管理體系認證基礎(chǔ)考試大綱（第 1 版）
1.0總則
本大綱依據(jù) CCAA《管理體系審核員注冊準則》制定，適用于擬 向 CCAA 申請注冊各領(lǐng)域管理體系審核員級別的人員。
2.0考試要求
2.1 考試科目
申請注冊各領(lǐng)域管理體系審核員級別的人員，需通過“管理體系 認證基礎(chǔ)”科目考試。
2.2 考試方式
“管理體系認證基礎(chǔ)”科目考試為閉卷考試，考試試題由 CCAA 統(tǒng) 一編制，考試時間 2 小時。
2.3 考試頻次及地點
考試原則上每年組織 2 次，CCAA 在考前 40 天發(fā)布報名通知，申 請人可在每次考試設(shè)立的考點范圍內(nèi)選擇報名并參加考試。
2.4 考試的題型及分值
2.5 考試合格判定 “管理體系認證基礎(chǔ)”科目考試的滿分為 100 分，考試成績 70 分 (含)以上為合格。
2.6 考試結(jié)果發(fā)布 CCAA 將在考試結(jié)束后 45 天(遇法定節(jié)日順延)內(nèi)發(fā)布考試結(jié)果， 申請人可在 CCAA 官方指定渠道查詢考試成績。
3.考試內(nèi)容
3.1 管理體系認證相關(guān)基礎(chǔ)知識及其在審核中的應(yīng)用
3.1.1 管理學(xué)基礎(chǔ)
a)管理的基本概念、職能、性質(zhì)和層級;
b)中國傳統(tǒng)管理思想和西方早期管理思想;
c)古典管理理論與行為管理理論產(chǎn)生與發(fā)展;
d)現(xiàn)代管理理論叢林和當(dāng)代管理理論的新發(fā)展;
e)管理學(xué)基本原理，如：系統(tǒng)、人本、責(zé)任、能級、效益、信息、 適度等七項。
3.1.2 管理體系概論
a)管理體系的起源及發(fā)展過程;
b)管理體系核心理念的內(nèi)涵;
c)管理體系通用術(shù)語和定義;
d)管理體系建立的主要過程。
3.1.3 管理體系標準的高層結(jié)構(gòu)
a)管理體系標準高層結(jié)構(gòu)的作用、核心內(nèi)容;
b)管理體系標準高層結(jié)構(gòu)核心條款的內(nèi)涵。
3.1.4 管理體系認證機構(gòu)管理基礎(chǔ)
a)管理體系認證機構(gòu)概念、基本要求;
b)管理體系認證機構(gòu)的主要特征;
c)認證機構(gòu)管理體系建立的依據(jù)及主要內(nèi)容;
d)管理體系認可及國際互認的內(nèi)涵。
3.1.5 管理體系認證能力及認證過程
a)管理體系認證業(yè)務(wù)范圍;
b)通用管理體系審核員能力要求;
c)特定管理體系審核及認證能力要求;
d)認證人員能力評價方法;
e)管理體系認證過程。
3.1.6 管理體系專項認證技術(shù)
a)審核方案的功能、基本要求和管理方法;
b)認證范圍、審核范圍的確定方法及其相互關(guān)系;
c)審核時間的確定方法;
d)多場所審核與認證方法;
e)管理體系認證結(jié)合審核的應(yīng)用方法;
f)基于過程方法的管理體系審核方法。
3.2 管理體系審核通用知識和技術(shù)在審核中的應(yīng)用
3.2.1 審核特征及審核原則在各類認證活動中的應(yīng)用;
3.2.2 審核方案在各類認證活動中的應(yīng)用;
3.2.3 審核的階段劃分及典型的審核與認證流程，審核啟動階段包括 的活動，審核準備階段包括的活動，審核活動實施階段包括的活動， 審核報告的編制和分發(fā)，審核的后續(xù)活動;
3.2.4 審核關(guān)鍵技術(shù)的核心內(nèi)容及審核方法的掌握，審核技術(shù)在各類 認證活動中的應(yīng)用。
3.3 質(zhì)量管理方法與工具知識及其在審核中的應(yīng)用
3.3.1 戰(zhàn)略分析方法與工具，如：宏觀環(huán)境分析模型、態(tài)勢分析法、 波士頓矩陣、平衡計分卡、標桿管理;
3.3.2 過程策劃方法與工具，如：過程方法、流程分類框架設(shè)計、烏 龜圖和流程圖、服務(wù)藍圖、業(yè)務(wù)流程重組;
3.3.3 風(fēng)險評估方法與工具，如：風(fēng)險管理概述、失效模式與影響分析、風(fēng)險矩陣、故障樹、人因可靠性分析;
3.3.4 過程控制方法與工具，如：統(tǒng)計過程控制、過程能力分析、控 制圖、測量系統(tǒng)分析;
3.3.5 檢驗及準入方法與工具，如：計數(shù)型抽樣檢驗、計量型抽樣檢 驗、散料抽樣檢驗、生產(chǎn)批件程序。
3.4 法律法規(guī)及規(guī)范性文件要求及其在審核中的應(yīng)用
a)《中華人民共和國民法典》第三編 合同
b)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》
c)《中華人民共和國計量法》
d)《中華人民共和國標準化法》
e)《中華人民共和國勞動法》
f)《中華人民共和國進出口商品檢驗法》
g)《中華人民共和國行政許可法》及實施條例
h)《中華人民共和國計量法實施細則》
i)《中華人民共和國標準化法實施條例》
j)《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》
k)《中華人民共和國認證認可條例》
l)《管理體系認證規(guī)則》 注：本大綱中的標準和法律法規(guī)以現(xiàn)行有效的為準。
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