一、外審員審核的關(guān)注點
二、IATF16949 各章節(jié)容易發(fā)生的問題
第四章 組織環(huán)境
第五章 領(lǐng)導作用
第六章 策劃
第七章 支持
第八章 運行
第九章 績效評價
第十章 改進
三、 需提供審核證據(jù)清單
四、審核各階段需準備材料
一階段審核
二階段審核
一、外審員審核的關(guān)注點
資深外審員審核關(guān)注點總結(jié)，供大家參考：
1. 顧客特殊(特定)要求和體系關(guān)系矩陣必須建立，顧客特殊要求不是技術(shù)和圖紙要求，是管理要求;
2.產(chǎn)品安全需滿足如下要求：作業(yè)指導書有安全標識，追溯性必須100%有批次號，F(xiàn)MEA和 CP必須有顧客的特殊批準，變更需經(jīng)顧客批準等;
3.應急計劃含常發(fā)自然災害，最高管理者每年評審;
4.風險和機遇分析不能按部門來做，必須按照過程，按照事件分析，風險需建立等級，制定預防措施;
5.內(nèi)部實驗室，必須形成范圍清單，標準清單和實驗設(shè)備清單;
6.內(nèi)審員能力滿足5項要求，包含培訓老師資格(IATF 授權(quán)機構(gòu)的培訓合格證明)必須保留;
7.SQE除滿足內(nèi)審員5項要求，還需滿足FMEA 和 CP 的能力要求;
8.記錄保存：生產(chǎn)件批準文件、工裝記錄(包括維護和所有權(quán))、產(chǎn)品和過程設(shè)計記錄、采購訂單(如適用)或者合同和修正，保存時間為產(chǎn)品在現(xiàn)行生產(chǎn)和服務中要求的有效期，再加一個日歷年;
9.(嵌入式)軟件開發(fā)應有質(zhì)量保證過程，并納入內(nèi)審方案;
10.供應商質(zhì)量管理體系必須有爬坡提升(見8.4.2.3供應商管理體系開發(fā))，審核計劃應形成文件;
11.TPM形成文件化的目標，如：OEE\MTBF\MTTR;
12.返工和返修必須有作業(yè)指導書，F(xiàn)MEA的分析;
13.不合格品報廢前，確保其喪失物理上的使用價值;
14.控制計劃必須結(jié)合FMEA 更新;
15.認證審核前須按照 IATF16949 標準要求，進行一次完整的內(nèi)審和管理評審。
二、IATF16949 各章節(jié) 容易發(fā)生的問題
第四章 組織環(huán)境
1.有些外部支持場所認證機構(gòu)納入了審核的范圍，但在組織的質(zhì)量體系的范圍里沒有描述;
2. 對于一些集團審核的案子，特別是有多個支持場所的，由于在質(zhì)量體系范圍 沒有清晰的定義清楚，導致有些支持場所沒有覆蓋;
3.未識別產(chǎn)品安全的要求;
4. 顧客特殊要求識別不充分。
第五章 領(lǐng)導作用
1.管理者的職責、權(quán)限和責任沒有形成書面聲明;
2.管理者沒有執(zhí)行其職責和權(quán)限;
3.應用組織結(jié)構(gòu)圖的地方，沒有體系或接口支持信息;
4.人員和部門之間的接口和聯(lián)系不存在或沒有定義;
5.無明確的方針，或未書面化;
6.方針雖書面化，但沒有在所有層次被理解或?qū)嵤?，尤其在車間現(xiàn)場。
第六章 策劃
1.沒有清晰定義目標;
2.質(zhì)量目標控制系統(tǒng)實際不存在;
3.目標未層層分解，沒有分配人員職責;
4.應急計劃未定期評審。
第七章 支持
1.缺少足夠資源;
2.缺少經(jīng)過培訓的人員。 (組織制定了需要的培訓，但沒有執(zhí)行);
3.對執(zhí)行“影響產(chǎn)品要求符合性工作人員”的定義過于狹窄;
4.臨時工沒有受到足夠培訓;
5.沒有培訓記錄，或記錄不充分;
6.員工缺少適當?shù)慕逃?、培訓或?jīng)驗;
7.對培訓需求沒有進行評估;
8.培訓計劃不充分;
9.沒有考慮培訓在工作執(zhí)行中的效果;
10.企業(yè)環(huán)境不鼓勵創(chuàng)新和改進;
11.沒有人負責操作監(jiān)視和測量系統(tǒng);
12.應該包含在監(jiān)視和測量系統(tǒng)中的設(shè)備沒有在系統(tǒng)中(尤其在研究和開發(fā)領(lǐng)域);
13.監(jiān)視和測量無法溯源到國際或內(nèi)部標準;
14.無法確?？烧{(diào)試設(shè)備沒有被改為無效校準;
15.當設(shè)備沒有校準時，沒有評估之前結(jié)果的影響;
16.內(nèi)部實驗室沒有被正確闡明并設(shè)立;
17.外部實驗室不符合 ISO/IEC17025 或國家等同標準。
第八章 運行
8.1章節(jié) 容易發(fā)生的問題
1.對 5M1E 缺少證實的策劃;
2.沒有設(shè)立產(chǎn)品或項目目標;
3.確認和驗證策劃不充分。
8.2章節(jié) 容易發(fā)生的問題
1.不存在合同程序;
2.程序不全面或錯誤理解(經(jīng)常是故意的),或相互矛盾(如：設(shè)計、銷售和 生產(chǎn)之間);
3.記錄不充分或不存在;
4.顧客的要求未完全考慮;
5.沒有處理訂單的文件化程序;
6.顧客經(jīng)驗的反饋不充分;
7.沒有考慮交付和交付后活動的要求。
8.3章節(jié) 容易發(fā)生的問題
1.設(shè)計職責/權(quán)限/接口沒有以書面形式指定或執(zhí)行;
2.團隊沒有協(xié)調(diào)，尤其在產(chǎn)品責任和過程責任之間;
3.圖紙沒有控制，因為：公差不合理;圖紙沒有被檢查或驗證;圖紙未經(jīng)認可， 或者沒有使用更改控制系統(tǒng);圖紙出現(xiàn)主觀描述。
4.缺少實際設(shè)計評審，例如個人(自愿選擇伙伴的人)操作的一個系統(tǒng);
5.一個系統(tǒng)出現(xiàn)在書面文件中，但未使用;
6.指定的公差不可能實現(xiàn)(如：缺少生產(chǎn)介入);
7.原型樣件不符合關(guān)鍵檢查項目;
8.用戶手冊的要求，設(shè)計幾乎完成時才開始;
9.用于實驗工作的量具和試驗設(shè)備沒有校準;
10.抽樣系統(tǒng)有缺陷或沒有被客戶同意;
11.一個具體產(chǎn)品或項目缺少質(zhì)量計劃，該產(chǎn)品或項目要求質(zhì)量手冊中的標準程 序發(fā)生偏差或增加。
12.太多的設(shè)計沒有被生產(chǎn)介入，這導致生產(chǎn)不能執(zhí)行這些無法實現(xiàn)的規(guī)范。
8.4章節(jié) 容易發(fā)生的問題：
1.缺少或沒有證據(jù)顯示外部提供方得到控制;
2.沒有可接受外部提供方的記錄;
3.違背了“僅從批準的供應商采購”的規(guī)則;
4.采購文件里沒有足夠的數(shù)據(jù);
5.簽訂合同時，沒有通知供應商質(zhì)量管理體系要求;
6.沒有執(zhí)行自己的體系(如，電話訂單沒有確認)。
8.5章節(jié) 容易發(fā)生的問題
1.滿足顧客要求的要素被忽略，例如足夠的設(shè)備和人員培訓要求，被忽略;
2.對人員、機器、材料、工作方法、環(huán)境等的控制，缺少可證實的策劃;
3.產(chǎn)品或項目的目標沒有設(shè)立;
4.確認和驗證策劃不夠充足;
5.書面的工作/職位指導書或程序不夠充分，缺少該指導書或程序會影響質(zhì)量;
6.零部件、原材料，或產(chǎn)品沒有標記;
7.批次標識有要求時，批次零件彼此疊加;
8.在追溯性必要時，缺少一個階段或操作。
9.顧客/外部供方財產(chǎn)項目被損壞或沒有被正確存放;
10.顧客/外部供方財產(chǎn)沒有被充分識別;
11.顧客/外部供方已經(jīng)提供材料、設(shè)備等，但是對此沒有驗證。
8.6章節(jié) 容易發(fā)生的問題
1.物料接收缺少控制(如，要求試驗/檢驗的材料直接轉(zhuǎn)到存貨);
2.分配給生產(chǎn)的材料沒有標識，也沒有被完全控制;
3.指定的檢驗或試驗沒有執(zhí)行;
4.檢驗或試驗記錄丟失;
5.最終檢驗或試驗被繞過，或者公司產(chǎn)品批準程序沒有執(zhí)行;
6.返工產(chǎn)品沒有完全重新檢查。
8.7章節(jié) 容易發(fā)生的問題
1.不合格材料未被識別或放置在未指定的地方;
2.沒有定義返工的評審和處理職責;
3.沒有規(guī)定返工要求;
4.返修或返工沒有重新檢查。
第九章 績效評價
1.內(nèi)審按要素審核，而不是按過程方法審核;
2.企業(yè)不存在審核系統(tǒng);
3.對審核發(fā)現(xiàn)沒有采取糾正措施;
4.使用審核員沒有充分培訓;
5.沒有獨立的人員執(zhí)行審核;
6.內(nèi)審文件和記錄不完整;
7.不存在管理評審系統(tǒng);
8.內(nèi)部審核結(jié)果的糾正措施沒有執(zhí)行;
9.評審作為一個“事件”而不是作為一個持續(xù)過程;
10.不能保證定期評審整個體系。持續(xù)的績效和體系評審是管理評審過程的一部分。
第十章 改進
1.書面糾正措施計劃沒有被執(zhí)行;
2.糾正措施的職責沒有被指派;
3.強調(diào)“問題解答”勝于預防和持續(xù)改進;
4.預防產(chǎn)品失效重復發(fā)生的能力不充足;
5.只有應用預防失效再發(fā)生的糾正措施，沒有應用防止問題不發(fā)生的實際預防措施(如，未正確應用FMEA)。
三、 需提供審核證據(jù)清單
4.1 組織環(huán)境與 4.2理解相關(guān)方需求
證據(jù)：環(huán)境因素識別清單、組織發(fā)展規(guī)劃、內(nèi)外部環(huán)境變化對質(zhì)量體系的影響分 析報告、組織宏觀分析報告、SWOT 矩陣分析報告、組織內(nèi)外部環(huán)境定期監(jiān)視、 評審報告、應對措施，相關(guān)方清單，相關(guān)方需求分析。
4.3 確定質(zhì)量體系的范圍
證據(jù)：組織簡介與產(chǎn)品簡介、體系范圍(如橡膠管、油封、密封條的設(shè)計、制造 及銷售所包含的人員、場所及班次)、不適用條款說明、公司確認的所有過程的 清單、文件化信息清單、顧客要求及特殊要求清單、顧客特殊要求評審記錄。
4.4 質(zhì)量管理體系及其過程：
證據(jù)：
1.公司組織機構(gòu)圖/管理體系機構(gòu)圖。
2.公司各過程職能分配表。3.公司顧客導向過程與支持過程相互關(guān)系矩陣圖。
4.過程順序及相互作用圖。
5.顧客導向過程一COP 清單。
6.支持過程一SP 清單。
7.管理過程—MP)清 單 。
8.外包過程清單。
9.外包風險可行性分析報告。
10.過程績效指標一覽表。
11.程序文件及管理文件清單。
12.章魚圖/烏龜圖證據(jù)：
新舊版本標準差距分析報告、換版行動計劃、過程清單、烏龜圖、過程分析清單 及措施、過程績效一覽表及其過程績效統(tǒng)計表、過程相互作用圖、內(nèi)外部環(huán)境對 質(zhì)量管理體系的影響分析報告。證據(jù)：質(zhì)量體系過程網(wǎng)絡圖、烏龜圖、最高管理 者對過程效率的思路與要求、程序文件、作業(yè)文件、檢驗文件、操作規(guī)程、產(chǎn)品 標準管理制度、過程流程圖、樣本、績效指標統(tǒng)計表、糾正措施/8D 報告
組織是否確定過程所需的資源并確保其可用性?
證據(jù)：員工花名冊、設(shè)備、工裝清單、監(jiān)視測量設(shè)備清單、廠區(qū)平面布置圖、知識清單、員工素質(zhì)矩陣表。
組織是否分派過程的職責和權(quán)限?
證據(jù)：部門職責、崗位說明書、組織機構(gòu)圖、部門結(jié)構(gòu)圖、組織部門任命書、部門績效考核標準。
組織如何應對確定的風險和機遇?
證據(jù)：風險與機遇措施控制流程、風險與機遇 清單、風險與機遇分析矩陣、風險與機遇的措施。
組織如何改進過程和質(zhì)量管理體系?
證據(jù)：數(shù)據(jù)分析報告、內(nèi)部審核、過程審核、 管理評審、糾正措施、8D 報告、合理化建議方案、持續(xù)改進記錄、過程變更信息。
組織是否保留文件化信息?
證據(jù)：文件清單、記錄清單、文件發(fā)放記錄、文件更改記錄。
最高管理者應如何確保以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導作用和承諾?
證據(jù)：顧要求清 單、顧客特殊要求客清單、顧客合同、顧客質(zhì)量協(xié)議/技術(shù)協(xié)議/保密協(xié)議、顧 客圖紙、法律法規(guī)、顧客滿意度分析報告、顧客要求評審記錄。
組織如何確定和應對影響產(chǎn)品符合性以及增強顧客滿意度的能力的風險和機遇?
證據(jù)：與外部供方簽訂的供貨合同、質(zhì)量協(xié)議、外部供方業(yè)績監(jiān)控記錄、第二方審核計劃及記錄、產(chǎn)品設(shè)計輸入、輸出的評審記錄、設(shè)備能力計算、過程能力指 數(shù)、過程風險辨識清單、信息反饋與糾正措施、產(chǎn)品放行制度、質(zhì)量職責。
組織如何始終致力于增強顧客滿意度?
證據(jù)：持續(xù)改進方案、培訓記錄與評估、 設(shè)備改進和先進設(shè)備引進清單、顧客滿意度測量與分析報告、顧客業(yè)績監(jiān)控記錄、 顧客信息反饋與糾正措施。
最高管理者如何制定、實施和和保持質(zhì)量方針?
證據(jù)：質(zhì)量方針及含義解釋、質(zhì)量目標、質(zhì)量方針的宣貫記錄。
組織如何溝通質(zhì)量方針?
證據(jù)：質(zhì)量方針宣貫記錄、宣貫方式、總經(jīng)理辦公會議 記錄、現(xiàn)場提問3-5名員工回答質(zhì)量方針、官方網(wǎng)站宣傳質(zhì)量方針的信息或宣傳資料。
最高管理者如何確保組織內(nèi)部崗位的職責和權(quán)限得到分派、溝通和理解?
證據(jù)： 公司組織機構(gòu)圖、公司質(zhì)量管理體系組織機構(gòu)圖、各部門組織機構(gòu)圖、各部門人 員工作崗位職責/權(quán)限/資格說明書、質(zhì)量體系運行報告、影響管理體系的變更 報告、 總經(jīng)理辦公會議記錄、抽查現(xiàn)場員工理解職責的理解程度。
最高管理者如何分派組織權(quán)限，以確保質(zhì)量管理體系符合標準要求，并確保各 過程獲得其預期輸出?
證據(jù)：崗位考核標準、績效指標一覽和統(tǒng)計表、公司各過 程職能分配表。
最高管理者如何在分派職責和權(quán)限過程中，以規(guī)定報告質(zhì)量管理體系的績效及 其改進機會，特別是最高管理者的報告?
證據(jù)：管理評審會議記錄、溝通記錄、 授權(quán)書、體系變報告、最高管理者的批復。
最高管理者如何在分派職責和權(quán)限，以確保組織內(nèi)推動以顧客為關(guān)注焦點?
證據(jù)：以顧客為關(guān)注焦點意識的培訓記錄、顧客信息傳遞記錄。
最高管理者如何在分派職責和權(quán)限，以確保在策劃和實施質(zhì)量管理體系變更時保持其完整性?
證據(jù)：變更通知單、結(jié)構(gòu)、流程、規(guī)范、產(chǎn)品和交付方式變更時 的風險評估報告及措施。
組織在策劃管理體系時如何考慮風險與機遇，以滿足體系要求的?
證據(jù)：環(huán)境因 素清單、風險與機遇分析和措施。
組織策劃的風險與機遇措施是否進行評價其有效性?是否對產(chǎn)品的符合性影響相適應?
證據(jù)：風險改善計劃(包括風險描述、風險區(qū)域、改善目標、改善周期、 改善步驟、責任擔當、資源需求、檢查擔當、檢查結(jié)果)、風險措施(包括規(guī)避風險、承擔風險、消除風險源、改變風險的可能性和后果、分擔風險)、風險與 機遇控制的績效指標及評價報告、風險與機遇措施對產(chǎn)品影響分析。
組織是否在相關(guān)職能、層次和質(zhì)量管理體系所需過程建立質(zhì)量目標?注：按質(zhì)量方針所確定的目標框架制定質(zhì)量目標
證據(jù)：公司級目標、部門級目標、過程目 標、質(zhì)量目標實施統(tǒng)計表、質(zhì)量目標的更新記錄、目標未達成的措施
組織是否保持有關(guān)質(zhì)量目標文件化信息?
證據(jù)：質(zhì)量目標文件、質(zhì)量目標實現(xiàn)的 方案與計劃、質(zhì)量目標實現(xiàn)的評價記錄。
當組織確定需要質(zhì)量管理體系進行變更時，變更是否按策劃的方式實施?
證據(jù)：變更信息清單、國家政策的變更對質(zhì)量管理體系的影響分析(企管部)、組織的 變更對質(zhì)量管理體系的影響分析(企管部)、設(shè)備和工藝變更對質(zhì)量管理體系影響 預測分析(技術(shù)、質(zhì)管部)、供應變更對質(zhì)量管理體系的影響分析(采購部)、 市場的變更對質(zhì)量管理體系影響預測分析(銷售部)。
組織是否確定并提供為建立、實施。保持和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系所需資源?
證據(jù)：1.資源清單(人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施資源、過程運行環(huán)境資源、監(jiān)視和測量資源、組織的知識資源等);2.資源年度預算。
組織如何確保并配備所需的人員，以有效實施質(zhì)量管理體系并運行和控制其過程?
證據(jù)：年度招聘計劃、部門人員需求報告、培訓計劃、培訓記錄、崗位說明 書(學歷、技能、培訓、經(jīng)驗)、人力資源規(guī)劃、員工名冊、特殊工序及特殊特 性人員證書、特種崗位人員持證率(天車司機、電工、電焊工、機動車司機、叉 車司機、電梯工、壓力容器)、工程技術(shù)人員資格、內(nèi)審員和質(zhì)檢員資格證書。
組織如何確定、提供并維護所需基礎(chǔ)設(shè)施，以及運行過程并獲得合格產(chǎn)品?
證據(jù)：設(shè)備申請購置單、設(shè)備臺帳及檔案、設(shè)備工裝定期保養(yǎng)維護計劃與記錄、設(shè)備維修單、主要設(shè)備日常點檢、運轉(zhuǎn)情況記錄、設(shè)備履歷表、設(shè)備工裝處置申請單、設(shè)備驗收報告、設(shè)備工裝易損件最低庫存定額、設(shè)備效率統(tǒng)計表、設(shè)備完好率統(tǒng)計表、特種設(shè)備準用證及檢定合格證和上崗證(如行車/叉車/壓力容器/鍋 爐等)、組織發(fā)展規(guī)劃。
組織如何確定、提供并維護其所需的環(huán)境，以運行過程并獲得合格產(chǎn)品?
證據(jù)： 過程環(huán)境清單及管理方案、作業(yè)文件、設(shè)備操作規(guī)程、工藝流程卡、產(chǎn)品、狀 態(tài)標識、現(xiàn)場定置圖及安全制度、通道及區(qū)域線、員工應知應會內(nèi)容、5S 檢 查記錄、應急計劃、危險源、污染源識別清單及管理方案。
四、 審核各階段需準備材料
一階段審核
顧客資料：包括汽車顧客清單、汽車顧客特殊要求清單、與顧客簽訂的合同/協(xié)議等以及合同或協(xié)議的評審、連續(xù)12個月的訂單。
體系策劃：過程控制清單、過程矩陣圖、過程關(guān)系圖、風險控制方案、程序文件清單、手冊、記錄清單。
內(nèi)部審核：包括體系審核、所有涉及到汽車產(chǎn)品制造的過程審核、所有汽車產(chǎn)品的產(chǎn)品審核;如年度計劃、審核計劃、審核報告等。
管理評審：評審計劃、評審報告等。
過程績效指標：連續(xù)12個月的績效指標統(tǒng)計及趨勢，包括業(yè)務計劃中規(guī) 定內(nèi)容、質(zhì)量目標、質(zhì)量成本分析、過程指標。
與顧客有關(guān)的績效：顧客抱怨/投訴/退貨處理資料(匯總表、登記表、8D報告/PPM 指標及趨勢、超額運費等)、顧客滿意度評價。
與供方有關(guān)的績效：供方的 PPM 指標及趨勢、超額運費等。
汽車產(chǎn)品標準、顧客圖紙、APQP 資料、對產(chǎn)品的顧客確認記錄/第三方檢測報告等。
二階段審核
總經(jīng)理/管理者代表(體系部協(xié)助)
管理層公司內(nèi)外部環(huán)境因素分析：SWOT 分析(競爭對手、行業(yè)標桿等)、宏觀因素分析(政治、經(jīng)濟、文化等)、微觀分析(行業(yè)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)/定位、發(fā)展趨勢等);
企業(yè)風險分析： 產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、環(huán)保、財務、設(shè)計、制造、供應、行業(yè)等;
公司戰(zhàn)略：未來3~5年的公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃及目標，戰(zhàn)略展開(職能戰(zhàn) 略)及戰(zhàn)略目標展開;年度業(yè)務計劃/經(jīng)營計劃制訂及統(tǒng)計：按照公司 總體戰(zhàn)略目標制訂本年度公司級業(yè)務計劃并落實到各部門，建立公司各部 門的 KPI 指標，按規(guī)定周期收集和統(tǒng)計目標達成結(jié)果并進行趨勢分析，提出改進 措施。需提交連續(xù)12個月的統(tǒng)計結(jié)果。業(yè)務計劃包括每個顧客及供應商的業(yè)績 監(jiān)控、質(zhì)量成本、質(zhì)量目標、經(jīng)營性指標、管理性指標、過程指標等;
總經(jīng)理/管理者代表(體系部協(xié)助)
管理評審：管理評審計劃→各部門匯報資料匯總→管理評審會議簽到→管理評審 報告→持續(xù)改進計劃→實施結(jié)果;
管理者代表(體系部協(xié)助)
內(nèi)部審核：
體系審核：內(nèi)部審核實施計劃→審核實施記錄→體系審核報告→不符合項報告(含原因分析、糾正措施及驗證)→不符合項分布表→首/末次會議簽到表;
過程審核：過程審核年度計劃→過程審核實施計劃→審核實施記錄→過程審核報 告→不符合項報告(含原因分析、糾正措施及驗證)→不符合匯總表→首/末次會議簽到表;
產(chǎn)品審核：產(chǎn)品審核年度計劃→產(chǎn)品審核實施計劃→實施記錄(含：全尺寸報告、各項功能和性能實驗報告、材料報告)→產(chǎn)品審核報告。
生產(chǎn)部/制造部
生產(chǎn)計劃：客戶訂單/銷售計劃→制造可行性評審→生產(chǎn)計劃→生產(chǎn)指令→生產(chǎn)統(tǒng)計;包括產(chǎn)能分析;
生產(chǎn)工藝管理：作業(yè)準備驗證(首檢)、工藝參數(shù)監(jiān)控記錄(如生產(chǎn)不負責則由 質(zhì)量負責);
生產(chǎn)過程控制：交接班記錄、生產(chǎn)動態(tài)記錄(設(shè)備維修、模具/工裝維修、刀具/工具更換、產(chǎn)品更換、物料更換等);
現(xiàn)場管理：區(qū)域劃分(生產(chǎn)區(qū)、合格區(qū)、來料放置區(qū)、待檢區(qū)、不合格區(qū)、發(fā)貨區(qū)、通道等)、產(chǎn)品標識、現(xiàn)場應保持干凈整潔。
工裝、設(shè)備管理部
設(shè)備臺帳→設(shè)備卡→年度保養(yǎng)計劃→保養(yǎng)記錄→ 日常點檢記錄→維修記錄→績效指標統(tǒng)計;滿足預測性維修要求;新設(shè)備或大修后→設(shè)備驗收記錄→ 臺賬→設(shè)備履歷;設(shè)備標識：環(huán)境保護設(shè)備/安全防護設(shè)備/關(guān)鍵設(shè)備的標識及狀態(tài)標識(待修、停用、正常等);特種設(shè)備管理：清單、備案資料、年檢記錄;包括：行車、 叉車、電梯、壓力容器、鍋爐等。
工裝、新工裝：開發(fā)計劃 →工裝設(shè)計(圖紙、標準等) →采購訂單/自制計劃 → 驗收單(檢驗記錄等) → 臺帳日常管理：臺帳 →庫存定期檢查記錄→維修記錄→ 定期精度檢查報告報→工裝履歷→廢申請單(要填上處置記錄);工裝標識：編號、產(chǎn)權(quán)及狀態(tài)標識(待修、停用、正常、報廢等);注：工裝包括工具、專用檢具、模具、夾具、刀具(含磨具)、可重復利用的物流器具等。
質(zhì)量部/品質(zhì)部/質(zhì)檢部
質(zhì)量新的原料或新零件→樣品報告(公司的檢驗和試驗記錄、生產(chǎn)試用報告等; 供方提供的材料報告、功能性能報告、可靠性試驗報告及第三方的檢測報告等); 常規(guī)采購的產(chǎn)品→報檢單→進貨檢驗記錄;
生產(chǎn)過程：工藝參數(shù)監(jiān)控記錄(如質(zhì)量不負責則由生產(chǎn)負責)、產(chǎn)品檢驗報告書、 過程質(zhì)量記錄(自檢、首件檢驗、巡檢、轉(zhuǎn)序檢、入庫檢、現(xiàn)場控制圖、定期 Cpk 分析報告等)、成品檢驗記錄(檢驗記錄單、報告書)、標識(現(xiàn)場要有即 可)、顧客來料檢驗記錄;
退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表→匯總→8D報告→變更通知單+文件更改通知 →相關(guān)文件修訂(控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規(guī)程等);該項由營銷或質(zhì)量部提供;
不合格控制：不合格處置單、如報廢則有報廢通知單、返工有返工復檢記錄、不合格匯總表→定期的不合格優(yōu)先減免計劃→糾正/預防措施驗證記錄→變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂(控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規(guī)程等); 針對重大不合格項目→糾正/預防措施驗證記錄→變更通知單+文件更改通知單 →相關(guān)文件修訂(控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規(guī)程等);
監(jiān)視和測量裝置：臺帳→校準/檢定計劃→校準/檢定記錄(內(nèi)外部的校準記錄、偏離記錄、校準履歷等)→有效期標識→試用前的校正記錄→試驗設(shè)備的日常點 檢記錄→定期巡查記錄;該類裝置包含產(chǎn)品的檢驗和試驗設(shè)備/儀器儀表/檢具和 監(jiān)控過程參數(shù)的儀器儀表(如壓力表、溫控器、電壓表、電流表、流量計、時間 繼電器、熱電偶等)等;定期的MSA 分析報告;
實驗室：標準樣品一覽表→樣品標識卡;實驗室環(huán)境條件監(jiān)控記錄(溫濕度、清潔度等);試驗樣品登記→試驗原始記錄→試驗報告→試驗樣品處理記錄等。
研發(fā)部/開發(fā)部/技術(shù)部
技術(shù)新品開發(fā)：每個系列產(chǎn)品至少一套完整的APQP資料;關(guān)注產(chǎn)品標準、顧客 要求、開發(fā)目標、產(chǎn)品設(shè)計驗證/評審/確認記錄、階段性驗證報告等;所有汽車 產(chǎn)品的 PPAP 資料，包括所有產(chǎn)品的圖紙、控制計劃、工藝文件;
過程驗證：工藝驗證記錄 (PPK、MSA、特殊過程、產(chǎn)能、成本、合格率等);
設(shè)計更改：申請單→變更前的評審→變更方案→變更記錄→變更后的評審→技術(shù) 通知單/文件更改通知單 →相關(guān)文件修訂(圖紙、標準、FMEAs、控制計劃、工藝、檢驗規(guī)程等)→變更履歷;
技術(shù)文件管理：技術(shù)文件清單→文件歸檔記錄→復印分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂 后的收發(fā)記錄→借閱記錄;外來文件清單(與產(chǎn)品有關(guān)的標準)→文件歸檔記錄 →復印分發(fā)記錄→有效性檢查及更新記錄→借閱記錄。
銷售部/市場部/業(yè)務部
市場營銷(銷售)：市場分析、行業(yè)分析、市場定位、業(yè)務分析、競爭對手與行業(yè)標桿分析、SOWT 分析、營銷策略、營銷規(guī)劃等;
顧客檔案：顧客清單→顧客特殊要求清單;合同管理(包括銷售合同、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、圖紙等)→合同評審表;
訂單管理：顧客訂單/銷售計劃→可制造性評審記錄→月度訂單登記→發(fā)貨計劃 →訂單執(zhí)行跟蹤記錄→發(fā)貨記錄→銷售業(yè)績統(tǒng)計;
退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表→匯總→8D 報告→變更通知單+文件更改通知單 →相關(guān)文件修訂(控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規(guī)程等);該項由質(zhì)量或營 銷提供;
滿意度管理：顧客滿意度調(diào)查表(發(fā)給客戶)/顧客滿意度測評(內(nèi)部評價) →顧客滿意度評價報告;
顧客文件管理：顧客文件清單(顧客標準、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)協(xié)議等)→文件歸檔記錄→復印分發(fā)記錄→更新記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄。
采購部
采購供應商資料：可接受供應商清單→供應商資料(基本信息調(diào)查表、營業(yè)執(zhí)照復印件、機構(gòu)代碼證復印件、體系證書復印件(含質(zhì)量體系、環(huán)境體系等)、特殊行業(yè)生產(chǎn)許可證/運輸證復印件、危險廢棄物處理資質(zhì)等);
供方評價：供方開發(fā)計劃 →資料收集→潛在供方清單→評審計劃→供應商評審記錄→可接受供應商清單→采購協(xié)議(新品開發(fā)協(xié)議、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、保密 協(xié)議、價格協(xié)議、框架采購合同、物流/包裝協(xié)議、環(huán)保協(xié)議等);
樣件管理：新品開發(fā) →技術(shù)文件簽訂和發(fā)放(各類協(xié)議、圖紙、標準等) →OTS送樣→樣件認可→PPAP提交(必要時) →PPAP認可(必要時) → 量采;
變更管理：更新后的文件→文件收發(fā)記錄(舊文件回收、新文件發(fā)放)→零件更改后送樣送樣→樣件認可→PPAP提交→PPAP 認可→量采切換;
采購管理：物料需求計劃→采購計劃→采購訂單→報檢單→進貨檢驗記錄→入庫單→供應商業(yè)績評定;
不合格控制：不合格處置單→處置記錄(退貨、挑選等)→供方整改→整改驗證記錄→供應商業(yè)績考核;
供方文件管理：與供方有關(guān)的文件清單(標準、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)協(xié)議等)→文件歸檔記錄→復印分發(fā)記錄→更新記錄→修訂后的收發(fā)記錄。
倉庫
倉庫賬卡物一致、標識清楚、堆放整齊、防護符合環(huán)境要求、出入庫記錄齊全、先進先出方式明確、庫房區(qū)域劃分/布局、出貨檢查記錄等;相關(guān)方財產(chǎn)管理(硬件：設(shè)備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等);相關(guān)方財產(chǎn)清單→到貨通知→檢查記錄→產(chǎn)權(quán)標識→入庫管理→ 出貨記錄/消耗記錄/周轉(zhuǎn)記錄→定 期檢查/保養(yǎng)/維護或維修記錄→損壞記錄(如有)→報告相關(guān)方的記錄(如有); 具體管理按公司的設(shè)備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等的管理要求 進行。
人力資源部
人力資源培訓：培訓需求(各部門提出、公司戰(zhàn)略、崗位能力評價、新員工/轉(zhuǎn)崗員工、安全/環(huán)保、新品開發(fā)等)→年度培訓計劃→月度培訓計劃→培訓記錄 (簽到表、培訓記錄) →培訓效果評價;
人力資源管理：員工名冊、新員工試用考核、特殊工種人員情況表、技能矩陣及 能力評價、員工績效考核、頂崗計劃、職業(yè)規(guī)劃及晉升通道、合理化建議/自主 改善/QC 小組活動。
滿意度評價：員工滿意度調(diào)查→員工滿意度調(diào)查匯總分析→改進措施及驗證。
文控中心(或體系部)
文控/記錄受控文件清單(管理性清單)→文件審批→分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄;記錄清單(含規(guī)定的保存周期)→分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄;
說明：1、管理性文件包括手冊、方針目標、年度經(jīng)營計劃、程序文件、記錄格 式、管理制度、操作規(guī)程、作業(yè)指導書等。2、操作規(guī)程及作業(yè)指導書不包括產(chǎn) 品制造工藝類文件。
財務部
財務成本核算：至少核算到各工序產(chǎn)品成本;收集生產(chǎn)過程的不合格品、廢品數(shù) 據(jù)，核算內(nèi)部損失。收集顧客退貨數(shù)據(jù)和索賠數(shù)據(jù)，核算外部損失。最終形成質(zhì) 量成本分析報告，關(guān)注質(zhì)量損失的趨勢。
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