型，采取相應(yīng)的風險預(yù)警措施及快速反應(yīng)措施。

海關(guān)總署和出入境檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當及時向有關(guān)方面提供進出口商品檢驗方面的信息。

2.《出入境檢驗檢疫風險預(yù)警及快速反應(yīng)管理規(guī)定》（2018年修正）

第一條　為保障人類、動植物的生命健康，維護消費者的合法權(quán)益，保護生態(tài)環(huán)境，促進我國對外貿(mào)易的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國進出口商品檢驗法》、《中華人民共和國進出境動植物檢疫法》、《中華人民共和國食品衛(wèi)生法》、《中華人民共和國國境衛(wèi)生檢疫法》、《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條　本規(guī)定適用于對以各種方式出入境（包括過境）的貨物、物品的檢驗檢疫風險預(yù)警及快速反應(yīng)管理。

第十條　對風險已經(jīng)明確，或經(jīng)風險評估后確認有風險的出入境貨物、物品，海關(guān)總署可采取快速反應(yīng)措施?？焖俜磻?yīng)措施包括：檢驗檢疫措施、緊急控制措施和警示解除。

第十一條　檢驗檢疫措施包括：

（一）加強對有風險的出入境貨物、物品的檢驗檢疫和監(jiān)督管理；

（二）依法有條件地限制有風險的貨物、物品入境、出境或使用；

（三）加強對有風險貨物、物品的國內(nèi)外生產(chǎn)、加工或存放單位的審核，對不符合條件的，依法取消其檢驗檢疫注冊登記資格。

第十二條　緊急控制措施包括：

（一）根據(jù)出現(xiàn)的險情，在科學依據(jù)尚不充分的情況下，參照國際通行作法，對出入境貨物、物品可采取臨時緊急措施，并積極收集有關(guān)信息進行風險評估；

（二）對已經(jīng)明確存在重大風險的出入境貨物、物品，可依法采取緊急措施，禁止其出入境；必要時，封鎖有關(guān)口岸。

3.《國務(wù)院關(guān)于完善進出口商品質(zhì)量安全風險預(yù)警和快速反應(yīng)監(jiān)管體系切實保護消費者權(quán)益的意見》（國發(fā)〔2017〕43號）

（四）快速實施質(zhì)量安全風險處置。11.健全快速反應(yīng)措施。綜合運用降低信用等級、追溯調(diào)查、缺陷召回、加嚴監(jiān)管、限制或禁止進出口、查封扣押、退運、暫停銷售、銷毀等手段，實施與風險預(yù)警等級相適應(yīng)的全國一體化快速反應(yīng)措施，及時開展效果評價，動態(tài)調(diào)整風險等級直至解除相關(guān)措施。 

市市場監(jiān)管局

約束措施

法律及政策依據(jù)（有關(guān)成員單位實施部分）

實施部門

1.限制政府性資金支持，對政府性資金申請從嚴審核，或降低支持力度。

1.《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）

第二部分第（一）條  發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設(shè)，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場發(fā)展。

加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準入、資質(zhì)認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。

2.《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》（國辦發(fā)〔2015〕51號）

（十三）建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。各級人民政府應(yīng)將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務(wù)的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能，在市場準入、行政審批、資質(zhì)認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務(wù)、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費品安全、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯(lián)動響應(yīng)和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

市財政局、市發(fā)改委、市科工信局、市人社局、市商務(wù)局、市市場監(jiān)管局等各政府性資金使用部門

2.限制補貼性資金和社會保障資金支持。

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）

第二部分第（一）條  發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設(shè)，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場發(fā)展。

市發(fā)改委、市財政局、市人社局

3. 依法限制其作為供應(yīng)商參與政府采購活動。

1.《中華人民共和國政府采購法》（2014修正）

第二十二條  供應(yīng)商參加政府采購活動應(yīng)當具備下列條件：

（一）具有獨立承擔民事責任的能力；

（二）具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度；

（三）具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力；

（四）有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；

（五）參加政府采購活動前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄；

（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

2.《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）

政府采購領(lǐng)域信用建設(shè)。加強政府采購信用管理，強化聯(lián)動懲戒，保護政府采購當事人的合法權(quán)益。制定供應(yīng)商、評審專家、政府采購代理機構(gòu)以及相關(guān)從業(yè)人員的信用記錄標準。依法建立政府采購供應(yīng)商不良行為記錄名單，對列入不良行為記錄名單的供應(yīng)商，在一定期限內(nèi)禁止參加政府采購活動。完善政府采購市場的準入和退出機制，充分利用工商、稅務(wù)、金融、檢察等其他部門提供的信用信息，加強對政府采購當事人和相關(guān)人員的信用管理。加快建設(shè)全國統(tǒng)一的政府采購管理交易系統(tǒng)，提高政府采購活動透明度，實現(xiàn)信用信息的統(tǒng)一發(fā)布和共享。

3.《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）

（十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責）

市財政局等其他相關(guān)部門

4. 供金融機構(gòu)融資授信時審慎性參考。

1.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》（2015修正）

第三十五條  商業(yè)銀行貸款，應(yīng)當對借款人的借款用途、償還能力、還款方式等情況進行嚴格審查。

商業(yè)銀行貸款，應(yīng)當實行審貸分離、分級審批的制度。

2.《征信業(yè)管理條例》（國務(wù)院令第631號）

第十三條  采集個人信息應(yīng)當經(jīng)信息主體本人同意，未經(jīng)本人同意不得采集。但是，依照法律、行政法規(guī)規(guī)定公開的信息除外。企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員與其履行職務(wù)相關(guān)的信息，不作為個人信息。

第二十一條  征信機構(gòu)可以通過信息主體、企業(yè)交易對方、行業(yè)協(xié)會提供信息，政府有關(guān)部門依法已公開的信息，人民法院依法公布的判決、裁定等渠道，采集企業(yè)信息。

征信機構(gòu)不得采集法律、行政法規(guī)禁止采集的企業(yè)信息。

第四十四條  本條例下列用語的含義：

（三）不良信息，是指對信息主體信用狀況構(gòu)成負面影響的下列信息：信息主體在借貸、賒購、擔保、租賃、保險、使用信用卡等活動中未按照合同履行義務(wù)的信息，對信息主體的行政處罰信息，人民法院判決或者裁定信息主體履行義務(wù)以及強制執(zhí)行的信息，以及國務(wù)院征信業(yè)監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他不良信息。

3.《流動資金貸款管理暫行辦法》（銀監(jiān)會令〔2010〕1號）

第五條  貸款人應(yīng)完善內(nèi)部控制機制，實行貸款全流程管理，全面了解客戶信息，建立流動資金貸款風險管理制度和有效的崗位制衡機制，將貸款管理各環(huán)節(jié)的責任落實到具體部門和崗位，并建立各崗位的考核和問責機制。

第三十條  貸款人應(yīng)加強貸款資金發(fā)放后的管理，針對借款人所屬行業(yè)及經(jīng)營特點，通過定期與不定期現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)測，分析借款人經(jīng)營、財務(wù)、信用、支付、擔保及融資數(shù)量和渠道變化等狀況，掌握各種影響借款人償債能力的風險因素。

4.《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》（銀監(jiān)會令〔2009〕2號）

第五條  貸款人應(yīng)完善內(nèi)部控制機制，實行貸款全流程管理，全面了解客戶和項目信息，建立固定資產(chǎn)貸款風險管理制度和有效的崗位制衡機制，將貸款管理各環(huán)節(jié)的責任落實到具體部門和崗位，并建立各崗位的考核和問責機制。

第三十條  貸款人應(yīng)定期對借款人和項目發(fā)起人的履約情況及信用狀況、項目的建設(shè)和運營情況、宏觀經(jīng)濟變化和市場波動情況、貸款擔保的變動情況等內(nèi)容進行檢查與分析，建立貸款質(zhì)量監(jiān)控制度和貸款風險預(yù)警體系。

出現(xiàn)可能影響貸款安全的不利情形時，貸款人應(yīng)對貸款風險進行重新評價并采取針對性措施。

5.《個人貸款管理暫行辦法》(銀監(jiān)會令〔2010〕2號)

第十四條  貸款調(diào)查包括但不限于以下內(nèi)容:

（一）借款人基本情況；

（二）借款人收入情況；

（三）借款用途；

（四）借款人還款來源、還款能力及還款方式；

（五）保證人擔保意愿、擔保能力或抵(質(zhì))押物價值及變現(xiàn)能力。

第十八條  貸款審查應(yīng)對貸款調(diào)查內(nèi)容的合法性、合理性、準確性進行全面審查，重點關(guān)注調(diào)查人的盡職情況和借款人的償還能力、誠信狀況、擔保情況、抵(質(zhì))押比率、風險程度等。

6.《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）

加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準入、資質(zhì)認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。

市金融管理局

5.依法對國有企業(yè)申請發(fā)行企業(yè)債券不予受理。

1.《國家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》（發(fā)改財金〔2013〕920號）

二、切實發(fā)揮在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的作用

各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)將相關(guān)市場主體所提供的信用記錄或信用報告作為其實施行政管理的重要參考。對守信者應(yīng)探索實行優(yōu)先辦理、簡化程序、“綠色通道”和重點支持等激勵政策；對失信者，應(yīng)結(jié)合失信類別和程度，嚴格落實失信懲戒制度。

三、探索完善在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的制度規(guī)范

各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)結(jié)合地方和部門實際，在政府采購、招標投標、行政審批、市場準入、資質(zhì)審核等行政管理事項中依法要求相關(guān)市場主體提供由第三方信用服務(wù)機構(gòu)出具的信用記錄或信用報告。

各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)履職需要，研究明確信用記錄或信用報告的主要內(nèi)容和運用規(guī)范。

五、不斷健全全社會守信激勵和失信懲戒的聯(lián)動機制

2.《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》（發(fā)改辦財金〔2013〕957號）

對于以下兩類發(fā)債申請，要從嚴審核，有效防范市場風險。

（一）募集資金用于產(chǎn)能過剩、高污染、高耗能等國家產(chǎn)業(yè)政策限制領(lǐng)域的發(fā)債申請。

（二）企業(yè)信用等級較低，負債率高，債券余額較大或運作不規(guī)范、資產(chǎn)不實、償債措施較弱的發(fā)債申請。

3.《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）

（十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責）

市發(fā)改委

6.依法限制設(shè)立金融機構(gòu)，依法限制擔任金融機構(gòu)實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；對申請金融機構(gòu)從業(yè)資格予以從嚴審核，對已成為從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點關(guān)注。

1.《國家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》（發(fā)改財金〔2013〕920號）

第二條  切實發(fā)揮在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的作用

各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)將相關(guān)市場主體所提供的信用記錄或信用報告作為其實施行政管理的重要參考。對守信者，應(yīng)探索實行優(yōu)先辦理、簡化程序、“綠色通道”和重點支持等激勵政策； 對失信者，應(yīng)結(jié)合失信類別和程度，嚴格落實失信懲戒制度。

對食品藥品安全、環(huán)境保護、產(chǎn)品質(zhì)量、醫(yī)療衛(wèi)生、工程建設(shè)、教育科研、電子商務(wù)、股權(quán)投資、融資擔保等關(guān)系到人民群眾切身利益、經(jīng)濟健康發(fā)展和社會和諧穩(wěn)定的重點領(lǐng)域，各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)率先推進在行政管理事項中使用相關(guān)市場主體的信用記錄和信用報告。

第三條  探索完善在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的制度規(guī)范

各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)結(jié)合地方和部門實際，在政府采購、招標投標、行政審批、市場準入、資質(zhì)審核等行政管理事項中依法要求相關(guān)市場主體提供由第三方信用服務(wù)機構(gòu)出具的信用記錄或信用報告。

各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)履職需要，研究明確信用記錄或信用報告的主要內(nèi)容和運用規(guī)范。

第五條  不斷健全全社會守信激勵和失信懲戒的聯(lián)動機制

各級政府、各相關(guān)部門要樹立大局意識，把在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告工作納入重要工作日程。要加強協(xié)同配合，推動形成信用記錄和信用報告跨部門、跨區(qū)域應(yīng)用的聯(lián)動機制。要通過信用記錄和信用報告在行政管理事項中的聯(lián)合應(yīng)用，逐步建立健全全社會守信激勵和失信懲戒聯(lián)動機制。

2.《中華人民共和國證券法》（2019修訂）

第一百一十八條　設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（二）主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

（三）有符合本法規(guī)定的公司注冊資本；

（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；

（五）有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度；

（六）有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；

（七）法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動。

第一百二十四條　證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力。證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；

（二）因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。

第二百一十五條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法將有關(guān)市場主體遵守本法的情況納入證券市場誠信檔案。

3.《中華人民共和國證券投資基金法》（2015年修正）

第四條  從事證券投資基金活動，應(yīng)當遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。

第十三條  設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；

（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

（三）主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄；

（四）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；

（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；

（六）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（七）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度；

（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

4.《期貨交易管理條例》（2017年修訂）

第十六條  申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；

（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；

（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（四）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

（六）有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；

（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當是實繳資本。股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

5.《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第653號）

第十條 有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：

（一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；

（二）凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%；

（三）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；

（四）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。

證券公司的其他股東應(yīng)當符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的相關(guān)要求。

6.《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令2020年第166號）

　第七條　申請設(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱持股比例）在5%以上的股東，應(yīng)當具備下列條件：

（一）注冊資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好；

（二）持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

（三）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（四）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（五）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（六）具有良好的社會信譽，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。

7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令2019年第155號）

第七條 期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當具備下列條件：

（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；

（二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，或有負債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險；

（三）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續(xù)盈利；

（四）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司；

（五）信譽良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；

（六）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；

（七）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（八）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；

（九）近3年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；

（十）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

8.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令2015年第105號）

第三條  從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會公共利益

第四條  私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱私募基金托管人）管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱私募基金銷售機構(gòu)）及其他私募服務(wù)機構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當恪盡職守，履行誠實信用、勤慎勤勉的義務(wù)。

私募基金從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

9.《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》（銀監(jiān)會令2013年第3號）

第二條  本辦法所稱銀行業(yè)金融機構(gòu)（以下簡稱金融機構(gòu)），是指在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村信用合作社、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、外國銀行分行等吸收公眾存款的金融機構(gòu)以及政策性銀行。

在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀公司、消費金融公司、貸款公司、農(nóng) 村信用合作社聯(lián)合社、?。ㄗ灾螀^(qū)）農(nóng)村信用社聯(lián)合社、農(nóng)村資金互助社、外資金融機構(gòu)駐華代表機構(gòu)以及經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準設(shè)立的其他金融機構(gòu)的董事（理事）和高 級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。

第三條  本辦法所稱高級管理人員，是指金融機構(gòu)總部及分支機構(gòu)管理層中對該機構(gòu)經(jīng)營管理、風險控制有決策權(quán)或重要影響力的各類人員。

第九條  金融機構(gòu)擬任、現(xiàn)任董事（理事）和高級管理人員出現(xiàn)下列情形之一的，視為不符合本辦法第八條第（二）項、第（三）項、第（五）項規(guī)定之條件：

（一）有故意或重大過失犯罪記錄的；

（二）有違反社會公德的不良行為，造成惡劣影響的；

（三）對曾任職機構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營活動或重大損失負有個人責任或直接領(lǐng)導(dǎo)責任，情節(jié)嚴重的；

（四）擔任或曾任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照機構(gòu)的董事（理事）或高級管理人員的，但能夠證明本人對曾任職機構(gòu)被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照不負有個人責任的除外；

（五）因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴重失職，造成重大損失或者惡劣影響的；

（六）指使、參與所任職機構(gòu)不配合依法監(jiān)管或案件查處的；

（七）被取消終身的董事（理事）和高級管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機構(gòu)或其他金融管理部門處罰累計達到兩次以上的；

（八）有本辦法規(guī)定的不具備任職資格條件的情形，采用不正當手段獲得任職資格核準的。

10.《中華人民共和國保險法》（2015修正）

第六十八條  設(shè)立保險公司應(yīng)當具備下列條件：

（1）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；

（2）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；

（3）有符合本法規(guī)定的注冊資本；

（4）有具備任職專業(yè)知識和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗的董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（5）有健全的組織機構(gòu)和管理制度；

（6）有符合要求的營業(yè)場所和與經(jīng)營業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（7）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

11.《融資性擔保公司管理暫行辦法》（銀監(jiān)會、發(fā)改委、工信部、財政部、商務(wù)部、人行、工商總局令2010年第3號）

第三條  融資性擔保公司應(yīng)當以安全性、流動性、收益性為經(jīng)營原則，建立市場化運作的可持續(xù)審慎經(jīng)營模式。

融資性擔保公司與企業(yè)、銀行業(yè)金融機構(gòu)等客戶的業(yè)務(wù)往來，應(yīng)當遵循誠實守信的原則，并遵守合同的約定。

第九條  設(shè)立融資性擔保公司，應(yīng)當具備下列條件：

（一）有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

（二）有具備持續(xù)出資能力的股東。

（三）有符合本辦法規(guī)定的注冊資本。

（四）有符合任職資格的董事、監(jiān)事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員。

（五）有健全的組織機構(gòu)、內(nèi)部控制和風險管理制度。

（六）有符合要求的營業(yè)場所。

（七）監(jiān)管部門規(guī)定的其他審慎性條件。

董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員的資格管理辦法由融資性擔保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會議另行制定。

12.《國務(wù)院關(guān)于實施銀行卡清算機構(gòu)準入管理的決定》（國發(fā)〔2015〕22號）

二、申請成為銀行卡清算機構(gòu)應(yīng)當符合的條件和程序

（一）申請成為銀行卡清算機構(gòu)的，應(yīng)當為依據(jù)《中華人民共和國公司法》設(shè)立的企業(yè)法人，并符合以下條件：

1.具有不低于10億元人民幣的注冊資本。

2.至少具有符合規(guī)定條件的持股20%以上的單一主要出資人，或者符合規(guī)定條件的合計持股25%以上的多個主要出資人，前述主要出資人申請前一年總資產(chǎn)不低于20億元人民幣或者凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣，且提出申請前應(yīng)當連續(xù)從事銀行、支付或者清算等業(yè)務(wù)5年以上，連續(xù)盈利3年以上，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；其他單一持股比例超過10%的出資人凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣，具有持續(xù)盈利能力、信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

5.董事和高級管理人員應(yīng)當取得中國人民銀行征求中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會同意后核準的任職資格。

（三）銀行卡清算機構(gòu)設(shè)立分支機構(gòu)、分立或者合并，變更名稱、注冊資本、單一持股比例超過10%的出資人、銀行卡清算品牌，更換董事和高級管理人員，終止部分或者全部銀行卡清算業(yè)務(wù)及解散的，應(yīng)當向中國人民銀行提出申請。

13.《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（2021年保監(jiān)會令第6號）

　第七條　保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當符合以下基本條件：

（一）具有完全民事行為能力；

（二）具有誠實信用的品行、良好的守法合規(guī)記錄；

（三）具有履行職務(wù)必需的知識、經(jīng)驗與能力，并具備在中國境內(nèi)正常履行職務(wù)必需的時間和條件；

（四）具有擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員職務(wù)所需的獨立性。

14.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》（2002年證監(jiān)會令第14號）

第十條  取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：

（五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

15.《期貨從業(yè)人員管理辦法》（2007年證監(jiān)會令第48號）

第十條  機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請：

（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

16.《關(guān)于實施<證券投資基金管理公司管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2012〕26號）

一、《辦法》中相關(guān)條款的執(zhí)行問題

（九）基金管理公司按照《證券投資基金公司管理辦法》第六十五條第一款的規(guī)定“變更持股5%以下的股東”的，入股股東應(yīng)當具有良好的社會信譽，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄；沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；不存在被判處刑罰、執(zhí)行期滿未逾3年的情形。其入股行為應(yīng)當已經(jīng)履行法定程序，包括基金管理公司、股權(quán)受讓方和出讓方已經(jīng)履行相應(yīng)內(nèi)部決策程序和應(yīng)當報經(jīng)有關(guān)部門批準或者備案等程序。

17. 《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》（國函〔2013〕132號）

四、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國務(wù)院同意你會對不得成為基金管理公司實際控制人的情形作如下規(guī)定：（一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

18.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（2012年修訂）

第八條  取得證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責人任職資格，應(yīng)當具備以下基本條件：（一）正直誠實，品行良好。

19.《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（2004年證監(jiān)會令第23號）

第四條  高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

市金融管理局、市市場監(jiān)管局等其他具有金融機構(gòu)任職資格核準職能的部門

7.中止境內(nèi)國有控股上市公司股權(quán)激勵計劃或終止股權(quán)激勵對象行權(quán)資格。

《國有控股上市公司（境內(nèi)）實施股權(quán)激勵試行辦法》(國資發(fā)分配〔2006〕175號)

第三十四條  國有控股股東應(yīng)依法行使股東權(quán)利，要求上市公司在發(fā)生以下情形之一時，中止實施股權(quán)激勵計劃，自發(fā)生之日起一年內(nèi)不得向激勵對象授予新的股權(quán)，激勵對象也不得根據(jù)股權(quán)激勵計劃行使權(quán)利或獲得收益：

（1）企業(yè)年度績效考核達不到股權(quán)激勵計劃規(guī)定的績效考核標準；

（2）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)或部門、監(jiān)事會或?qū)徲嫴块T對上市公司業(yè)績或年度財務(wù)會計報告提出重大異議；

（3）發(fā)生重大違規(guī)行為，受到證券監(jiān)管及其他有關(guān)部門處罰。

第三十五條  股權(quán)激勵對象有以下情形之一的，上市公司國有控股股東應(yīng)依法行使股東權(quán)利，提出終止授予新的股權(quán)并取消其行權(quán)資格：

（1）違反國家有關(guān)法律法規(guī)、上市公司章程規(guī)定的；

（2）任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄露上市公司經(jīng)營和技術(shù)秘密、實施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽和對上市公司形象有重大負面影響等違法違紀行為，給上市公司造成損失的。

市國資委、市財政局

8.依法限制擔任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事。

1.《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》（主席令第五號）

第二十三條履行出資人職責的機構(gòu)任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當具備下列條件：

（1）有良好的品行；

（2）有符合職位要求的專業(yè)知識和工作能力；

（3）有能夠正常履行職責的身體條件；

（4）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合前款規(guī)定情形或者出現(xiàn)《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情形的，履行出資人職責的機構(gòu)應(yīng)當依法予以免職或者提出免職建議。

2.《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》（國家工商行政管理局令第90號）

第四條 有下列情形之一的，不得擔任法定代表人，企業(yè)登記機關(guān)不予核準登記：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的；

（二）正在被執(zhí)行刑罰或者正在被執(zhí)行刑事強制措施的；

（三）正在被公安機關(guān)或者國家安全機關(guān)通緝的；

（四）因犯有賄賂罪、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年的；因犯有其他罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾三年的；或者因犯罪被判處剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年的；

（五）擔任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的企業(yè)的法定代表人或者董事、經(jīng)理，并對該企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年的；

（六）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)的法定代表人，并對該企業(yè)違法行為負有個人責任，自該企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年的；

（七）個人負債額較大，到期未清償?shù)模?/p>

（八）有法律和國務(wù)院規(guī)定不得擔任法定代表人的其他情形的。

市委組織部、市國資委、市財政局、市市場監(jiān)管局等其他相關(guān)部門

9.作為在同一時段內(nèi)認定低保、臨時救助等社會救助對象，保障性住房等保障對象，以及復(fù)核其救助保障資格的重要參考。

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）

社會保障領(lǐng)域信用建設(shè)。在救災(zāi)、救助、養(yǎng)老、社會保險、慈善、彩票等方面，建立全面的誠信制度，打擊各類詐捐騙捐等失信行為。建立健全社會救助、保障性住房等民生政策實施中的申請、審核、退出等各環(huán)節(jié)的誠信制度，加強對申請相關(guān)民生政策的條件審核，強化對社會救助動態(tài)管理及保障房使用的監(jiān)管，將失信和違規(guī)的個人納入信用黑名單。構(gòu)建居民家庭經(jīng)濟狀況核對信息系統(tǒng)，建立和完善低收入家庭認定機制，確保社會救助、保障性住房等民生政策公平、公正和健康運行。

市民政局、市住建局

10.作為重點監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度。

1.《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）

第五部分第一條  完善以獎懲制度為重點的社會信用體系運行機制

運行機制是保障社會信用體系各系統(tǒng)協(xié)調(diào)運行的制度基礎(chǔ)。其中，守信激勵和失信懲戒機制直接作用于各個社會主體信用行為，是社會信用體系運行的核心機制。

2.《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）

（十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。

3.《中華人民共和國食品安全法》（2021年修正）

第一百條  國家出入境檢驗檢疫部門應(yīng)當對進出口食品的進口商、出口商和出口食品生產(chǎn)企業(yè)實施信用管理，建立信用記錄，并依法向社會公布。對有不良記錄的進口商、出口商和出口食品生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)當加強對其進出口食品的檢驗檢疫。   

市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市市場監(jiān)管局、市稅務(wù)局、市應(yīng)急管理局、市林業(yè)局等其他相關(guān)部門

11.辦理海關(guān)相關(guān)業(yè)務(wù)時，對其進出口貨物實施嚴密監(jiān)管，加強口岸查驗。

1.《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）

（十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。

2.《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）

加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準入、資質(zhì)認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。

?？诟酆ｊP(guān)

12.限制取得政府供應(yīng)土地；限制使用國有林地；限制申報重點林業(yè)建設(shè)項目；限制國有草原占地審批；限制申報重點草原保護建設(shè)項目。

1.《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）

（十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。

2.《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》（國辦發(fā)〔2015〕51號）

（十三）建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。各級人民政府應(yīng)將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務(wù)的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能，在市場準入、行政審批、資質(zhì)認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務(wù)、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費品安全、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯(lián)動響應(yīng)和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。

3.《企業(yè)信息公示暫行條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第654號）

第十八條 縣級以上地方人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。

4.《建設(shè)項目使用林地審核審批管理辦法》（國家林業(yè)局令第42號）

第十四條  符合本辦法第三條、第四條規(guī)定的條件，并且符合國家供地政策，對生態(tài)環(huán)境不會造成重大影響，有審核審批權(quán)的人民政府林業(yè)主管部門應(yīng)當作出準予使用林地的行政 許可決定，按照國家規(guī)定的標準預(yù)收森林植被恢復(fù)費后，向用地單位或者個人核發(fā)準予行政許可決定書。不符合上述條件的，有關(guān)人民政府林業(yè)主管部門應(yīng)當作出不 予使用林地的行政許可決定，向用地單位或者個人核發(fā)不予行政許可決定書，告知不予許可的理由。

有審核審批權(quán)的人民政府林業(yè)主管部門對用地單位和個人提出的使用林地申請，應(yīng)當在《中華人民共和國行政許可法》規(guī)定的期限內(nèi)作出行政許可決定。

5.《中華人民共和國行政許可法》（2019年修正）

第十二條  下列事項可以設(shè)定行政許可：

（一）直接涉及國家安全、公共安全、經(jīng)濟宏觀調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護以及直接關(guān)系人身健康、生命財產(chǎn)安全等特定活動，需要按照法定條件予以批準的事項；

（二）有限自然資源開發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場準入等，需要賦予特定權(quán)利的事項；

（三）提供公眾服務(wù)并且直接關(guān)系公共利益的職業(yè)、行業(yè)，需要確定具備特殊信譽、特殊條件或者特殊技能等資格、資質(zhì)的事項；

（四）直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品，需要按照技術(shù)標準、技術(shù)規(guī)范，通過檢驗、檢測、檢疫等方式進行審定的事項；

（五）企業(yè)或者其他組織的設(shè)立等，需要確定主體資格的事項；

（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定可以設(shè)定行政許可的其他事項。

6.《中華人民共和國草原法》（2021修正）

第三十八條　進行礦藏開采和工程建設(shè)，應(yīng)當不占或者少占草原；確需征收、征用或者使用草原的，必須經(jīng)省級以上人民政府草原行政主管部門審核同意后，依照有關(guān)土地管理的法律、行政法規(guī)辦理建設(shè)用地審批手續(xù)。

7.《草原征占用審核審批管理辦法》（農(nóng)業(yè)部令2014年第3號）

第十五條  礦藏開采和工程建設(shè)等需要征用、適用草原的申請，經(jīng)審查同意的，草原行政主管部門應(yīng)當向申請人發(fā)放《草原征用使用審核同意書》，并按照《中華人民共和國草原 法》的規(guī)定，預(yù)收草原植被恢復(fù)費；經(jīng)審查不同意的，應(yīng)當在《草原征占用申請表》中說明不同意的理由，并書面告知申請人。

申請人憑《草原征用使用審核同意書》依法向土地管理部門申請辦理建設(shè)用地審批手續(xù)。建設(shè)用地申請未獲批準的，草原行政主管部門應(yīng)當將預(yù)收的草原植被恢復(fù)費全部退還申請人。

8.《中華人民共和國森林法》（2019修訂）

第三十七條　礦藏勘查、開采以及其他各類工程建設(shè)，應(yīng)當不占或者少占林地；確需占用林地的，應(yīng)當經(jīng)縣級以上人民政府林業(yè)主管部門審核同意，依法辦理建設(shè)用地審批手續(xù)。

占用林地的單位應(yīng)當繳納森林植被恢復(fù)費。森林植被恢復(fù)費征收使用管理辦法由國務(wù)院財政部門會同林業(yè)主管部門制定。

縣級以上人民政府林業(yè)主管部門應(yīng)當按照規(guī)定安排植樹造林，恢復(fù)森林植被，植樹造林面積不得少于因占用林地而減少的森林植被面積。上級林業(yè)主管部門應(yīng)當定期督促下級林業(yè)主管部門組織植樹造林、恢復(fù)森林植被，并進行檢查。

9.《中華人民共和國森林法實施條例》（2018年修訂）

第十六條  勘查、開采礦藏和修建道路、水利、電力、通訊等工程，需要占用或者征用林地的，必須遵守下列規(guī)定：

（一） 用地單位應(yīng)當向縣級以上人民政府林業(yè)主管部門提出用地申請，經(jīng)審核同意后，按照國家規(guī)定的標準預(yù)交森林植被恢復(fù)費，領(lǐng)取使用林地審核同意書。用地單位憑使 用林地審核同意書依法辦理建設(shè)用地審批手續(xù)。占用或者征用林地未經(jīng)林業(yè)主管部門審核同意的，土地行政主管部門不得受理建設(shè)用地申請。

（二）占用或者征用防護林林地或者特種用途林林地面積１０公頃以上的，用材林、經(jīng)濟林、薪炭林林地及其采伐跡地面積３５公頃以上的，其他林地面積７０公頃以上 的，由國務(wù)院林業(yè)主管部門審核；占用或者征用林地面積低于上述規(guī)定數(shù)量的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府林業(yè)主管部門審核。占用或者征用重點林區(qū)的林地 的，由國務(wù)院林業(yè)主管部門審核。

（三）用地單位需要采伐已經(jīng)批準占用或者征用的林地上的林木時，應(yīng)當向林地所在地的縣級以上地方人民政府林業(yè)主管部門或者國務(wù)院林業(yè)主管部門申請林木采伐許可證。

（四）占用或者征用林地未被批準的，有關(guān)林業(yè)主管部門應(yīng)當自接到不予批準通知之日起７日內(nèi)將收取的森林植被恢復(fù)費如數(shù)退還。

10.《關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動機制若干問題的意見》（法發(fā)〔2010〕15號）

第九條  發(fā)展和改革部門應(yīng)當協(xié)助人民法院依法查詢被執(zhí)行人有關(guān)工程項目的立項情況及相關(guān)資料；對被執(zhí)行人正在申請辦理的投資項目審批、核準和備案手續(xù)，協(xié)調(diào)有關(guān)部門和地方，依法協(xié)助人民法院停止辦理相關(guān)手續(xù)。

市資規(guī)局、市林業(yè)局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局

13.限制申報科技項目，將其嚴重失信行為計入科研信用記錄。

1.《國家科技計劃項目管理暫行辦法》（科學技術(shù)部令第5號）

第八條 申請項目的申請者（包括單位或個人）應(yīng)當符合以下基本條件：

（六）具有完成項目的良好信譽度。

2.《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）

（二十二）完善科研信用管理。建立覆蓋指南編制、項目申請、評估評審、立項、執(zhí)行、驗收全過程的科研信用記錄制度，由項目主管部門委托專業(yè)機構(gòu)對項目承擔單位和科研人員、評估評審專家、中介機構(gòu)等參與主體進行信用評級，并按信用評級實行分類管理。各項目主管部門應(yīng)共享信用評價信息。建立“黑名單”制度，將嚴重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請中央財政資助項目或參與項目管理的資格。

市科工信局

14.限制因?qū)＠`法被停止生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品發(fā)布廣告；正在發(fā)布的，應(yīng)立即予以暫停。

1.《中華人民共和國廣告法》（2021年修正）

第五條　廣告主、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者從事廣告活動，應(yīng)當遵守法律、法規(guī)，誠實信用，公平競爭。

第六條　國務(wù)院市場監(jiān)督管理部門主管全國的廣告監(jiān)督管理工作，國務(wù)院有關(guān)部門在各自的職責范圍內(nèi)負責廣告管理相關(guān)工作。

縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門主管本行政區(qū)域的廣告監(jiān)督管理工作，縣級以上地方人民政府有關(guān)部門在各自的職責范圍內(nèi)負責廣告管理相關(guān)工作。

第三十七條　法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)，以及禁止發(fā)布廣告的商品或者服務(wù)，任何單位或者個人不得設(shè)計、制作、代理、發(fā)布廣告。

第四十九條　市場監(jiān)督管理部門履行廣告監(jiān)督管理職責，可以行使下列職權(quán)：

（一）對涉嫌從事違法廣告活動的場所實施現(xiàn)場檢查；

（二）詢問涉嫌違法當事人或者其法定代表人、主要負責人和其他有關(guān)人員，對有關(guān)單位或者個人進行調(diào)查；

（三）要求涉嫌違法當事人限期提供有關(guān)證明文件；

（四）查閱、復(fù)制與涉嫌違法廣告有關(guān)的合同、票據(jù)、賬簿、廣告作品和其他有關(guān)資料；

（五）查封、扣押與涉嫌違法廣告直接相關(guān)的廣告物品、經(jīng)營工具、設(shè)備等財物；

（六）責令暫停發(fā)布可能造成嚴重后果的涉嫌違法廣告；

（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán)。

市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當建立健全廣告監(jiān)測制度，完善監(jiān)測措施，及時發(fā)現(xiàn)和依法查處違法廣告行為。

第六十七條　廣播電臺、電視臺、報刊音像出版單位發(fā)布違法廣告，或者以新聞報道形式變相發(fā)布廣告，或者以介紹健康、養(yǎng)生知識等形式變相發(fā)布醫(yī)療、藥品、醫(yī)療器械、保健食品廣告，市場監(jiān)督管理部門依照本法給予處罰的，應(yīng)當通報新聞出版、廣播電視主管部門以及其他有關(guān)部門。新聞出版、廣播電視主管部門以及其他有關(guān)部門應(yīng)當依法對負有責任的主管人員和直接責任人員給予處分；情節(jié)嚴重的，并可以暫停媒體的廣告發(fā)布業(yè)務(wù)。

新聞出版、廣播電視主管部門以及其他有關(guān)部門未依照前款規(guī)定對廣播電臺、電視臺、報刊音像出版單位進行處理的，對負有責任的主管人員和直接責任人員，依法給予處分。

2.《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）

加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準入、資質(zhì)認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。

市市場監(jiān)督管理局、市市政管理局

15.限制招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。

1.《中華人民共和國公務(wù)員法》（2018年修訂）

第十三條　公務(wù)員應(yīng)當具備下列條件：

（一）具有中華人民共和國國籍；

（二）年滿十八周歲；

（三）擁護中華人民共和國憲法，擁護中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)和社會主義制度；

（四）具有良好的政治素質(zhì)和道德品行；

（五）具有正常履行職責的身體條件和心理素質(zhì)；

（六）具有符合職位要求的文化程度和工作能力；

（七）法律規(guī)定的其他條件。

第二十三條　錄用擔任一級主任科員以下及其他相當職級層次的公務(wù)員，采取公開考試、嚴格考察、平等競爭、擇優(yōu)錄取的辦法。

民族自治地方依照前款規(guī)定錄用公務(wù)員時，依照法律和有關(guān)規(guī)定對少數(shù)民族報考者予以適當照顧。

2.《事業(yè)單位公開招聘人員暫行規(guī)定》（人事部令第6號）

第九條 應(yīng)聘人員必須具備下列條件：（一）具有中華人民共和國國籍；（二）遵守憲法和法律；（三）具有良好的品行；（四）崗位所需的專業(yè)或技能條件；（五）適應(yīng)崗位要求的身體條件；（六）崗位所需要的其他條件。

市委組織部、市人社會局等其他相關(guān)部門

16.被人民法院按照有關(guān)規(guī)定依法采取限制消費措施或依法納入失信被執(zhí)行人名單的，限制乘坐飛機、列車軟臥、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等高消費及其他非生活和工作必需的消費行為。

1.《中華人民共和國民事訴訟法》（2017年修正）

第二百五十五條  被執(zhí)行人不履行法律文書確定的義務(wù)的，人民法院可以對其采取或者通知有關(guān)單位協(xié)助采取限制出境，在征信系統(tǒng)記錄、通過媒體公布不履行義務(wù)信息以及法律規(guī)定的其他措施。

2.《最高人民法院關(guān)于限制被執(zhí)行人高消費及有關(guān)消費的若干規(guī)定》（法釋〔2015〕17號）

第一條  被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知書指定的期間履行生效法律文書確定的給付義務(wù)的，人民法院可以采取限制消費措施，限制其高消費及非生活或者經(jīng)營必需的有關(guān)消費。納入失信被執(zhí)行人名單的被執(zhí)行人，人民法院應(yīng)當對其采取限制消費措施。

第三條  被執(zhí)行人為自然人的，被采取限制消費措施后，不得有以下高消費及非生活和工作必需的消費行為：

（一）乘坐交通工具時，選擇飛機、列車軟臥、輪船二等以上艙位；

（二）在星級以上賓館、酒店、夜總會、高爾夫球場等場所進行高消費；

（三）購買不動產(chǎn)或者新建、擴建、高檔裝修房屋；

（四）租賃高檔寫字樓、賓館、公寓等場所辦公；

（五）購買非經(jīng)營必需車輛；

（六）旅游、度假；

（七）子女就讀高收費私立學校；

（八）支付高額保費購買保險理財產(chǎn)品；

（九）乘坐G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等其他非生活和工作必需的消費行為。

被執(zhí)行人為單位的，被采取限制消費措施后，被執(zhí)行人及其法定代表人、主要負責人、影響債務(wù)履行的直接責任人員、實際控制人不得實施前款規(guī)定的行為。因私消費以個人財產(chǎn)實施前款規(guī)定行為的，可以向執(zhí)行法院提出申請。執(zhí)行法院審查屬實的，應(yīng)予準許。

第六條  人民法院決定采取限制消費措施的，可以根據(jù)案件需要和被執(zhí)行人的情況向有義務(wù)協(xié)助調(diào)查、執(zhí)行的單位送達協(xié)助執(zhí)行通知書，也可以在相關(guān)媒體上進行公告。

第八條  被限制消費的被執(zhí)行人因生活或者經(jīng)營必需而進行本規(guī)定禁止的消費活動的，應(yīng)當向人民法院提出申請，獲批準后方可進行。

第十一條  被執(zhí)行人違反限制消費令進行消費的行為屬于拒不履行人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定的行為，經(jīng)查證屬實的，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十一條的規(guī)定，予以拘留、罰款；情節(jié)嚴重，構(gòu)成犯罪的，追究其刑事責任。有關(guān)單位在收到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書后，仍允許被執(zhí)行人進行高消費及非生活或者經(jīng)營必需的有關(guān)消費的，人民法院可以依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十四條的規(guī)定，追究其法律責任。

海南自由貿(mào)易港知識產(chǎn)權(quán)法院、市交通港航局等其他相關(guān)部門

17.限制購買不動產(chǎn)及國有產(chǎn)權(quán)交易，限制在一定范圍的旅游、度假等非生活和工作必需的消費行為。

1.《最高人民法院關(guān)于限制被執(zhí)行人高消費及有關(guān)消費的若干規(guī)定》（法釋〔2015〕17號）

第一條  被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知書指定的期間履行生效法律文書確定的給付義務(wù)的，人民法院可以采取限制消費措施，限制其高消費及非生活或者經(jīng)營必需的有關(guān)消費。納入失信被執(zhí)行人名單的被執(zhí)行人，人民法院應(yīng)當對其采取限制消費措施。

第三條  被執(zhí)行人為自然人的，被采取限制消費措施后，不得有以下高消費及非生活和工作必需的消費行為：

（一）乘坐交通工具時，選擇飛機、列車軟臥、輪船二等以上艙位；

（二）在星級以上賓館、酒店、夜總會、高爾夫球場等場所進行高消費；

（三）購買不動產(chǎn)或者新建、擴建、高檔裝修房屋；

（四）租賃高檔寫字樓、賓館、公寓等場所辦公；

（五）購買非經(jīng)營必需車輛；

（六）旅游、度假；

（七）子女就讀高收費私立學校；

（八）支付高額保費購買保險理財產(chǎn)品；

（九）乘坐G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等其他非生活和工作必需的消費行為。

被執(zhí)行人為單位的，被采取限制消費措施后，被執(zhí)行人及其法定代表人、主要負責人、影響債務(wù)履行的直接責任人員、實際控制人不得實施前款規(guī)定的行為。因私消費以個人財產(chǎn)實施前款規(guī)定行為的，可以向執(zhí)行法院提出申請。執(zhí)行法院審查屬實的，應(yīng)予準許。

第六條  人民法院決定采取限制消費措施的，可以根據(jù)案件需要和被執(zhí)行人的情況向有義務(wù)協(xié)助調(diào)查、執(zhí)行的單位送達協(xié)助執(zhí)行通知書，也可以在相關(guān)媒體上進行公告。

第八條  被限制消費的被執(zhí)行人因生活或者經(jīng)營必需而進行本規(guī)定禁止的消費活動的，應(yīng)當向人民法院提出申請，獲批準后方可進行。

第十一條  被執(zhí)行人違反限制消費令進行消費的行為屬于拒不履行人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定的行為，經(jīng)查證屬實的，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十一條的規(guī)定，予以拘留、罰款；情節(jié)嚴重，構(gòu)成犯罪的，追究其刑事責任。有關(guān)單位在收到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書后，仍允許被執(zhí)行人進行高消費及非生活或者經(jīng)營必需的有關(guān)消費的，人民法院可以依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十四條的規(guī)定，追究其法律責任。

2.《關(guān)于加快推進失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機制建設(shè)的意見》（中辦發(fā)〔2016〕64號）

（七）限制高消費及有關(guān)消費

1．乘坐火車、飛機限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務(wù)履行的直接責任人員乘坐列車軟臥、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位、民航飛機等非生活和工作必需的消費行為。

2．住宿賓館飯店限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務(wù)履行的直接責任人員住宿星級以上賓館飯店、國家一級以上酒店及其他高消費住宿場所；限制其在夜總會、高爾夫球場等高消費場所消費。

3．高消費旅游限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務(wù)履行的直接責任人員參加旅行社組織的團隊出境旅游，以及享受旅行社提供的與出境旅游相關(guān)的其他服務(wù)；對失信被執(zhí)行人在獲得旅游等級評定的度假區(qū)內(nèi)或旅游企業(yè)內(nèi)消費實行限額控制。

4．子女就讀高收費學校限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務(wù)履行的直接責任人員以其財產(chǎn)支付子女入學就讀高收費私立學校。

5．購買具有現(xiàn)金價值保險限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務(wù)履行的直接責任人員支付高額保費購買具有現(xiàn)金價值的保險產(chǎn)品。

6．新建、擴建、高檔裝修房屋等限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務(wù)履行的直接責任人員新建、擴建、高檔裝修房屋，購買非經(jīng)營必需車輛等非生活和工作必需的消費行為。

3.《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）

（十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。

市旅游文體局、市資規(guī)局、市住建局、市交通港航局等其他相關(guān)部門

18.限制取得表彰獎勵，已取得的表彰獎勵予以撤銷。

1.《關(guān)于印發(fā)<全國道德模范榮譽稱號管理暫行辦法〉的通知》（文明委〔2015〕6號）

第七條  全國道德模范及提名獎獲得者產(chǎn)生道德滑坡，有下列情形之一的，所在屬地管理責任部門向中央文明辦提交調(diào)查報告，經(jīng)中央文明辦批準后撤銷榮譽稱號，收回獎?wù)潞妥C書。

（三）生產(chǎn)經(jīng)營活動嚴重失信的。

2.《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）

（十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。

3.《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）

（十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。

市委宣傳部、市總工會、團市委、市婦聯(lián)、市科協(xié)等其他相關(guān)部門

19.嚴重失信主體是個人的，依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人；嚴重失信主體是機構(gòu)的，該機構(gòu)法定代表人依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。

1.《中央編辦關(guān)于批轉(zhuǎn)<事業(yè)單位、社會團體及企業(yè)等組織利用國有資產(chǎn)舉辦事業(yè)單位設(shè)立登記辦法（試行）>的通知》（中央編辦發(fā)〔2015〕132號）

第四條  登記事項要求：（四）法定代表人。應(yīng)當是具有完全民事行為能力的中國公民，且為該單位主要行政負責人，年齡一般不超過70周歲，無不良信用記錄。擔任過其他機構(gòu)法定代表人的，在任職期間，該機構(gòu)無不良信用記錄。

黨政機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部在職或退休后擬擔任法定代表人的，應(yīng)當符合干部管理有關(guān)規(guī)定。

2.《事業(yè)單位登記管理暫行條例實施細則》（中央編辦發(fā)〔2014〕4號）

第三十一條  事業(yè)單位法定代表人應(yīng)當具備下列條件：

（一）具有完全民事行為能力的自然人；（二）該事業(yè)單位的主要行政負責人；違反法律、法規(guī)和政策規(guī)定產(chǎn)生的事業(yè)單位主要行政負責人，不得擔任事業(yè)單位法定代表人。

市委編辦

20.嚴重失信主體是個人的，限制其認定為海南自由貿(mào)易港高層次人才。

1.《中華人民共和國海南自由貿(mào)易港法》（主席令第85號）

第五十三條 海南自由貿(mào)易港加強社會信用體系建設(shè)和應(yīng)用，構(gòu)建守信激勵和失信懲戒機制。

2.《海南自由貿(mào)易港高層次人才認定辦法》（瓊發(fā)辦〔2020〕53號）

第八條 高層次人才除應(yīng)當具備《海南自由貿(mào)易港高層次人才分類標準》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當同時具備以下條件：

 (一)遵紀守法;

 (二)有良好的職業(yè)道德;

 (三)業(yè)績顯著，貢獻突出。

市委人才發(fā)展局

21.將失信主體的失信信息協(xié)調(diào)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位，向社會公布。

1.《中華人民共和國政府信息公開條例》（2019年修訂）

第十九條　對涉及公眾利益調(diào)整、需要公眾廣泛知曉或者需要公眾參與決策的政府信息，行政機關(guān)應(yīng)當主動公開。

2.《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》（國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室令第1號）

第三條  提供互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)，應(yīng)當遵守憲法、法律和行政法規(guī)，堅持為人民服務(wù)、為社會主義服務(wù)的方向，堅持正確輿論導(dǎo)向，發(fā)揮輿論監(jiān)督作用，促進形成積極健康、向上向善的網(wǎng)絡(luò)文化，維護國家利益和公共利益。

第四條  國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室負責全國互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)的監(jiān)督管理執(zhí)法工作。地方互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室依據(jù)職責負責本行政區(qū)域內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)的監(jiān)督管理執(zhí)法工作。

3.《關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動機制若干問題的意見》（法發(fā)〔2010〕15號）

第三條  新聞宣傳部門應(yīng)當加強對人民法院執(zhí)行工作的宣傳，教育引導(dǎo)社會各界樹立誠信意識，形成自覺履行生效法律文書確定的義務(wù)、依法協(xié)助人民法院執(zhí)行的良好風尚；把握正確的輿論導(dǎo)向，增強市場主體的風險意識。配合人民法院建立被執(zhí)行人公示制度，及時將人民法院委托公布的被執(zhí)行人名單以及其他干擾、阻礙執(zhí)行的行為予以曝光。

市委網(wǎng)信辦