ISO各個(gè)體系在做審核時(shí)，都需要準(zhǔn)備資料，牽涉的內(nèi)容復(fù)雜令人頭疼不已。為了解決各位的煩惱，小編特意整理出一份《ISO各體系認(rèn)證審核前準(zhǔn)備資料清單匯總版》。以下內(nèi)容可供各位作為參考，需根據(jù)具體情況再做調(diào)整。
一、文件和記錄的管理：
1. 辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單;
2. 外來文件(質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、資料等)清單特別是國家強(qiáng)制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄;
3. 文件發(fā)放記錄(各部門都要有)
4. 各部門受控文件清單。含：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、各部門的支持性文件、外來文件(國家、行業(yè)、等標(biāo)準(zhǔn);對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響的資料等);
5. 各部門質(zhì)量記錄清單;
6. 技術(shù)文件清單(圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程及發(fā)放記錄);
7. 各種類文件的都要進(jìn)行審核批準(zhǔn)及日期;
8. 各種質(zhì)量記錄簽字要齊全;
二、管理評(píng)審：
9. 管理評(píng)審計(jì)劃;
10. 管理評(píng)審會(huì)議的“簽到表”;
11. 管理評(píng)審記錄(管理者代表的報(bào)告、與會(huì)者的討論發(fā)言或書面的材料);
12. 管理評(píng)審報(bào)告(其中的內(nèi)容見《程序文件》);
13. 管理評(píng)審后的整改計(jì)劃和措施;糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施記錄。
14. 跟蹤驗(yàn)證記錄。
三、內(nèi)審方面：
15. 年度內(nèi)審計(jì)劃;
16. 內(nèi)審計(jì)劃及日程安排
17. 內(nèi)審小組長的任命書;
18. 內(nèi)審成員資格證書復(fù)印件;
19. 首次會(huì)議記錄;
20. 內(nèi)審檢查表(記錄);
21. 末次會(huì)議記錄;
22. 內(nèi)審報(bào)告;
23. 不符合報(bào)告及糾正措施驗(yàn)證記錄;
24. 數(shù)據(jù)分析的有關(guān)記錄;
四、銷售方面：
25. 合同評(píng)審記錄;(訂單評(píng)審)
26. 顧客臺(tái)帳;
27. 顧客滿意程度調(diào)查結(jié)果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺(tái)帳，記錄，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo);
28. 售后服務(wù)記錄;
五、采購方面：
29. 合格供方評(píng)定記錄(包括外協(xié)代方的評(píng)定記錄);以及對(duì)供貨的業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的材料;
30. 合格供方評(píng)質(zhì)量臺(tái)帳(在某個(gè)供方采購了多少材料，是否合格)，采購質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo);
31. 采購臺(tái)賬(包括外協(xié)產(chǎn)品臺(tái)帳)
32. 采購清單(應(yīng)有審批手續(xù));
33. 合同(應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn));
六、倉儲(chǔ)物流部：
34. 原材料、半成品、成品名細(xì)臺(tái)帳;
35. 原材料、半成品、成品標(biāo)識(shí)(包括產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和狀態(tài)標(biāo)識(shí));
36. 入、出庫手續(xù);先進(jìn)先出的管理.
七、質(zhì)量部
37. 不合格量具、工具的控制(報(bào)廢手續(xù));
38. 量具檢定記錄;
39.各車間質(zhì)量記錄的完整性
40. 工具名細(xì)臺(tái)帳;
41. 量具明細(xì)臺(tái)帳(應(yīng)包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復(fù)檢日期)及檢定的證書的保存;
八、設(shè)備方面：
41. 設(shè)備清單;
42. 檢修計(jì)劃;
43. 設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄;
44. 特殊過程設(shè)備認(rèn)可記錄;
45. 標(biāo)識(shí)(包括設(shè)備標(biāo)識(shí)和設(shè)備完好狀態(tài)標(biāo)識(shí));
九、生產(chǎn)方面：
46. 生產(chǎn)計(jì)劃;及生產(chǎn)、服務(wù)過程實(shí)現(xiàn)的策劃(會(huì)議)記錄;
47. 完成生產(chǎn)計(jì)劃的項(xiàng)目清單(臺(tái)帳);
48. 不合格品臺(tái)賬;
49. 不合格品的處理記錄;
50. 半成品、成品的檢驗(yàn)記錄及統(tǒng)計(jì)分析(合格率是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo));
51. 產(chǎn)品的防護(hù)、倉儲(chǔ)的各項(xiàng)規(guī)章制度、標(biāo)識(shí)、安全等;
52. 各部門的培訓(xùn)(業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)等)計(jì)劃、記錄;
53. 作業(yè)文件(圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程、操作規(guī)程到現(xiàn)場);
54. 關(guān)鍵過程一定要有工藝規(guī)程;
55. 現(xiàn)場標(biāo)識(shí)(產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、設(shè)備標(biāo)識(shí));
56. 生產(chǎn)現(xiàn)場不能出現(xiàn)未經(jīng)檢定的量具;
57. 各部門的每一類工作記錄要裝訂成冊(cè)，便于檢索;
十、產(chǎn)品交付：
58. 發(fā)貨計(jì)劃;
59. 發(fā)貨清單;
60. 對(duì)運(yùn)輸方的評(píng)定記錄(也屬于合格供方的評(píng)定);
61. 顧客收到貨物的記錄;
十一、人事行政部：
62. 崗位人員任職要求;
63. 各部門培訓(xùn)需求;
64. 年度培訓(xùn)計(jì)劃;
65. 培訓(xùn)記錄(包括：內(nèi)審員培訓(xùn)記錄、質(zhì)量方針和目標(biāo)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量管理系文件培訓(xùn)記錄、技能培訓(xùn)記錄、檢驗(yàn)員上崗培訓(xùn)記錄，均應(yīng)有相應(yīng)的考核評(píng)價(jià)結(jié)果)
66. 特殊工種名單(經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)上崗的、及有關(guān)證件);
67. 檢驗(yàn)員名單(經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人任命，并規(guī)定職責(zé)和權(quán)限);
十二、 安全管理：
68. 安全方面的各項(xiàng)規(guī)章制度(有關(guān)國家、行業(yè)及本企業(yè)的法規(guī)等);
69. 消防設(shè)備、設(shè)施清單;
一、證明強(qiáng)制性法律法規(guī)要求符合性的文件
1、環(huán)評(píng)及批復(fù)
2、排污監(jiān)測(cè)報(bào)告(要有資質(zhì)的)
3、“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告(必要時(shí))
4、排污許可證
5、消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告
6、危險(xiǎn)廢棄物處理合同及轉(zhuǎn)移聯(lián)單(切不可省，主要是5聯(lián)單，平時(shí)的廢棄物處理也要有記錄，包括燈管、碳粉、廢油、廢紙、廢鐵等)
二、證明體系符合性的文件
7、環(huán)境因素清單、重大環(huán)境因素清單
8、目標(biāo)指標(biāo)管理方案
9、目標(biāo)指標(biāo)管理方案監(jiān)控記錄
10、適用環(huán)境法律法規(guī)及其他要求清單(法律法規(guī)清單要包含企業(yè)所有產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)，如果是電子企業(yè)注意歐盟ROHS和中國ROHS，還有就要把所以法律法規(guī)更新到最新版本，如果當(dāng)?shù)赜邢嚓P(guān)規(guī)定，請(qǐng)收集。)
11、體系監(jiān)控記錄(平時(shí)的5S或者7S檢查記錄)
12、法律法規(guī)/其他要求符合性評(píng)估
13、環(huán)境培訓(xùn)計(jì)劃(包括關(guān)鍵崗位的培訓(xùn)計(jì)劃)
14、應(yīng)急設(shè)施檔案/清單
15、應(yīng)急設(shè)施檢查記錄
16、應(yīng)急演習(xí)計(jì)劃/報(bào)告
17、特種設(shè)備及其安全附件強(qiáng)制性檢驗(yàn)報(bào)告(叉車、行車、電梯、空壓機(jī)、儲(chǔ)氣罐及壓力表/安全閥、架空索道、鍋爐及壓力表/安全閥、壓力管道、其他壓力容器等)
18、特種設(shè)備使用許可證(叉車、電梯、行車、儲(chǔ)氣罐等)
19、特種作業(yè)人員資格證書或其復(fù)印件
20、內(nèi)審、管理評(píng)審相關(guān)記錄。
21、測(cè)量設(shè)備的校驗(yàn)
22、消防、安全生產(chǎn)、急救、反恐演習(xí)等活動(dòng)方案和記錄(照片)。
ISO45001 職業(yè)健康安全管理體系
1、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照
2、組織機(jī)構(gòu)代碼證
3、安全生產(chǎn)許可證
4、生產(chǎn)工藝流程圖及說明
5、公司簡介及體系認(rèn)證范圍說明
6、職業(yè)健康安全管理體系組織架構(gòu)圖
7、職業(yè)健康安全管理體系管理者代表任命書
8、公司員工參與職業(yè)健康安全管理情況
9、員工代表任命書和選舉產(chǎn)生記錄
10、公司廠區(qū)平面圖(管網(wǎng)圖)
11、公司電路線路平面圖
12、公司各樓層緊急逃生平面圖、人員安全集合點(diǎn)
13、公司危險(xiǎn)源位置圖(標(biāo)明發(fā)電機(jī)、空壓機(jī)、油庫、危險(xiǎn)品倉庫、特殊工作崗位等重要位置，并注明其它產(chǎn)生廢氣、噪聲、粉塵等危險(xiǎn)源的位置)
14、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)文件(管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)類文件等)
15、職業(yè)健康安全管理體系方針制定、方針理解及宣導(dǎo)情況
16、消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告
17、安全生產(chǎn)守法證明(風(fēng)險(xiǎn)高的生產(chǎn)企業(yè)需要)
18、公司內(nèi)/外信息反饋表(原物料供應(yīng)商、交通運(yùn)輸服務(wù)單位、食堂承包方等)
19、內(nèi)/外信息反饋資料(和供應(yīng)商及客戶)
20、內(nèi)/外信息反饋資料(和員工及政府機(jī)構(gòu))
21、ISO45001職業(yè)健康安全意識(shí)培訓(xùn)
22、職業(yè)健康和安全基本知識(shí)
23、火災(zāi)等應(yīng)急預(yù)案演練(應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng))
24、三級(jí)安全教育的資料
25、特殊崗位(職業(yè)病崗位)人員清單
26、特殊工種的培訓(xùn)情況
27、現(xiàn)場5S管理與安全生產(chǎn)管理
28、危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理(使用、防護(hù)管理)
29、現(xiàn)場安全標(biāo)識(shí)知識(shí)培訓(xùn)
30、勞保用品(PPE)的使用知識(shí)培訓(xùn)
31、法律法規(guī)與其它要求的知識(shí)培訓(xùn)
32、危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的人員培訓(xùn)
33、職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限培訓(xùn)(崗位職責(zé)說明書)
34、主要危險(xiǎn)源分布及風(fēng)險(xiǎn)控制要求
35、適用的健康安全法律法規(guī)及其它要求清單
36、適用的健康安全法規(guī)條款摘要
37、合規(guī)性評(píng)價(jià)計(jì)劃
38、合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告
39、部門危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)表
40、危險(xiǎn)源匯總清單
41、重大危險(xiǎn)源清單
42、重大危險(xiǎn)源控制措施
43、事件處理情況(四不放過原則)
44、相關(guān)方危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)表(化學(xué)危險(xiǎn)品承運(yùn)方、食堂承包方、車輛服務(wù)單位等)
45、相關(guān)方(周邊工廠、鄰居等)施加影響證明材料
46、相關(guān)方職業(yè)健康安全協(xié)議(化學(xué)危險(xiǎn)品承運(yùn)方、交通運(yùn)輸服務(wù)單位、食堂承包方等)
47、危險(xiǎn)化學(xué)品清單
48、危險(xiǎn)化學(xué)品現(xiàn)場安全標(biāo)簽
49、化學(xué)品泄漏應(yīng)急設(shè)施
50、危險(xiǎn)化學(xué)品物質(zhì)安全特性情況表
51、危險(xiǎn)化學(xué)危險(xiǎn)品庫安全檢查表油庫現(xiàn)場安全檢查表
52、危險(xiǎn)化學(xué)品物資安全資料表(MSDS)
53、職業(yè)健康安全管理體系目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案一覽表
54、目標(biāo)/指標(biāo)及管理方案執(zhí)行情況檢查表
55、體系運(yùn)行檢查表
56、作業(yè)現(xiàn)場健康安全定期監(jiān)查表
57、高低壓配電站安全專業(yè)檢查表
58、發(fā)電機(jī)房專業(yè)檢查表年度健康
59、發(fā)動(dòng)機(jī)房安全監(jiān)測(cè)計(jì)劃表
60、職業(yè)病、工傷、事故、事件處理記錄
61、職業(yè)病體檢及員工普通體檢情況
62、公司健康安全監(jiān)測(cè)報(bào)告(水、氣、聲、粉塵等)
63、應(yīng)急演練記錄表(滅火、逃生、化學(xué)品泄漏演習(xí))
64、有關(guān)應(yīng)急預(yù)案(火災(zāi)、化學(xué)品泄漏、觸電、中毒事故等)緊急情況聯(lián)絡(luò)表
65、緊急情況清單/匯總
66、應(yīng)急小組組長及成員清單或任命書
67、防火安全檢查記錄表
68、節(jié)假日通用安全防火點(diǎn)檢表
69、消防設(shè)施檢查記錄
70、各樓層/車間逃生平面圖
71、安全設(shè)施(消防栓/滅火器/應(yīng)急燈等)設(shè)備用量及更新維護(hù)記錄
72、行車、電梯安全檢定報(bào)告
73、鍋爐、空壓機(jī)、儲(chǔ)氣罐等壓力容器的安全閥、壓力表的計(jì)量檢定合格證
74、特種作業(yè)人員(電工、鍋爐操作工、焊工、起重工、壓力容器操作工、駕駛員等)是否持證上崗
75、安全操作規(guī)程(起重機(jī)械、壓力容器、機(jī)動(dòng)車等)
76、審核計(jì)劃、簽到表、審核記錄、不符合報(bào)告、糾正措施及驗(yàn)證材料、審核總結(jié)報(bào)告
77、管理評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審輸入材料、簽到表、評(píng)審報(bào)告等
78、車間現(xiàn)場環(huán)境安全管理
79、機(jī)臺(tái)設(shè)備安全管理(防呆管理)
80、食堂管理、車輛管理、公共區(qū)域管理、人員出差管理等
81、危險(xiǎn)廢棄物回收處需設(shè)立盛裝容器，并明確標(biāo)識(shí)
82、化學(xué)品使用及存放場所配備相應(yīng)的MSDS表
83、化學(xué)品藏配備相關(guān)消防設(shè)施、防泄漏設(shè)施
84、倉庫具有通風(fēng)、防曬、防爆照明、調(diào)溫設(shè)施
85、倉庫(尤其是化學(xué)品倉)具有消防器材、防泄漏及泄漏應(yīng)急設(shè)施
86、化學(xué)性質(zhì)相抵觸或易發(fā)生反應(yīng)的化學(xué)品標(biāo)識(shí)、隔離存放
87、生產(chǎn)現(xiàn)場安全設(shè)施狀況：防護(hù)欄、防護(hù)罩、除塵設(shè)備、消聲器、屏蔽設(shè)施等
88、輔助設(shè)備設(shè)施安全狀況：配電室、鍋爐房、供排水設(shè)施、發(fā)電機(jī)等
89、化學(xué)危險(xiǎn)品倉庫的管理狀況(存放種類、數(shù)量、溫度、防護(hù)、報(bào)警裝置、泄漏應(yīng)急措施等)
90、消防設(shè)施配備情況：滅火器、消防拴、應(yīng)急燈、消防通道等
91、現(xiàn)場操作人員是否佩帶勞保用品
92、現(xiàn)場員工是否按安全操作規(guī)程作業(yè)
93、高危行業(yè)應(yīng)確認(rèn)企業(yè)周邊是否存在敏感區(qū)域(如：學(xué)校、居民區(qū)等)
ISO27001 信息安全管理體系
1、組織法律證明文件，如營業(yè)執(zhí)照及年檢證明復(fù)印件(蓋公章);
2、組織機(jī)構(gòu)代碼證書復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件(蓋公章);
3、申請(qǐng)認(rèn)證組織的信息安全管理體系有效運(yùn)行的證明文件(如體系文件發(fā)布控制表，有時(shí)間標(biāo)記的記錄等復(fù)印件);
4、申請(qǐng)組織的簡介：
4.1、組織簡介(1000字左右);
4.2、申請(qǐng)組織的主要業(yè)務(wù)流程;
4.3、組織機(jī)構(gòu)圖或職能表述文件;
5、申請(qǐng)組織的體系文件，需包含但不僅限于(可以合并)：
5.1、信息安全管理體系ISMS方針文件;
5.2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序;
5.3、適用性聲明;
5.4、風(fēng)險(xiǎn)處理程序;
5.5、文件控制程序;
5.6、記錄控制程序;
5.7、內(nèi)部審核程序;
5.8、管理評(píng)審程序;
5.9、糾正措施與預(yù)防措施程序;
5.10、控制措施有效性的測(cè)量程序;
5.11、職能角色分配表;
5.12、整個(gè)體系文件結(jié)構(gòu)與清單。
6、申請(qǐng)組織體系文件與GB/T22080-2008/ISO/IEC27001:2005要求的文件對(duì)照說明;
7、申請(qǐng)組織內(nèi)部審核和管理評(píng)審的證明資料;
8、申請(qǐng)組織記錄保密性或敏感性聲明;
9、認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求申請(qǐng)組織提交的其他補(bǔ)充資料。
ISO20000 信息技術(shù)服務(wù)管理體系
1、組織法律證明文件，如營業(yè)執(zhí)照及年檢證明復(fù)印件;
2、 組織機(jī)構(gòu)代碼證書復(fù)印件;
3、申請(qǐng)認(rèn)證體系有效運(yùn)行的證明文件(如體系文件發(fā)布控制表，有時(shí)間標(biāo)記的記錄等復(fù)印件);
4、申請(qǐng)組織簡介：
4.1、組織簡介(1000字左右);
4.2、申請(qǐng)組織的主要業(yè)務(wù)流程;
4.3、組織機(jī)構(gòu)圖或職能表述文件。
5、申請(qǐng)組織的體系文件，需包含但不僅限于(可以合并)：
5.1、服務(wù)管理方針和計(jì)劃;
5.2 、服務(wù)級(jí)別協(xié)議;
5.3 、 能力管理流程;
5.4、 服務(wù)連續(xù)性和可用性管理流程;
5.5 、 服務(wù)級(jí)別管理流程;
5.6 、 服務(wù)報(bào)告流程;
5.7 、 信息安全管理流程;
5.8 、 IT服務(wù)預(yù)算和核算流程;
5.9 、 業(yè)務(wù)關(guān)系管理流程;
5.10 、 供方管理流程;
5.11 、 事件管理流程;
5.12 、 問題管理流程;
5.13 、 配置管理流程;
5.14 、 變更管理流程;
5.15 、 發(fā)布管理流程;
5.16 、 整個(gè)體系文件的結(jié)構(gòu)和清單。
6、申請(qǐng)組織體系文件與ISO/IEC 20000-1:2005(E)要求的文件對(duì)照說明;
7、申請(qǐng)組織內(nèi)部審核和管理評(píng)審的證明資料;
8、申請(qǐng)組織記錄保密性或敏感性聲明。
ISO13485 醫(yī)療器械質(zhì)量管理體系
1.申請(qǐng)方授權(quán)代表簽署的產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證申請(qǐng)書、質(zhì)量體系認(rèn)證申請(qǐng)書;
2.申請(qǐng)單位質(zhì)量手冊(cè)，必要時(shí)提供企業(yè)的程序文件;
3.申請(qǐng)認(rèn)證的產(chǎn)品或質(zhì)量體系覆蓋的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn);
4.申請(qǐng)方聲明執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn);
5.醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊(cè)證(復(fù)印件);
6.產(chǎn)品生產(chǎn)全過程情況總結(jié)，產(chǎn)品生產(chǎn)流程及特殊過程、關(guān)鍵過程說明;
7.近三年產(chǎn)品銷售情況及用戶反饋信息;
8.主要外購、外協(xié)件清單;
9.其他材料，如企業(yè)產(chǎn)品目錄、產(chǎn)品簡介、產(chǎn)品宣傳材料等;為其提供過認(rèn)證咨詢的組織和人員的信息。SO各個(gè)體系在做審核時(shí)，都需要準(zhǔn)備資料，牽涉的內(nèi)容復(fù)雜令人頭疼不已。為了解決各位的煩惱，小編特意整理出一份《ISO各體系認(rèn)證審核前準(zhǔn)備資料清單匯總版》。以下內(nèi)容可供各位作為參考，需根據(jù)具體情況再做調(diào)整。
ISO9001 質(zhì)量管理體系
一、文件和記錄的管理：
1. 辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單;
2. 外來文件(質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、資料等)清單特別是國家強(qiáng)制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄;
3. 文件發(fā)放記錄(各部門都要有)
4. 各部門受控文件清單。含：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、各部門的支持性文件、外來文件(國家、行業(yè)、等標(biāo)準(zhǔn);對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響的資料等);
5. 各部門質(zhì)量記錄清單;
6. 技術(shù)文件清單(圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程及發(fā)放記錄);
7. 各種類文件的都要進(jìn)行審核批準(zhǔn)及日期;
8. 各種質(zhì)量記錄簽字要齊全;
二、管理評(píng)審：
9. 管理評(píng)審計(jì)劃;
10. 管理評(píng)審會(huì)議的“簽到表”;
11. 管理評(píng)審記錄(管理者代表的報(bào)告、與會(huì)者的討論發(fā)言或書面的材料);
12. 管理評(píng)審報(bào)告(其中的內(nèi)容見《程序文件》);
13. 管理評(píng)審后的整改計(jì)劃和措施;糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施記錄。
14. 跟蹤驗(yàn)證記錄。
三、內(nèi)審方面：
15. 年度內(nèi)審計(jì)劃;
16. 內(nèi)審計(jì)劃及日程安排
17. 內(nèi)審小組長的任命書;
18. 內(nèi)審成員資格證書復(fù)印件;
19. 首次會(huì)議記錄;
20. 內(nèi)審檢查表(記錄);
21. 末次會(huì)議記錄;
22. 內(nèi)審報(bào)告;
23. 不符合報(bào)告及糾正措施驗(yàn)證記錄;
24. 數(shù)據(jù)分析的有關(guān)記錄;
四、銷售方面：
25. 合同評(píng)審記錄;(訂單評(píng)審)
26. 顧客臺(tái)帳;
27. 顧客滿意程度調(diào)查結(jié)果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺(tái)帳，記錄，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo);
28. 售后服務(wù)記錄;
五、采購方面：
29. 合格供方評(píng)定記錄(包括外協(xié)代方的評(píng)定記錄);以及對(duì)供貨的業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的材料;
30. 合格供方評(píng)質(zhì)量臺(tái)帳(在某個(gè)供方采購了多少材料，是否合格)，采購質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo);
31. 采購臺(tái)賬(包括外協(xié)產(chǎn)品臺(tái)帳)
32. 采購清單(應(yīng)有審批手續(xù));
33. 合同(應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn));
六、倉儲(chǔ)物流部：
34. 原材料、半成品、成品名細(xì)臺(tái)帳;
35. 原材料、半成品、成品標(biāo)識(shí)(包括產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和狀態(tài)標(biāo)識(shí));
36. 入、出庫手續(xù);先進(jìn)先出的管理.
七、質(zhì)量部
37. 不合格量具、工具的控制(報(bào)廢手續(xù));
38. 量具檢定記錄;
39.各車間質(zhì)量記錄的完整性
40. 工具名細(xì)臺(tái)帳;
41. 量具明細(xì)臺(tái)帳(應(yīng)包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復(fù)檢日期)及檢定的證書的保存;
八、設(shè)備方面：
41. 設(shè)備清單;
42. 檢修計(jì)劃;
43. 設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄;
44. 特殊過程設(shè)備認(rèn)可記錄;
45. 標(biāo)識(shí)(包括設(shè)備標(biāo)識(shí)和設(shè)備完好狀態(tài)標(biāo)識(shí));
九、生產(chǎn)方面：
46. 生產(chǎn)計(jì)劃;及生產(chǎn)、服務(wù)過程實(shí)現(xiàn)的策劃(會(huì)議)記錄;
47. 完成生產(chǎn)計(jì)劃的項(xiàng)目清單(臺(tái)帳);
48. 不合格品臺(tái)賬;
49. 不合格品的處理記錄;
50. 半成品、成品的檢驗(yàn)記錄及統(tǒng)計(jì)分析(合格率是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo));
51. 產(chǎn)品的防護(hù)、倉儲(chǔ)的各項(xiàng)規(guī)章制度、標(biāo)識(shí)、安全等;
52. 各部門的培訓(xùn)(業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)等)計(jì)劃、記錄;
53. 作業(yè)文件(圖紙、工藝規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程、操作規(guī)程到現(xiàn)場);
54. 關(guān)鍵過程一定要有工藝規(guī)程;
55. 現(xiàn)場標(biāo)識(shí)(產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、設(shè)備標(biāo)識(shí));
56. 生產(chǎn)現(xiàn)場不能出現(xiàn)未經(jīng)檢定的量具;
57. 各部門的每一類工作記錄要裝訂成冊(cè)，便于檢索;
十、產(chǎn)品交付：
58. 發(fā)貨計(jì)劃;
59. 發(fā)貨清單;
60. 對(duì)運(yùn)輸方的評(píng)定記錄(也屬于合格供方的評(píng)定);
61. 顧客收到貨物的記錄;
十一、人事行政部：
62. 崗位人員任職要求;
63. 各部門培訓(xùn)需求;
64. 年度培訓(xùn)計(jì)劃;
65. 培訓(xùn)記錄(包括：內(nèi)審員培訓(xùn)記錄、質(zhì)量方針和目標(biāo)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量管理系文件培訓(xùn)記錄、技能培訓(xùn)記錄、檢驗(yàn)員上崗培訓(xùn)記錄，均應(yīng)有相應(yīng)的考核評(píng)價(jià)結(jié)果)
66. 特殊工種名單(經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)上崗的、及有關(guān)證件);
67. 檢驗(yàn)員名單(經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人任命，并規(guī)定職責(zé)和權(quán)限);
十二、 安全管理：
68. 安全方面的各項(xiàng)規(guī)章制度(有關(guān)國家、行業(yè)及本企業(yè)的法規(guī)等);
69. 消防設(shè)備、設(shè)施清單;
ISO14001 環(huán)境管理體系
一、證明強(qiáng)制性法律法規(guī)要求符合性的文件
1、環(huán)評(píng)及批復(fù)
2、排污監(jiān)測(cè)報(bào)告(要有資質(zhì)的)
3、“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告(必要時(shí))
4、排污許可證
5、消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告
6、危險(xiǎn)廢棄物處理合同及轉(zhuǎn)移聯(lián)單(切不可省，主要是5聯(lián)單，平時(shí)的廢棄物處理也要有記錄，包括燈管、碳粉、廢油、廢紙、廢鐵等)
二、證明體系符合性的文件
7、環(huán)境因素清單、重大環(huán)境因素清單
8、目標(biāo)指標(biāo)管理方案
9、目標(biāo)指標(biāo)管理方案監(jiān)控記錄
10、適用環(huán)境法律法規(guī)及其他要求清單(法律法規(guī)清單要包含企業(yè)所有產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)，如果是電子企業(yè)注意歐盟ROHS和中國ROHS，還有就要把所以法律法規(guī)更新到最新版本，如果當(dāng)?shù)赜邢嚓P(guān)規(guī)定，請(qǐng)收集。)
11、體系監(jiān)控記錄(平時(shí)的5S或者7S檢查記錄)
12、法律法規(guī)/其他要求符合性評(píng)估
13、環(huán)境培訓(xùn)計(jì)劃(包括關(guān)鍵崗位的培訓(xùn)計(jì)劃)
14、應(yīng)急設(shè)施檔案/清單
15、應(yīng)急設(shè)施檢查記錄
16、應(yīng)急演習(xí)計(jì)劃/報(bào)告
17、特種設(shè)備及其安全附件強(qiáng)制性檢驗(yàn)報(bào)告(叉車、行車、電梯、空壓機(jī)、儲(chǔ)氣罐及壓力表/安全閥、架空索道、鍋爐及壓力表/安全閥、壓力管道、其他壓力容器等)
18、特種設(shè)備使用許可證(叉車、電梯、行車、儲(chǔ)氣罐等)
19、特種作業(yè)人員資格證書或其復(fù)印件
20、內(nèi)審、管理評(píng)審相關(guān)記錄。
21、測(cè)量設(shè)備的校驗(yàn)
22、消防、安全生產(chǎn)、急救、反恐演習(xí)等活動(dòng)方案和記錄(照片)。
ISO45001 職業(yè)健康安全管理體系
1、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照
2、組織機(jī)構(gòu)代碼證
3、安全生產(chǎn)許可證
4、生產(chǎn)工藝流程圖及說明
5、公司簡介及體系認(rèn)證范圍說明
6、職業(yè)健康安全管理體系組織架構(gòu)圖
7、職業(yè)健康安全管理體系管理者代表任命書
8、公司員工參與職業(yè)健康安全管理情況
9、員工代表任命書和選舉產(chǎn)生記錄
10、公司廠區(qū)平面圖(管網(wǎng)圖)
11、公司電路線路平面圖
12、公司各樓層緊急逃生平面圖、人員安全集合點(diǎn)
13、公司危險(xiǎn)源位置圖(標(biāo)明發(fā)電機(jī)、空壓機(jī)、油庫、危險(xiǎn)品倉庫、特殊工作崗位等重要位置，并注明其它產(chǎn)生廢氣、噪聲、粉塵等危險(xiǎn)源的位置)
14、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)文件(管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)類文件等)
15、職業(yè)健康安全管理體系方針制定、方針理解及宣導(dǎo)情況
16、消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告
17、安全生產(chǎn)守法證明(風(fēng)險(xiǎn)高的生產(chǎn)企業(yè)需要)
18、公司內(nèi)/外信息反饋表(原物料供應(yīng)商、交通運(yùn)輸服務(wù)單位、食堂承包方等)
19、內(nèi)/外信息反饋資料(和供應(yīng)商及客戶)
20、內(nèi)/外信息反饋資料(和員工及政府機(jī)構(gòu))
21、ISO45001職業(yè)健康安全意識(shí)培訓(xùn)
22、職業(yè)健康和安全基本知識(shí)
23、火災(zāi)等應(yīng)急預(yù)案演練(應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng))
24、三級(jí)安全教育的資料
25、特殊崗位(職業(yè)病崗位)人員清單
26、特殊工種的培訓(xùn)情況
27、現(xiàn)場5S管理與安全生產(chǎn)管理
28、危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理(使用、防護(hù)管理)
29、現(xiàn)場安全標(biāo)識(shí)知識(shí)培訓(xùn)
30、勞保用品(PPE)的使用知識(shí)培訓(xùn)
31、法律法規(guī)與其它要求的知識(shí)培訓(xùn)
32、危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的人員培訓(xùn)
33、職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限培訓(xùn)(崗位職責(zé)說明書)
34、主要危險(xiǎn)源分布及風(fēng)險(xiǎn)控制要求
35、適用的健康安全法律法規(guī)及其它要求清單
36、適用的健康安全法規(guī)條款摘要
37、合規(guī)性評(píng)價(jià)計(jì)劃
38、合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告
39、部門危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)表
40、危險(xiǎn)源匯總清單
41、重大危險(xiǎn)源清單
42、重大危險(xiǎn)源控制措施
43、事件處理情況(四不放過原則)
44、相關(guān)方危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)表(化學(xué)危險(xiǎn)品承運(yùn)方、食堂承包方、車輛服務(wù)單位等)
45、相關(guān)方(周邊工廠、鄰居等)施加影響證明材料
46、相關(guān)方職業(yè)健康安全協(xié)議(化學(xué)危險(xiǎn)品承運(yùn)方、交通運(yùn)輸服務(wù)單位、食堂承包方等)
47、危險(xiǎn)化學(xué)品清單
48、危險(xiǎn)化學(xué)品現(xiàn)場安全標(biāo)簽
49、化學(xué)品泄漏應(yīng)急設(shè)施
50、危險(xiǎn)化學(xué)品物質(zhì)安全特性情況表
51、危險(xiǎn)化學(xué)危險(xiǎn)品庫安全檢查表油庫現(xiàn)場安全檢查表
52、危險(xiǎn)化學(xué)品物資安全資料表(MSDS)
53、職業(yè)健康安全管理體系目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案一覽表
54、目標(biāo)/指標(biāo)及管理方案執(zhí)行情況檢查表
55、體系運(yùn)行檢查表
56、作業(yè)現(xiàn)場健康安全定期監(jiān)查表
57、高低壓配電站安全專業(yè)檢查表
58、發(fā)電機(jī)房專業(yè)檢查表年度健康
59、發(fā)動(dòng)機(jī)房安全監(jiān)測(cè)計(jì)劃表
60、職業(yè)病、工傷、事故、事件處理記錄
61、職業(yè)病體檢及員工普通體檢情況
62、公司健康安全監(jiān)測(cè)報(bào)告(水、氣、聲、粉塵等)
63、應(yīng)急演練記錄表(滅火、逃生、化學(xué)品泄漏演習(xí))
64、有關(guān)應(yīng)急預(yù)案(火災(zāi)、化學(xué)品泄漏、觸電、中毒事故等)緊急情況聯(lián)絡(luò)表
65、緊急情況清單/匯總
66、應(yīng)急小組組長及成員清單或任命書
67、防火安全檢查記錄表
68、節(jié)假日通用安全防火點(diǎn)檢表
69、消防設(shè)施檢查記錄
70、各樓層/車間逃生平面圖
71、安全設(shè)施(消防栓/滅火器/應(yīng)急燈等)設(shè)備用量及更新維護(hù)記錄
72、行車、電梯安全檢定報(bào)告
73、鍋爐、空壓機(jī)、儲(chǔ)氣罐等壓力容器的安全閥、壓力表的計(jì)量檢定合格證
74、特種作業(yè)人員(電工、鍋爐操作工、焊工、起重工、壓力容器操作工、駕駛員等)是否持證上崗
75、安全操作規(guī)程(起重機(jī)械、壓力容器、機(jī)動(dòng)車等)
76、審核計(jì)劃、簽到表、審核記錄、不符合報(bào)告、糾正措施及驗(yàn)證材料、審核總結(jié)報(bào)告
77、管理評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審輸入材料、簽到表、評(píng)審報(bào)告等
78、車間現(xiàn)場環(huán)境安全管理
79、機(jī)臺(tái)設(shè)備安全管理(防呆管理)
80、食堂管理、車輛管理、公共區(qū)域管理、人員出差管理等
81、危險(xiǎn)廢棄物回收處需設(shè)立盛裝容器，并明確標(biāo)識(shí)
82、化學(xué)品使用及存放場所配備相應(yīng)的MSDS表
83、化學(xué)品藏配備相關(guān)消防設(shè)施、防泄漏設(shè)施
84、倉庫具有通風(fēng)、防曬、防爆照明、調(diào)溫設(shè)施
85、倉庫(尤其是化學(xué)品倉)具有消防器材、防泄漏及泄漏應(yīng)急設(shè)施
86、化學(xué)性質(zhì)相抵觸或易發(fā)生反應(yīng)的化學(xué)品標(biāo)識(shí)、隔離存放
87、生產(chǎn)現(xiàn)場安全設(shè)施狀況：防護(hù)欄、防護(hù)罩、除塵設(shè)備、消聲器、屏蔽設(shè)施等
88、輔助設(shè)備設(shè)施安全狀況：配電室、鍋爐房、供排水設(shè)施、發(fā)電機(jī)等
89、化學(xué)危險(xiǎn)品倉庫的管理狀況(存放種類、數(shù)量、溫度、防護(hù)、報(bào)警裝置、泄漏應(yīng)急措施等)
90、消防設(shè)施配備情況：滅火器、消防拴、應(yīng)急燈、消防通道等
91、現(xiàn)場操作人員是否佩帶勞保用品
92、現(xiàn)場員工是否按安全操作規(guī)程作業(yè)
93、高危行業(yè)應(yīng)確認(rèn)企業(yè)周邊是否存在敏感區(qū)域(如：學(xué)校、居民區(qū)等)
ISO27001 信息安全管理體系
1、組織法律證明文件，如營業(yè)執(zhí)照及年檢證明復(fù)印件(蓋公章);
2、組織機(jī)構(gòu)代碼證書復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件(蓋公章);
3、申請(qǐng)認(rèn)證組織的信息安全管理體系有效運(yùn)行的證明文件(如體系文件發(fā)布控制表，有時(shí)間標(biāo)記的記錄等復(fù)印件);
4、申請(qǐng)組織的簡介：
4.1、組織簡介(1000字左右);
4.2、申請(qǐng)組織的主要業(yè)務(wù)流程;
4.3、組織機(jī)構(gòu)圖或職能表述文件;
5、申請(qǐng)組織的體系文件，需包含但不僅限于(可以合并)：
5.1、信息安全管理體系ISMS方針文件;
5.2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序;
5.3、適用性聲明;
5.4、風(fēng)險(xiǎn)處理程序;
5.5、文件控制程序;
5.6、記錄控制程序;
5.7、內(nèi)部審核程序;
5.8、管理評(píng)審程序;
5.9、糾正措施與預(yù)防措施程序;
5.10、控制措施有效性的測(cè)量程序;
5.11、職能角色分配表;
5.12、整個(gè)體系文件結(jié)構(gòu)與清單。
6、申請(qǐng)組織體系文件與GB/T22080-2008/ISO/IEC27001:2005要求的文件對(duì)照說明;
7、申請(qǐng)組織內(nèi)部審核和管理評(píng)審的證明資料;
8、申請(qǐng)組織記錄保密性或敏感性聲明;
9、認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求申請(qǐng)組織提交的其他補(bǔ)充資料。
ISO20000 信息技術(shù)服務(wù)管理體系
1、組織法律證明文件，如營業(yè)執(zhí)照及年檢證明復(fù)印件;
2、 組織機(jī)構(gòu)代碼證書復(fù)印件;
3、申請(qǐng)認(rèn)證體系有效運(yùn)行的證明文件(如體系文件發(fā)布控制表，有時(shí)間標(biāo)記的記錄等復(fù)印件);
4、申請(qǐng)組織簡介：
4.1、組織簡介(1000字左右);
4.2、申請(qǐng)組織的主要業(yè)務(wù)流程;
4.3、組織機(jī)構(gòu)圖或職能表述文件。
5、申請(qǐng)組織的體系文件，需包含但不僅限于(可以合并)：
5.1、服務(wù)管理方針和計(jì)劃;
5.2 、服務(wù)級(jí)別協(xié)議;
5.3 、 能力管理流程;
5.4、 服務(wù)連續(xù)性和可用性管理流程;
5.5 、 服務(wù)級(jí)別管理流程;
5.6 、 服務(wù)報(bào)告流程;
5.7 、 信息安全管理流程;
5.8 、 IT服務(wù)預(yù)算和核算流程;
5.9 、 業(yè)務(wù)關(guān)系管理流程;
5.10 、 供方管理流程;
5.11 、 事件管理流程;
5.12 、 問題管理流程;
5.13 、 配置管理流程;
5.14 、 變更管理流程;
5.15 、 發(fā)布管理流程;
5.16 、 整個(gè)體系文件的結(jié)構(gòu)和清單。
6、申請(qǐng)組織體系文件與ISO/IEC 20000-1:2005(E)要求的文件對(duì)照說明;
7、申請(qǐng)組織內(nèi)部審核和管理評(píng)審的證明資料;
8、申請(qǐng)組織記錄保密性或敏感性聲明。
ISO13485 醫(yī)療器械質(zhì)量管理體系
1.申請(qǐng)方授權(quán)代表簽署的產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證申請(qǐng)書、質(zhì)量體系認(rèn)證申請(qǐng)書;
2.申請(qǐng)單位質(zhì)量手冊(cè)，必要時(shí)提供企業(yè)的程序文件;
3.申請(qǐng)認(rèn)證的產(chǎn)品或質(zhì)量體系覆蓋的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn);
4.申請(qǐng)方聲明執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn);
5.醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊(cè)證(復(fù)印件);
6.產(chǎn)品生產(chǎn)全過程情況總結(jié)，產(chǎn)品生產(chǎn)流程及特殊過程、關(guān)鍵過程說明;
7.近三年產(chǎn)品銷售情況及用戶反饋信息;
8.主要外購、外協(xié)件清單;
9.其他材料，如企業(yè)產(chǎn)品目錄、產(chǎn)品簡介、產(chǎn)品宣傳材料等;為其提供過認(rèn)證咨詢的組織和人員的信息。
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