一、核心定位：DSMM 認(rèn)證一階段審核的本質(zhì)與價(jià)值

企業(yè)啟動(dòng)認(rèn)證后最先困惑 “dsmm 認(rèn)證一階段主要審核哪些”，答案需回歸其核心屬性 —— 這是認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù) GB/T 37988-2019 標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展的 “基礎(chǔ)合規(guī)性篩查”，核心目標(biāo)是驗(yàn)證企業(yè) “認(rèn)證范圍合理性、體系文件完整性、整改基礎(chǔ)具備性”，為后續(xù)現(xiàn)場(chǎng)審核（二階段）奠定基礎(chǔ)。2025 年一階段審核呈現(xiàn)兩大新特征：一是強(qiáng)化 “數(shù)據(jù)全生命周期” 覆蓋的精準(zhǔn)性核查，二是新增對(duì) CDSO 崗位履職文件的審核，未通過(guò)此階段將直接終止認(rèn)證流程，因此被業(yè)內(nèi)稱(chēng)為 “認(rèn)證入門(mén)關(guān)”。

需特別注意：一階段審核以 “文件審查 + 遠(yuǎn)程驗(yàn)證” 為主，不涉及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)操核查，但審核結(jié)果直接決定二階段的重點(diǎn)方向 —— 例如某電力企業(yè)因數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)文件缺失，被要求整改后重新提交一階段材料，導(dǎo)致認(rèn)證周期延長(zhǎng) 2 個(gè)月。

二、2025 年 DSMM 認(rèn)證一階段核心審核模塊（三大維度詳解）

1. 模塊一：認(rèn)證范圍界定審核（通過(guò)率最低的核心環(huán)節(jié)）

此模塊占一階段審核權(quán)重的 40%，重點(diǎn)驗(yàn)證 “范圍與業(yè)務(wù)匹配度”，避免企業(yè)因范圍過(guò)寬或過(guò)窄導(dǎo)致審核失敗：

2. 模塊二：四大維度體系文件審核（576 項(xiàng)實(shí)踐項(xiàng)的基礎(chǔ)篩查）

依據(jù) DSMM 標(biāo)準(zhǔn)的組織、制度、技術(shù)、人員四大維度，重點(diǎn)核查文件的 “完整性、符合性、可操作性”，2025 年新增多項(xiàng)關(guān)鍵文件要求：

• 組織建設(shè)文件

核心審核清單：

1. 1. 數(shù)據(jù)安全委員會(huì)架構(gòu)文件（需含 CDSO 任命書(shū)及簽字樣本）；

1. 2. 跨部門(mén)協(xié)作機(jī)制（如 IT 與業(yè)務(wù)部門(mén)數(shù)據(jù)安全對(duì)接流程）；

1. 3. 三級(jí)及以上認(rèn)證需提供 “安全責(zé)任 KPI 分解文件”。

常見(jiàn)問(wèn)題：CDSO 任命書(shū)未明確數(shù)據(jù)安全決策權(quán)限，需補(bǔ)充后重審。

• 制度流程文件

核心審核清單：

1. 1. 數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)管理制度及實(shí)施細(xì)則（需附分類(lèi)分級(jí)清單模板）；

1. 2. 全生命周期安全操作規(guī)程（至少覆蓋 6 個(gè)核心環(huán)節(jié)）；

1. 3. 應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案（需含近 6 個(gè)月演練記錄）。

審核技巧：制度需明確 “純?nèi)斯げ僮?rdquo;“工具 + 人工” 等落地方式，避免空泛表述。

• 技術(shù)工具文件

核心審核清單：

1. 1. 安全工具部署清單（含加密、脫敏、審計(jì)系統(tǒng)型號(hào)與部署時(shí)間）；

1. 2. 工具運(yùn)行基礎(chǔ)記錄（如近 1 個(gè)月的加密操作日志）；

1. 3. 三級(jí)及以上需提供工具有效性測(cè)試報(bào)告。

關(guān)鍵提醒：無(wú)技術(shù)工具支撐的制度文件將直接判定為 “不符合項(xiàng)”。

• 人員能力文件

核心審核清單：

1. 1. 專(zhuān)職安全人員名單及資質(zhì)證書(shū)（技術(shù)負(fù)責(zé)人需持 DSCA 認(rèn)證）；

1. 2. 年度培訓(xùn)計(jì)劃及近 3 個(gè)月培訓(xùn)記錄（覆蓋率需達(dá) 100%）；

1. 3. 關(guān)鍵崗位背景調(diào)查文件（如數(shù)據(jù)管理員無(wú)違規(guī)記錄證明）。

3. 模塊三：預(yù)評(píng)估與整改基礎(chǔ)審核（決定二階段走向的關(guān)鍵）

此模塊驗(yàn)證企業(yè) “自我認(rèn)知準(zhǔn)確性”，審核機(jī)構(gòu)會(huì)重點(diǎn)核查：

• 企業(yè)自評(píng)報(bào)告：是否對(duì)照 30 個(gè)過(guò)程域完成 576 項(xiàng)實(shí)踐項(xiàng)的自查，高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)是否明確；

• 差距分析記錄：是否針對(duì)自評(píng)短板制定整改計(jì)劃（需含整改責(zé)任人與時(shí)限）；

• 預(yù)審核支持：是否配合認(rèn)證機(jī)構(gòu)完成遠(yuǎn)程預(yù)評(píng)估（如提供制度文件電子版供核驗(yàn)）。

例如某大數(shù)據(jù)企業(yè)因未開(kāi)展自評(píng)直接提交材料，一階段審核不通過(guò)，需補(bǔ)充自評(píng)后重新申請(qǐng)。

三、不同認(rèn)證等級(jí)的一階段審核差異（2025 版）

一階段審核要求隨等級(jí)提升顯著嚴(yán)格，二級(jí)與三級(jí)、四級(jí)的核心差異如下：

四、一階段審核準(zhǔn)備實(shí)操指南（通過(guò)率提升 60% 的技巧）

1. 材料準(zhǔn)備三步法（按審核權(quán)重排序）

1. 核心材料優(yōu)先： 先完成認(rèn)證范圍說(shuō)明（附數(shù)據(jù)資產(chǎn)清單與業(yè)務(wù)流程圖）、CDSO 任命書(shū)、分類(lèi)分級(jí)制度這 3 類(lèi)高權(quán)重材料，占審核得分的 60%；

2. 適配等級(jí)要求： 三級(jí)及以上認(rèn)證提前準(zhǔn)備標(biāo)準(zhǔn)化 SOP、加密有效性報(bào)告，避免因材料缺失被打回；

3. 預(yù)審核校驗(yàn)： 委托咨詢(xún)機(jī)構(gòu)開(kāi)展模擬審核（如賽迪認(rèn)證提供的一階段預(yù)查服務(wù)），重點(diǎn)核查文件的 “符合性”（是否貼合 GB/T 37988-2019 條款）。

2. 遠(yuǎn)程驗(yàn)證配合技巧

• 提前整理技術(shù)工具部署截圖（如加密系統(tǒng)控制臺(tái)界面），標(biāo)注部署時(shí)間與責(zé)任人；

• 準(zhǔn)備關(guān)鍵人員訪(fǎng)談提綱（如 CDSO 需熟悉跨部門(mén)協(xié)作流程），避免訪(fǎng)談與文件沖突；

• 按 “模塊分類(lèi) + 文件名規(guī)范” 整理電子材料（如 “組織建設(shè) - CDSO 任命書(shū) - 202509.pdf”），提升審核效率。

五、避坑指南：一階段審核 5 大高頻失敗原因與解決方案

六、總結(jié)：一階段審核是 DSMM 認(rèn)證的 “基礎(chǔ)通行證”

回到 “dsmm 認(rèn)證一階段主要審核哪些” 的核心問(wèn)題，答案是 “范圍合規(guī)性 + 文件完整性 + 整改基礎(chǔ)具備性” 的三維核查體系。2025 年審核更強(qiáng)調(diào) “精準(zhǔn)適配 + 落地可能”，CDSO 履職文件、量化基礎(chǔ)材料等新增要求成為關(guān)鍵得分點(diǎn)。

企業(yè)需牢記 “文件是骨、范圍是綱”—— 通過(guò)精準(zhǔn)界定范圍、補(bǔ)齊四大維度文件、提前開(kāi)展自評(píng)與預(yù)審核，可將一階段通過(guò)率提升至 90% 以上。一階段審核的本質(zhì)不是 “挑錯(cuò)”，而是幫助企業(yè)明確二階段整改重點(diǎn)，為最終認(rèn)證通過(guò)鋪平道路。在數(shù)據(jù)安全合規(guī)日益嚴(yán)格的背景下，扎實(shí)通過(guò)一階段審核，既是認(rèn)證的必經(jīng)之路，更是企業(yè)安全體系自我完善的重要契機(jī)。

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