在研發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)、專利以及創(chuàng)新領(lǐng)域服務(wù)累積20多年的工作經(jīng)驗，整理出一些內(nèi)容，提供對專利布局有興趣的朋友思考。希望能借此拋磚引玉，讓更多人重視專利所創(chuàng)造出的知識經(jīng)濟價值。
什么是專利布局?
專利布局簡言之，就是：專利申請人審度市場現(xiàn)況，運用技術(shù)優(yōu)勢，考慮自身資源，根據(jù)企業(yè)營運策略(研發(fā)、產(chǎn)品、市場營銷/通路、法律、財務(wù)等)，整合申請策略，讓企業(yè)取得市場競爭優(yōu)勢的專利組合。
專利布局涉及的層面非常廣泛，有效的專利布局可以為企業(yè)創(chuàng)造實際營收效益，例如技術(shù)標準、產(chǎn)業(yè)標準、企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)標準等技術(shù)授權(quán)模式，為企業(yè)帶來實質(zhì)效益，或從專利訴訟角度來看，更可讓企業(yè)有效排除競爭而鞏固市場，例如2010年開始的蘋果手機專利訴訟世界大戰(zhàn)，可知專利布局對企業(yè)影響非常大，不能僅從專利申請的角度出發(fā)，需要從企業(yè)經(jīng)營管理的角度思考。
專利布局的核心思維是企業(yè)競爭策略，根據(jù)技術(shù)與資源優(yōu)勢，具體展現(xiàn)在專利布局策略上，專利布局策略影響層面很廣，實際操作上也非常復(fù)雜，不能單單只從申請角度出發(fā)。
也有人說限于專利申請角度屬于狹義的專利布局，而從產(chǎn)品角度出發(fā)屬于廣義專利布局。
為什么要專利布局?
專利的用途非常多，根據(jù)過去實務(wù)經(jīng)驗，專利至少有30種用途(*1)，本篇限于篇幅，僅介紹與布局相關(guān)的部分。(*1參考下表 企業(yè)專利用途)
有效的專利布局可以轉(zhuǎn)換成具體資產(chǎn)(如企業(yè)并購或技術(shù)交易)，同時體現(xiàn)企業(yè)技術(shù)價值，讓企業(yè)除了從產(chǎn)品上創(chuàng)造營收，更可以透過專利快速切入市場，并創(chuàng)造不同程度的市場競爭優(yōu)勢。專利可以讓企業(yè)發(fā)揮技術(shù)應(yīng)用最大價值，使得技術(shù)應(yīng)用的速度和成本也相對比直接將技術(shù)導(dǎo)入市場更快和更低。
簡而言之，就是透過專利布局讓技術(shù)、產(chǎn)品與企業(yè)變得更有價值(*2)。
(*1參考下表 企業(yè)專利用途)
(*2其他可延伸探討主題：專利價值)
如何進行專利布局？
布局思維
從企業(yè)專利管理者的角度來看，根據(jù)經(jīng)驗主要可以從四個思考角度快速切入：
1. 企業(yè)競爭策略
2. 研發(fā)技術(shù)策略布局
3. 市場經(jīng)營策略布局
4. 專利組合策略布局
基本上所有的專利布局都離不開這四個方向。其中最重要也最關(guān)鍵的就是企業(yè)競爭策略。
企業(yè)競爭策略
企業(yè)競爭策略涉及層面非常廣泛，從專利策略的角度來看，主要會與企業(yè)產(chǎn)業(yè)定位有關(guān)。筆者曾經(jīng)服務(wù)過不同類型企業(yè)，例如OEM(硅品)、ODM(綠點)、EMS(JABIL)及OBM(蒙恬科技)，深刻了解到企業(yè)管理層在企業(yè)競爭策略思考方向上都有所有差異，自然在專利管理和相關(guān)資源整合及運用上都會有所不同，左右企業(yè)專利管理制度與專利管理資源和方法。
研發(fā)技術(shù)策略布局
根據(jù)專利訴訟信息來看，專利申請后，在一般情況下，專利訴訟通常會在5~20年之內(nèi)發(fā)生。例如，蘋果的滑動解鎖專利”slide-to-unlock’，2007申請，2012年開始發(fā)動專利訴訟，或是，蘋果控告三星手機專利侵權(quán)的US6493002(1994年申請)，又或是，VLSI控告INTEL芯片侵權(quán)今年判賠21億美金的專利(2006年申請)等等。
這邊我們可以發(fā)現(xiàn)一個信息，也就是當(dāng)研發(fā)技術(shù)轉(zhuǎn)換成實際產(chǎn)品技術(shù)進入市場，通常需要5年以上的市場化的時間。專利可說是一種研發(fā)技術(shù)投資。
https://9to5mac.com/2020/06/15/slide-to-unlock-patent/
“slide to unlock” 專利訴訟
https://iknow.stpi.narl.org.tw/Post/Read.aspx?PostID=6175
蘋果對三星手機專利訴訟-US6493002(1994年申請) US7469381(2007申請)
https://iknow.stpi.narl.org.tw/Post/Read.aspx?PostID=17559
英特爾一場官司兩件專利，輸?shù)?1.75億美元
過去工作經(jīng)驗得知，研發(fā)部門通常會根據(jù)企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)方向提供3~5年不等的技術(shù)發(fā)展藍圖(Roadmap)，根據(jù)技術(shù)發(fā)展藍圖，專利部門可以運用專利技術(shù)風(fēng)險分析(Freedom-to-operate)監(jiān)控市場技術(shù)發(fā)展并及時示警，甚至進一步和研發(fā)合作提供更縝密的技術(shù)發(fā)展方向策略。
從研發(fā)項目上，整合市場產(chǎn)品技術(shù)專利現(xiàn)況，研擬出最適合研發(fā)技術(shù)藍圖的專利布局策略。
市場經(jīng)營策略布局
通常這需要和業(yè)務(wù)單位(Business Unit, BU)合作，根據(jù)BU的需求與提供的市場客戶或供貨商的條件，建構(gòu)出符合客戶或供貨商合作要求的專利布局策略。例如客戶產(chǎn)品上自身技術(shù)可整合的部分，以及創(chuàng)造整合后的技術(shù)特色，并針對結(jié)合自身技術(shù)特色，提供現(xiàn)在產(chǎn)品與未來可能產(chǎn)品進行布局。增加客戶長期合作意愿以及提高其他供貨商競爭門坎。
通常這需要在平常做好產(chǎn)品/技術(shù)的市場參與者(Market players)專利競/合信息分析，了解市場上競爭對手或合作對手的優(yōu)缺劣勢，導(dǎo)入企業(yè)研發(fā)策略與技術(shù)優(yōu)勢，整合出符合最佳效益的專利布局策略。
專利組合策略布局
根據(jù)經(jīng)驗，專利組合策略思考涉及的面向主要包括：申請策略、技術(shù)方案及特征組合、權(quán)利范圍組合。
1. 申請策略。申請策略考慮因子通常與企業(yè)專利申請指標和專利申請方式有關(guān)。專利申請指標直接反映專利管理手段，將企業(yè)對專利的需求與企業(yè)可用資源進行整合，根據(jù)研究顯示，專利申請指針可超過上百種，但依照個人過去工作經(jīng)驗，常使用的大概不會超過30種。(*3其他延伸主題”專利申請指針)。申請方式主要就是根據(jù)不同專利局的規(guī)定，采用適合法規(guī)的申請方式，例如美國專利局的臨時案申請、延續(xù)申請、分案申請、臺灣專利局的一案兩請或是PCT(專利合作條約)申請案或EPO(歐專局)申請案等等。通常最后就會形成所謂的專利家族(patent family)或?qū)＠M合(patent portfolio)。
2. 技術(shù)方案與技術(shù)特征組合。這個部分會與技術(shù)實施例方案數(shù)量以及技術(shù)方案與技術(shù)特征組合有關(guān)。過去曾經(jīng)將一件研發(fā)提供申請專利的軟件技術(shù)方案，拆解成七種不同的技術(shù)流程，創(chuàng)造200多種技術(shù)特征組合方案。
3. 權(quán)利范圍組合設(shè)計。這個部分是在技術(shù)方案與技術(shù)特征組合的基礎(chǔ)上，根據(jù)專利檢索分析結(jié)果，比對先前技術(shù)在技術(shù)差異與技術(shù)貢獻的角度，設(shè)定出獨立權(quán)利范圍的類型與權(quán)利要求范圍內(nèi)的技術(shù)特征組合。這個部分也可以根據(jù)不同專利局對于進步性要件的要求，針對核駁答辯范圍，調(diào)整權(quán)利要求項的配置組合?；靖拍钍菑募夹g(shù)方案所要解決的問題難易度著手，技術(shù)方案-技術(shù)特征貢獻組合配置進行專利權(quán)利范圍設(shè)計，其主要核心是在技術(shù)方案與技術(shù)特征組合中配置出符合進步性要件的最佳權(quán)利要求范圍，也就是在符合法規(guī)要見情況下，適切地揭露技術(shù)方案與技術(shù)特征組合，剩下其他的部分，可以市場對手現(xiàn)況調(diào)整，或不申請專利而轉(zhuǎn)為企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)的營業(yè)秘密。
布局策略
在實務(wù)上，專利布局策略會根據(jù)企業(yè)面臨到的實際狀況而有不同的需求與對應(yīng)做法，沒有特定形式，為了更容易理解，介紹瑞典Chalmers大學(xué)工業(yè)管理學(xué)系Ove Granstrand教授所撰寫的“The Economics and Management of Intellectual Property”一書中，列舉6種常用專利布局模式：
(1) 特定的阻絕與回避設(shè)計(ad hoc blocking and inventing around)
(2) 策略型 (strategic patent)
(3) 地毯式 (blanketing and flooding)
(4) 圍墻式(fencing)
(5) 包圍式 (surrounding)
(6) 組合式(combination)
在這些方式中，可結(jié)合”技術(shù)生命周期曲線”、”研發(fā)成本”、”專利申請數(shù)量”、”專利成本”、”專利回避難度”、”權(quán)利布局難度”共六個初步評估方向作為選擇適合布局使用方案的參考。相關(guān)更多詳細介紹可以參考拙作：”再探TRIZ于專利領(lǐng)域應(yīng)用 – 專利布局”
https://intellectual-integration-innovation.blogspot.com/2019/10/triz-2016.html
https://iknow.stpi.narl.org.tw/Post/Read.aspx?PostID=3298
再談專利布局
https://www.wipo.int/edocs/mdocs/mdocs/en/wipo_ip_econ_ge_4_11/wipo_ip_econ_ge_4_11_www_182037.pdf Patents and Innovation for Growth in a Converging World Economy- Ove Granstrand
簡言之，專利布局策略需要結(jié)合經(jīng)營策略、研發(fā)產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)方向、市場競爭現(xiàn)況、財務(wù)容許范圍以及不同區(qū)域?qū)＠ㄒ?guī)考慮決定。
布局方法
實際上專利，布局的方法有很多種，受布局思維所影響，不同面向切入，手段方法和效果也會有所差異。這邊介紹我過去所采用過與分析競爭對手所歸納出來的一些方法，簡述如下，包括有：
1. 專利矩陣布局法，這是常用的布局方法，建立 “技術(shù)組件-功效”矩陣，列出必要和最多容許范圍的技術(shù)組件和技術(shù)特征與功效，以最少必要技術(shù)組件為技術(shù)系統(tǒng)布局法，拆解技術(shù)方案的組件組合，找出技術(shù)組件屬性與功能特色，根據(jù)技術(shù)特征與其等效功能，在同樣能解決技術(shù)問題的基礎(chǔ)上，提供多種系統(tǒng)性的技術(shù)方案組合。這個布局方法再結(jié)合技術(shù)方案價值評估手段，前面六種專利布局策略都可以使用。
2. 技術(shù)因果布局法，這是針對研發(fā)技術(shù)項目的部分，結(jié)合解決技術(shù)問題的工具，從定義問題開始挖掘問題組合，根據(jù)不同的問題提供對應(yīng)的解決方案，再由這些解決方案切入，進行專利布局。適合的專利布局策略，例如前面的圍墻型、包圍型與組合型。
3. 技術(shù)組合(問題-方案魚骨雙組合)布局法，這是將技術(shù)問題與技術(shù)特征整合的魚骨圖，這是從專利信息分析的角度反向運用而成。通常會根據(jù)市場現(xiàn)有情況進行分析與組合，在結(jié)合申請專利的技術(shù)特征進行配置，通常使用在資源較少的精準型布局策略上，例如前述的阻絕型、策略型與包圍型。
4. 技術(shù)趨勢布局法，這是從技術(shù)發(fā)展方向與技術(shù)趨勢的角度來看，進一步結(jié)合技術(shù)趨勢預(yù)測法，可以更有效地進行專利布局，甚至提供研發(fā)管理層有效的競爭策略依據(jù)，例如三星透過技術(shù)趨勢分析預(yù)測競爭對手。技術(shù)趨勢分析和技術(shù)趨勢預(yù)測通常會結(jié)合依些技術(shù)發(fā)展模型，技術(shù)發(fā)展模型有數(shù)十種，不同的類型其改變特征與發(fā)展方向都會有所差異，結(jié)合市場專利信息分析，可以縮小預(yù)測差異，提供可靠的技術(shù)趨勢預(yù)測精準度。適合的專利布局策略，例如前面的圍墻型、包圍型與組合型。
5. 創(chuàng)新式專利回避布局法，這是在進行完整的自由實施檢索(freedom-to-operate)分析后，才適合使用的手段。和傳統(tǒng)專利回避手段不同的地方在于，這種創(chuàng)新式專利回避布局法難度較高，需要將侵權(quán)判斷與創(chuàng)新工具整合，才有辦法比傳統(tǒng)僅提供回避概念而產(chǎn)出更具體回避方式(技術(shù)回避方案)，評估并驗證這些技術(shù)回避方案后，再進行專利布局。從產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)的角度來看，這個方法需要的資源最少，效果最直接，速度最快，但需要熟悉專利侵權(quán)判斷與創(chuàng)新工具應(yīng)用實務(wù)經(jīng)驗的專家來執(zhí)行。適合的專利布局策略，例如前面所提到的阻絕型、策略型和包圍型。
結(jié)論
專利布局思考的層面可小可大，可縮小為專利申請中的權(quán)利范圍，或是擴大為企業(yè)競爭層面，自然其所需要的資源和手段復(fù)雜程度也會有所差異。
專利布局直接反映專利價值與企業(yè)研發(fā)能量，越是有價值的專利，越是值得企業(yè)投入資源進行專利布局，有效的將研發(fā)技術(shù)轉(zhuǎn)換成知識經(jīng)濟財產(chǎn)。
有效的專利布局需要建立在專利質(zhì)量之上，根據(jù)不同的企業(yè)類型，結(jié)合專利管理制度，提供不同的專利布局策略，這樣一來才能協(xié)助企業(yè)將專利價值最大化。
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