近日，河南省市場監(jiān)管局通報了認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”檢查情況。此次檢查工作，重點檢查買證賣證、虛假認(rèn)證，減少或遺漏認(rèn)證程序，未對認(rèn)證結(jié)果實施有效跟蹤調(diào)查，發(fā)現(xiàn)認(rèn)證結(jié)果不能持續(xù)符合認(rèn)證要求不及時暫?；蛘叱蜂N認(rèn)證證書并予以公布，認(rèn)證人員收受禮金等行為。詳情如下：

各省轄市、濟(jì)源示范區(qū)、各省直管縣(市)市場監(jiān)督管理局，各相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：

按照《市場監(jiān)管總局關(guān)于開展2020年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu) “雙隨機(jī)、一公開”檢查工作的通知》(市監(jiān)認(rèn)證〔2020〕36號)工作部署，河南省市場監(jiān)督管理局印發(fā)了《關(guān)于開展2020年認(rèn)證“雙隨機(jī)、一公開”檢查工作的通知》(豫市監(jiān)辦〔2020〕157號)，組織開展了河南省認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”檢查工作，現(xiàn)將有關(guān)情況通報如下。

一、總體情況

按照認(rèn)證監(jiān)管“全國一盤棋”的安排部署，市場監(jiān)管總局抽取河南330家獲證組織，涉及20家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，包括質(zhì)量管理體系認(rèn)證、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證、有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證等13個認(rèn)證領(lǐng)域。省局抽取100家獲證組織，按照雙隨機(jī)檢查要求，隨機(jī)抽取檢查執(zhí)法人員，并匹配相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?，組成16 個檢查組開展檢查工作。其余230家獲證組織由所在地市場監(jiān)管部門按照雙隨機(jī)要求組織開展檢查。重點檢查買證賣證、虛假認(rèn)證，減少或遺漏認(rèn)證程序，未對認(rèn)證結(jié)果實施有效跟蹤調(diào)查，發(fā)現(xiàn)認(rèn)證結(jié)果不能持續(xù)符合認(rèn)證要求不及時暫?；蛘叱蜂N認(rèn)證證書并予以公布，認(rèn)證人員收受禮金等行為。

從檢查總體情況看，大部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠按照《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，依法依規(guī)開展認(rèn)證活動，并按計劃對獲證組織開展有效的審核、評價和跟蹤監(jiān)督。大部分獲證組織能夠按照認(rèn)證要求建立質(zhì)量管理體系，并有效持續(xù)運(yùn)行，能夠規(guī)范使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。

二、發(fā)現(xiàn)的主要問題

(一)部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)未對認(rèn)證/檢查過程作出完整記錄，或獲證組織管理體系文件/認(rèn)證審核記錄與實際不符。

1.首/末次會議簽到表等應(yīng)簽名的材料未簽名，審核報告未簽名或機(jī)打簽名，審核組成員相互之間代簽或他人代簽。

2.獲證組織的體系等文件與獲證組織實際不符，認(rèn)證審核過程未能識別，如不少獲證組織的體系文件出現(xiàn)另外獲證組織的名字，審核報告中的組織部門與獲證組織實際不一致。

3.認(rèn)證機(jī)構(gòu)對現(xiàn)場關(guān)鍵過程/場所、重要環(huán)境因素、重大危險源的審核記錄與獲證組織實際不符，特別是部分認(rèn)證活動對獲證組織多場所的審核、記錄與實際不符，認(rèn)證證書沒有完整標(biāo)明多個場所。審核記錄與審核報告內(nèi)容不一致

4.認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證活動完成后沒有向獲證組織留存認(rèn)證材料或留存不完整。未向獲證組織說明證書有效期內(nèi)生產(chǎn)、工作場所等關(guān)鍵信息發(fā)生變化時如何處理。

(二)部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理制度不健全或未按管理制度實施。

主要體現(xiàn)在人員管理方面，部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證人員聘用、評價和管理過程不規(guī)范，記錄不完整;部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核員是從其他機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)來，但“認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)”查詢還是原機(jī)構(gòu);對認(rèn)證活動技術(shù)專家的管理薄弱，缺乏有效的管理制度。

(三)個別認(rèn)證機(jī)構(gòu)減少或遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序。

1.未按要求實施申請評審、簽訂認(rèn)證合同或?qū)Σ环享椉m正措施進(jìn)行驗證。

2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)在管理體系認(rèn)證過程中未對認(rèn)證范圍內(nèi)的關(guān)鍵過程/場所、重要環(huán)境因素和重大危險源等進(jìn)行有效審核;獲證組織缺乏相應(yīng)的法定資質(zhì)或資格，認(rèn)證機(jī)構(gòu)未提出不符合。

3.認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證審核/檢查時機(jī)安排不合理，現(xiàn)場審核/檢查活動未安排在產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動正常運(yùn)行時或易發(fā)生質(zhì)量安全風(fēng)險的階段。

4.認(rèn)證審核記錄的審核人數(shù)與實際情況不符，存在減少認(rèn)證覆蓋人數(shù)的行為。

5.認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證證書暫停、撤銷程序不符合要求，應(yīng)撤銷但未及時撤銷認(rèn)證證書或未按機(jī)構(gòu)自行制定的暫停、撤銷規(guī)定完成相應(yīng)程序。

(四)部分獲證組織不滿足認(rèn)證要求。

1.獲證組織已經(jīng)破產(chǎn)倒閉或暫停經(jīng)營，但認(rèn)證證書依然存在。

2.獲證組織管理體系未運(yùn)行或未有效運(yùn)行，不能提供產(chǎn)品生產(chǎn)/服務(wù)過程記錄，未實施內(nèi)審管理評審，或上述記錄與組織實際嚴(yán)重不符。

3.獲證組織對認(rèn)證的認(rèn)識不足，不少認(rèn)證組織因為招投標(biāo)需要而認(rèn)證，實際根本未按認(rèn)證體系進(jìn)行，“兩張皮”現(xiàn)象普遍存在。

三、處理措施

按照屬地監(jiān)管的原則，請各省轄市、濟(jì)源示范區(qū)、省直管縣(市)市場監(jiān)管局對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題做進(jìn)一步深入調(diào)查，對存在一般問題或輕微問題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行約談、下達(dá)行政告誡書或限期整改通知書，對存在較嚴(yán)重問題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，移交執(zhí)法部門依法依規(guī)處理。有關(guān)處理情況請各地市場監(jiān)管局及時反饋省局認(rèn)證監(jiān)督管理處。

附件：2020年河南省認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”檢查結(jié)果

河南省市場監(jiān)督管理局

2021年1月19日

附件

2020年河南省認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開”檢查結(jié)果

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