高校、科研院所是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是科技成果的重要供給側(cè)。自十八大以來，國家密集出臺(tái)了多項(xiàng)政策促進(jìn)高校及科研院所的成果轉(zhuǎn)化，那么我國高校及科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀又是如何呢?

我國的科技成果轉(zhuǎn)化

科技成果是一個(gè)帶有明顯“中國特色”的概念，按照《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的界定，科技成果指的是“通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有使用價(jià)值的成果”而“科技成果轉(zhuǎn)化”，按照《中國科技成果轉(zhuǎn)化2018年度報(bào)告(高等院校與科研院所篇)》給出的定義：是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品,發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。

值得注意的是，從改革開放之初直到現(xiàn)在，我國政府始終是科研活動(dòng)，特別是高校和公立科研機(jī)構(gòu)科研活動(dòng)的主要資助者，同時(shí)又是絕大部分高校和科研機(jī)構(gòu)乃至國有企業(yè)的舉辦者、出資人和管理者。

也正因?yàn)槿绱?中國政策語境下的“成果轉(zhuǎn)化”，既有著市場經(jīng)濟(jì)條件下政府作為科研項(xiàng)目委托人、科研經(jīng)費(fèi)出資人與項(xiàng)目承擔(dān)者、經(jīng)費(fèi)使用者之間的合同義務(wù)關(guān)系,也有著政府作為相關(guān)機(jī)構(gòu)舉辦者、對(duì)科研成果這類無形資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系。

十八大后，迎來重點(diǎn)突破期

當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換期,而科技產(chǎn)業(yè)革命也將帶來新的經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)能。十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)路，將創(chuàng)新置于國家發(fā)展戰(zhàn)路的核心位置，十九大以來加大科技體制改革力度，新修訂《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》(2015)，頒布《實(shí)施く中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法)若干規(guī)定》(2016)，出臺(tái)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》(2016)，完成科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”。

2023年后密集出臺(tái)多項(xiàng)政策

自2023年以來，科技部、教育部等國家部委更是密集出臺(tái)了多項(xiàng)政策措施，以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，可見國家對(duì)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的重視。

2023年02月19日，教育部、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部發(fā)布《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》，以更好地發(fā)揮高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要作用

2023年02月17日，科技部印發(fā)《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文“不良導(dǎo)向的若干措施(試行)》的通知，提出對(duì)于技術(shù)研發(fā)類機(jī)構(gòu)，注重評(píng)估在成果轉(zhuǎn)化、支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的績效，不把論文作為主要的評(píng)價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)

2023年02月17日，科技部印發(fā)《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文“不良導(dǎo)向的若干措施(試行)》的通知,提出對(duì)于技術(shù)研發(fā)類機(jī)構(gòu)，注重評(píng)估在成果轉(zhuǎn)化、支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的績效，不把論文作為主要的評(píng)價(jià)依據(jù)和考核指標(biāo)

2023年5月13日，科技部、教商部印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實(shí)施意見》的通知，進(jìn)一步完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系

重點(diǎn)閱讀：國知局：印發(fā)《專利開放許可試點(diǎn)工作方案》附合同參考樣例

科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

科技成果轉(zhuǎn)化由于關(guān)系到多個(gè)部門和版塊，系統(tǒng)性強(qiáng)、復(fù)雜程度高，除了需要高校、科研機(jī)構(gòu)配合以及政府政策法規(guī)支持以外，企業(yè)的承接能力及相關(guān)第三方服務(wù)支持也是重要因素。

技術(shù)提供端(高校及科研院所)的核心問題

高校專利轉(zhuǎn)化率明顯低于專利申請(qǐng)量

根據(jù)《中國科技成果轉(zhuǎn)化2018年度報(bào)告(高等院校與科研院所篇)》顯示，各高等院校和科研院所在科技成果轉(zhuǎn)化方面仍存在各種挑戰(zhàn)和各種不足。

高校專利申請(qǐng)量穩(wěn)步增長，但是轉(zhuǎn)化率相較于申請(qǐng)量明顯較低,雖然投入了大量的財(cái)力物力進(jìn)行各種創(chuàng)新研發(fā)，但是沉睡專利數(shù)量以及專利壽命明顯低于各知名科技公司，維持在六年以上的發(fā)明專利只占到了不到30% ,實(shí)用新型專利普遍維持時(shí)間只有兩到三年，說明高校對(duì)于專利運(yùn)營以及專利轉(zhuǎn)化還存在著很多的缺陷，跟國外的高等院校存在一定的差距。

技術(shù)提供端(高校及科研院所)問題分析

缺乏風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程復(fù)雜，環(huán)節(jié)較多，涉及面廣，存在各類尤其是合法合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)要素。

缺乏專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)

全國2766家公立研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校中，僅有9.5%的單位設(shè)立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu);

沒有設(shè)立專門技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的單位，多由科技管理部門負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化工作，缺乏專門服務(wù)崗位;

特別缺少既懂成果轉(zhuǎn)化，又具備法律，財(cái)務(wù)、市場等專業(yè)能力的復(fù)合型人才。

高?？萍既藛T缺乏晉升渠道

從事成果轉(zhuǎn)化工作教師的職稱晉升通道以及校外兼職和離崗創(chuàng)業(yè)相關(guān)制度。

缺乏專利布局與高價(jià)值專利培育

我國高校專利申請(qǐng)量快速增長，但卻有不少專利閑置，各高校在專利培養(yǎng)和布局上缺乏引導(dǎo)。

“成果究竟屬于誰”

高校職務(wù)科技成果的所有權(quán)歸高校所有，屬于國有資產(chǎn)管理范疇，這也使得成果轉(zhuǎn)化難以突破性進(jìn)展。

缺乏統(tǒng)一的工作流程

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化涉及到院系、學(xué)校等多個(gè)部門，科技工作者在開展成果轉(zhuǎn)化時(shí)，不知道找哪些部門協(xié)作。

科技承接端的核心問題

科技成果轉(zhuǎn)化特性及企業(yè)發(fā)展策略決定了承接動(dòng)力不足科技成果要想應(yīng)用，最后都需要落實(shí)到企業(yè)上,然而企業(yè)更關(guān)注當(dāng)期的業(yè)績，而忽視遠(yuǎn)期才能產(chǎn)生效益并且具有一定風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

在與高校合作時(shí)，企業(yè)老板對(duì)教授會(huì)提出一些不切實(shí)際的要求，希望教授的成果馬上就能夠批量生產(chǎn)，而科技成果轉(zhuǎn)化卻是一個(gè)長周期、高風(fēng)險(xiǎn)、高投入、高難度的事情，這與企業(yè)的需求并不匹配。

科技承接端問題分析

我國企業(yè)的主體是中小企業(yè)，最需要技術(shù)支持，但又最缺乏技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化的條件。

國有企業(yè)技術(shù)人才多，研發(fā)條件好，但考慮科技投入風(fēng)險(xiǎn)大、見效慢，一般只對(duì)現(xiàn)有的生產(chǎn)要求開展科研，一些科技含量高、市場潛力大但要過一定時(shí)間見成效的科技成果難以在企業(yè)轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用。

由于科技成果在轉(zhuǎn)化過程中存在技術(shù)不成熟，市場需求不確定、與科研機(jī)構(gòu)整合難等問題，企業(yè)不愿單獨(dú)承擔(dān)運(yùn)用新技術(shù)開發(fā)新產(chǎn)品所需的高額資金與風(fēng)險(xiǎn)，而是傾向于追求快速反應(yīng)、低成本及高利潤的技術(shù)成果。

科技成果中還存在大量的隱性知識(shí)。而企業(yè)引進(jìn)的科研人才、生產(chǎn)操作人才是嚴(yán)重不足的。這也限制了知識(shí)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化。

雖然高校、 科研院所和企業(yè)之間往往能夠以協(xié)議的方式建立合作關(guān)系，但“貌合神離"現(xiàn)象突出。

轉(zhuǎn)化方式利弊分析

自行投資利弊分析

利:

科技成果所有人取得全部的轉(zhuǎn)化收益，一般會(huì)組織科研人員進(jìn)行后續(xù)研究開發(fā)，且享有后續(xù)開發(fā)成果的所有權(quán)

弊:

研發(fā)者與市場化需求者思維差距大 ,研發(fā)者的很多成果形成了中間產(chǎn)品，卻在推廣轉(zhuǎn)化過程中失利;高校及科研院所內(nèi)的科技工作者往往有自己的工作或者退路，很難全身心投入成果轉(zhuǎn)化中去;科技工作者的企業(yè)管理、市場運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)有限。

成果轉(zhuǎn)讓利弊分析

利:

收益與風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移，即轉(zhuǎn)讓方收取的轉(zhuǎn)讓費(fèi)，不與科技成果轉(zhuǎn)化的效果直接關(guān)聯(lián)，也不承擔(dān)轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)。受讓方能夠取得科技成果所有權(quán)，即可以自己實(shí)施、禁止或許可他人實(shí)施，轉(zhuǎn)讓、放棄等。

弊:

受讓方投入的費(fèi)用較大，包括支付科技成果受讓費(fèi)、交易費(fèi)用和轉(zhuǎn)化科技成果的費(fèi)用等;交易過程比較復(fù)雜，交易時(shí)間比較長;如果交易不徹底，科技成果所有人仍占有該成果，而且科技成果完成人掌握的非編碼知識(shí)不可能一并轉(zhuǎn)讓，受讓人需要付出較多的努力才能掌握同等水平的非編碼知識(shí)。

合作轉(zhuǎn)化利弊分析

利:

以科技成果作為合作條件，不涉及科技成果權(quán)屬的轉(zhuǎn)移，程序簡單。對(duì)于企業(yè)來說，不必支付科技成果的使用費(fèi)或轉(zhuǎn)讓費(fèi)。

弊:

合作雙方的關(guān)系并不緊密。

作價(jià)投資利弊分析

利:

對(duì)科技成果所有人而言,可繼續(xù)對(duì)該成果進(jìn)行研究開發(fā)，并分享其轉(zhuǎn)化收益，而且不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限的限制。

對(duì)于被投資企業(yè)的其他投資人而言，無需支付現(xiàn)金就可獲得對(duì)科技成果所有權(quán)的控制及其轉(zhuǎn)化收益，是一種成本低、風(fēng)險(xiǎn)小的交易方式。

對(duì)于被投資企業(yè)而言，將科技成果所有人的利益與企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績綁定在一起科技成果所有人會(huì)全力支持該成果的轉(zhuǎn)化及后續(xù)研發(fā)，因而更有利于該成果的轉(zhuǎn)化。

弊:

對(duì)于不太成熟的科技成果,投資風(fēng)險(xiǎn)比較大。

成果許可利弊分析

利:

程序簡便,交易成本比較低;被許可人支付的交易對(duì)價(jià)也較低，通常與被許可方的生產(chǎn)規(guī)模相關(guān)，或所解決的問題大小有關(guān);風(fēng)險(xiǎn)較小，當(dāng)科技成果中的專利權(quán)、軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)被宣告無效、被新的技術(shù)替代等情形出現(xiàn)時(shí)，被許可人受到的損失也較小。

弊:

交易過程比較復(fù)雜，交易時(shí)間比較長;如果交易不徹底，科技成果所有人仍占有該成果，而且科技成果完成人掌握的非編碼知識(shí)不可能一并轉(zhuǎn)讓，受讓人需要付出較多的努力才能掌握同等水平的非編碼知識(shí)

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