證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副主任李維友通報(bào)修訂《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引(試行)》(簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》)情況時(shí)表示，自2020年3月推出以來(lái)，《指引》增強(qiáng)了審核注冊(cè)制標(biāo)準(zhǔn)的客觀(guān)性、透明度和可操作性，為科創(chuàng)板聚焦優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)揮了重要作用。
本次修訂主要內(nèi)容包括：
一是新增研發(fā)人員占比超過(guò)10%的常規(guī)指標(biāo)，以充分體現(xiàn)科技人才在創(chuàng)新中的核心作用;修改后形成“4+5”的科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo);
二是按照支持類(lèi)、限制類(lèi)、禁止類(lèi)、分類(lèi)界定科創(chuàng)板行業(yè)領(lǐng)域，建立負(fù)面清單制度;
三是在咨詢(xún)委工作規(guī)則中完善專(zhuān)家?guī)旌驼髑笠庖?jiàn)制度，形成監(jiān)管合力;
四是交易所在發(fā)行上市審核中按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則，重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人的自我評(píng)估是否客觀(guān)，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)科創(chuàng)屬性的核查把關(guān)是否充分，并作出綜合判斷。1
4項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)
“4項(xiàng)常規(guī)指標(biāo)”要求，
(1)企業(yè)最近3年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例5%以上或最近3年研發(fā)投入金額累計(jì)在6000萬(wàn)元以上;
(2)企業(yè)形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利5項(xiàng)以上;
(3)企業(yè)最近3年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到20%或最近1年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到3億元;
(4)研發(fā)人員占比超過(guò)10%。
5項(xiàng)例外條款
“5項(xiàng)例外條款”主要是對(duì)優(yōu)先支持符合國(guó)家戰(zhàn)略，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出的企業(yè)到科創(chuàng)板發(fā)行上市：
(1)發(fā)行人擁有的核心技術(shù)經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)認(rèn)定具有國(guó)際領(lǐng)先、引領(lǐng)作用或者對(duì)于國(guó)家戰(zhàn)略具有重大意義;
(2)發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)。
(3)發(fā)行人獨(dú)立或者牽頭承擔(dān)與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的“國(guó)家重大科技專(zhuān)項(xiàng)”項(xiàng)目;
(4)發(fā)行人依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品(服務(wù))，屬于國(guó)家鼓勵(lì)、支持和推動(dòng)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵材料等，并實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代;
(5)形成核心技術(shù)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專(zhuān)利(含國(guó)防專(zhuān)利)合計(jì)50項(xiàng)以上。
證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部副主任李維友4月16日表示，這次完善科創(chuàng)屬性的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的主要思路，有這四個(gè)方面：
一是，進(jìn)一步強(qiáng)化了科創(chuàng)板姓“科”的定位;
二是，建立清晰可操作的負(fù)面清單，嚴(yán)格限定科創(chuàng)板的行業(yè)領(lǐng)域，積極支持新一代信息系統(tǒng)、高端裝備等六大行業(yè)領(lǐng)域的硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市。對(duì)金融科技模式創(chuàng)新等類(lèi)型的企業(yè)，根據(jù)企業(yè)科創(chuàng)屬性情況，從嚴(yán)把關(guān)，限制在科創(chuàng)板上市。禁止房地產(chǎn)和主要從事金融投資類(lèi)業(yè)務(wù)的企業(yè)在科創(chuàng)板上市。
三是，充分發(fā)揮交易所科技咨詢(xún)委的作用;
四是，突出定性和定量綜合研判，嚴(yán)防研發(fā)投入注水、突擊購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利。
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