在研發(fā)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、專(zhuān)利以及創(chuàng)新領(lǐng)域服務(wù)累積20多年的工作經(jīng)驗(yàn)，整理出一些內(nèi)容，提供對(duì)專(zhuān)利布局有興趣的朋友思考。希望能借此拋磚引玉，讓更多人重視專(zhuān)利所創(chuàng)造出的知識(shí)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。
什么是專(zhuān)利布局?
專(zhuān)利布局簡(jiǎn)言之，就是：專(zhuān)利申請(qǐng)人審度市場(chǎng)現(xiàn)況，運(yùn)用技術(shù)優(yōu)勢(shì)，考慮自身資源，根據(jù)企業(yè)營(yíng)運(yùn)策略(研發(fā)、產(chǎn)品、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)/通路、法律、財(cái)務(wù)等)，整合申請(qǐng)策略，讓企業(yè)取得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的專(zhuān)利組合。
專(zhuān)利布局涉及的層面非常廣泛，有效的專(zhuān)利布局可以為企業(yè)創(chuàng)造實(shí)際營(yíng)收效益，例如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)授權(quán)模式，為企業(yè)帶來(lái)實(shí)質(zhì)效益，或從專(zhuān)利訴訟角度來(lái)看，更可讓企業(yè)有效排除競(jìng)爭(zhēng)而鞏固市場(chǎng)，例如2010年開(kāi)始的蘋(píng)果手機(jī)專(zhuān)利訴訟世界大戰(zhàn)，可知專(zhuān)利布局對(duì)企業(yè)影響非常大，不能僅從專(zhuān)利申請(qǐng)的角度出發(fā)，需要從企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的角度思考。
專(zhuān)利布局的核心思維是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)策略，根據(jù)技術(shù)與資源優(yōu)勢(shì)，具體展現(xiàn)在專(zhuān)利布局策略上，專(zhuān)利布局策略影響層面很廣，實(shí)際操作上也非常復(fù)雜，不能單單只從申請(qǐng)角度出發(fā)。
也有人說(shuō)限于專(zhuān)利申請(qǐng)角度屬于狹義的專(zhuān)利布局，而從產(chǎn)品角度出發(fā)屬于廣義專(zhuān)利布局。
為什么要專(zhuān)利布局?
專(zhuān)利的用途非常多，根據(jù)過(guò)去實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，專(zhuān)利至少有30種用途(*1)，本篇限于篇幅，僅介紹與布局相關(guān)的部分。(*1參考下表 企業(yè)專(zhuān)利用途)
有效的專(zhuān)利布局可以轉(zhuǎn)換成具體資產(chǎn)(如企業(yè)并購(gòu)或技術(shù)交易)，同時(shí)體現(xiàn)企業(yè)技術(shù)價(jià)值，讓企業(yè)除了從產(chǎn)品上創(chuàng)造營(yíng)收，更可以透過(guò)專(zhuān)利快速切入市場(chǎng)，并創(chuàng)造不同程度的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。專(zhuān)利可以讓企業(yè)發(fā)揮技術(shù)應(yīng)用最大價(jià)值，使得技術(shù)應(yīng)用的速度和成本也相對(duì)比直接將技術(shù)導(dǎo)入市場(chǎng)更快和更低。
簡(jiǎn)而言之，就是透過(guò)專(zhuān)利布局讓技術(shù)、產(chǎn)品與企業(yè)變得更有價(jià)值(*2)。
(*1參考下表 企業(yè)專(zhuān)利用途)
(*2其他可延伸探討主題：專(zhuān)利價(jià)值)
如何進(jìn)行專(zhuān)利布局？
布局思維
從企業(yè)專(zhuān)利管理者的角度來(lái)看，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)主要可以從四個(gè)思考角度快速切入：
1. 企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)策略
2. 研發(fā)技術(shù)策略布局
3. 市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)策略布局
4. 專(zhuān)利組合策略布局
基本上所有的專(zhuān)利布局都離不開(kāi)這四個(gè)方向。其中最重要也最關(guān)鍵的就是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)策略。
企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)策略
企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)策略涉及層面非常廣泛，從專(zhuān)利策略的角度來(lái)看，主要會(huì)與企業(yè)產(chǎn)業(yè)定位有關(guān)。筆者曾經(jīng)服務(wù)過(guò)不同類(lèi)型企業(yè)，例如OEM(硅品)、ODM(綠點(diǎn))、EMS(JABIL)及OBM(蒙恬科技)，深刻了解到企業(yè)管理層在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)策略思考方向上都有所有差異，自然在專(zhuān)利管理和相關(guān)資源整合及運(yùn)用上都會(huì)有所不同，左右企業(yè)專(zhuān)利管理制度與專(zhuān)利管理資源和方法。
研發(fā)技術(shù)策略布局
根據(jù)專(zhuān)利訴訟信息來(lái)看，專(zhuān)利申請(qǐng)后，在一般情況下，專(zhuān)利訴訟通常會(huì)在5~20年之內(nèi)發(fā)生。例如，蘋(píng)果的滑動(dòng)解鎖專(zhuān)利”slide-to-unlock’，2007申請(qǐng)，2012年開(kāi)始發(fā)動(dòng)專(zhuān)利訴訟，或是，蘋(píng)果控告三星手機(jī)專(zhuān)利侵權(quán)的US6493002(1994年申請(qǐng))，又或是，VLSI控告INTEL芯片侵權(quán)今年判賠21億美金的專(zhuān)利(2006年申請(qǐng))等等。
這邊我們可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)信息，也就是當(dāng)研發(fā)技術(shù)轉(zhuǎn)換成實(shí)際產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)，通常需要5年以上的市場(chǎng)化的時(shí)間。專(zhuān)利可說(shuō)是一種研發(fā)技術(shù)投資。
https://9to5mac.com/2020/06/15/slide-to-unlock-patent/
“slide to unlock” 專(zhuān)利訴訟
https://iknow.stpi.narl.org.tw/Post/Read.aspx?PostID=6175
蘋(píng)果對(duì)三星手機(jī)專(zhuān)利訴訟-US6493002(1994年申請(qǐng)) US7469381(2007申請(qǐng))
https://iknow.stpi.narl.org.tw/Post/Read.aspx?PostID=17559
英特爾一場(chǎng)官司兩件專(zhuān)利，輸?shù)?1.75億美元
過(guò)去工作經(jīng)驗(yàn)得知，研發(fā)部門(mén)通常會(huì)根據(jù)企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)方向提供3~5年不等的技術(shù)發(fā)展藍(lán)圖(Roadmap)，根據(jù)技術(shù)發(fā)展藍(lán)圖，專(zhuān)利部門(mén)可以運(yùn)用專(zhuān)利技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析(Freedom-to-operate)監(jiān)控市場(chǎng)技術(shù)發(fā)展并及時(shí)示警，甚至進(jìn)一步和研發(fā)合作提供更縝密的技術(shù)發(fā)展方向策略。
從研發(fā)項(xiàng)目上，整合市場(chǎng)產(chǎn)品技術(shù)專(zhuān)利現(xiàn)況，研擬出最適合研發(fā)技術(shù)藍(lán)圖的專(zhuān)利布局策略。
市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)策略布局
通常這需要和業(yè)務(wù)單位(Business Unit, BU)合作，根據(jù)BU的需求與提供的市場(chǎng)客戶(hù)或供貨商的條件，建構(gòu)出符合客戶(hù)或供貨商合作要求的專(zhuān)利布局策略。例如客戶(hù)產(chǎn)品上自身技術(shù)可整合的部分，以及創(chuàng)造整合后的技術(shù)特色，并針對(duì)結(jié)合自身技術(shù)特色，提供現(xiàn)在產(chǎn)品與未來(lái)可能產(chǎn)品進(jìn)行布局。增加客戶(hù)長(zhǎng)期合作意愿以及提高其他供貨商競(jìng)爭(zhēng)門(mén)坎。
通常這需要在平常做好產(chǎn)品/技術(shù)的市場(chǎng)參與者(Market players)專(zhuān)利競(jìng)/合信息分析，了解市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或合作對(duì)手的優(yōu)缺劣勢(shì)，導(dǎo)入企業(yè)研發(fā)策略與技術(shù)優(yōu)勢(shì)，整合出符合最佳效益的專(zhuān)利布局策略。
專(zhuān)利組合策略布局
根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，專(zhuān)利組合策略思考涉及的面向主要包括：申請(qǐng)策略、技術(shù)方案及特征組合、權(quán)利范圍組合。
1. 申請(qǐng)策略。申請(qǐng)策略考慮因子通常與企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)指標(biāo)和專(zhuān)利申請(qǐng)方式有關(guān)。專(zhuān)利申請(qǐng)指標(biāo)直接反映專(zhuān)利管理手段，將企業(yè)對(duì)專(zhuān)利的需求與企業(yè)可用資源進(jìn)行整合，根據(jù)研究顯示，專(zhuān)利申請(qǐng)指針可超過(guò)上百種，但依照個(gè)人過(guò)去工作經(jīng)驗(yàn)，常使用的大概不會(huì)超過(guò)30種。(*3其他延伸主題”專(zhuān)利申請(qǐng)指針)。申請(qǐng)方式主要就是根據(jù)不同專(zhuān)利局的規(guī)定，采用適合法規(guī)的申請(qǐng)方式，例如美國(guó)專(zhuān)利局的臨時(shí)案申請(qǐng)、延續(xù)申請(qǐng)、分案申請(qǐng)、臺(tái)灣專(zhuān)利局的一案兩請(qǐng)或是PCT(專(zhuān)利合作條約)申請(qǐng)案或EPO(歐專(zhuān)局)申請(qǐng)案等等。通常最后就會(huì)形成所謂的專(zhuān)利家族(patent family)或?qū)＠M合(patent portfolio)。
2. 技術(shù)方案與技術(shù)特征組合。這個(gè)部分會(huì)與技術(shù)實(shí)施例方案數(shù)量以及技術(shù)方案與技術(shù)特征組合有關(guān)。過(guò)去曾經(jīng)將一件研發(fā)提供申請(qǐng)專(zhuān)利的軟件技術(shù)方案，拆解成七種不同的技術(shù)流程，創(chuàng)造200多種技術(shù)特征組合方案。
3. 權(quán)利范圍組合設(shè)計(jì)。這個(gè)部分是在技術(shù)方案與技術(shù)特征組合的基礎(chǔ)上，根據(jù)專(zhuān)利檢索分析結(jié)果，比對(duì)先前技術(shù)在技術(shù)差異與技術(shù)貢獻(xiàn)的角度，設(shè)定出獨(dú)立權(quán)利范圍的類(lèi)型與權(quán)利要求范圍內(nèi)的技術(shù)特征組合。這個(gè)部分也可以根據(jù)不同專(zhuān)利局對(duì)于進(jìn)步性要件的要求，針對(duì)核駁答辯范圍，調(diào)整權(quán)利要求項(xiàng)的配置組合?；靖拍钍菑募夹g(shù)方案所要解決的問(wèn)題難易度著手，技術(shù)方案-技術(shù)特征貢獻(xiàn)組合配置進(jìn)行專(zhuān)利權(quán)利范圍設(shè)計(jì)，其主要核心是在技術(shù)方案與技術(shù)特征組合中配置出符合進(jìn)步性要件的最佳權(quán)利要求范圍，也就是在符合法規(guī)要見(jiàn)情況下，適切地揭露技術(shù)方案與技術(shù)特征組合，剩下其他的部分，可以市場(chǎng)對(duì)手現(xiàn)況調(diào)整，或不申請(qǐng)專(zhuān)利而轉(zhuǎn)為企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)的營(yíng)業(yè)秘密。
布局策略
在實(shí)務(wù)上，專(zhuān)利布局策略會(huì)根據(jù)企業(yè)面臨到的實(shí)際狀況而有不同的需求與對(duì)應(yīng)做法，沒(méi)有特定形式，為了更容易理解，介紹瑞典Chalmers大學(xué)工業(yè)管理學(xué)系Ove Granstrand教授所撰寫(xiě)的“The Economics and Management of Intellectual Property”一書(shū)中，列舉6種常用專(zhuān)利布局模式：
(1) 特定的阻絕與回避設(shè)計(jì)(ad hoc blocking and inventing around)
(2) 策略型 (strategic patent)
(3) 地毯式 (blanketing and flooding)
(4) 圍墻式(fencing)
(5) 包圍式 (surrounding)
(6) 組合式(combination)
在這些方式中，可結(jié)合”技術(shù)生命周期曲線(xiàn)”、”研發(fā)成本”、”專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量”、”專(zhuān)利成本”、”專(zhuān)利回避難度”、”權(quán)利布局難度”共六個(gè)初步評(píng)估方向作為選擇適合布局使用方案的參考。相關(guān)更多詳細(xì)介紹可以參考拙作：”再探TRIZ于專(zhuān)利領(lǐng)域應(yīng)用 – 專(zhuān)利布局”
https://intellectual-integration-innovation.blogspot.com/2019/10/triz-2016.html
https://iknow.stpi.narl.org.tw/Post/Read.aspx?PostID=3298
再談專(zhuān)利布局
https://www.wipo.int/edocs/mdocs/mdocs/en/wipo_ip_econ_ge_4_11/wipo_ip_econ_ge_4_11_www_182037.pdf Patents and Innovation for Growth in a Converging World Economy- Ove Granstrand
簡(jiǎn)言之，專(zhuān)利布局策略需要結(jié)合經(jīng)營(yíng)策略、研發(fā)產(chǎn)品技術(shù)開(kāi)發(fā)方向、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)況、財(cái)務(wù)容許范圍以及不同區(qū)域?qū)＠ㄒ?guī)考慮決定。
布局方法
實(shí)際上專(zhuān)利，布局的方法有很多種，受布局思維所影響，不同面向切入，手段方法和效果也會(huì)有所差異。這邊介紹我過(guò)去所采用過(guò)與分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所歸納出來(lái)的一些方法，簡(jiǎn)述如下，包括有：
1. 專(zhuān)利矩陣布局法，這是常用的布局方法，建立 “技術(shù)組件-功效”矩陣，列出必要和最多容許范圍的技術(shù)組件和技術(shù)特征與功效，以最少必要技術(shù)組件為技術(shù)系統(tǒng)布局法，拆解技術(shù)方案的組件組合，找出技術(shù)組件屬性與功能特色，根據(jù)技術(shù)特征與其等效功能，在同樣能解決技術(shù)問(wèn)題的基礎(chǔ)上，提供多種系統(tǒng)性的技術(shù)方案組合。這個(gè)布局方法再結(jié)合技術(shù)方案價(jià)值評(píng)估手段，前面六種專(zhuān)利布局策略都可以使用。
2. 技術(shù)因果布局法，這是針對(duì)研發(fā)技術(shù)項(xiàng)目的部分，結(jié)合解決技術(shù)問(wèn)題的工具，從定義問(wèn)題開(kāi)始挖掘問(wèn)題組合，根據(jù)不同的問(wèn)題提供對(duì)應(yīng)的解決方案，再由這些解決方案切入，進(jìn)行專(zhuān)利布局。適合的專(zhuān)利布局策略，例如前面的圍墻型、包圍型與組合型。
3. 技術(shù)組合(問(wèn)題-方案魚(yú)骨雙組合)布局法，這是將技術(shù)問(wèn)題與技術(shù)特征整合的魚(yú)骨圖，這是從專(zhuān)利信息分析的角度反向運(yùn)用而成。通常會(huì)根據(jù)市場(chǎng)現(xiàn)有情況進(jìn)行分析與組合，在結(jié)合申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)特征進(jìn)行配置，通常使用在資源較少的精準(zhǔn)型布局策略上，例如前述的阻絕型、策略型與包圍型。
4. 技術(shù)趨勢(shì)布局法，這是從技術(shù)發(fā)展方向與技術(shù)趨勢(shì)的角度來(lái)看，進(jìn)一步結(jié)合技術(shù)趨勢(shì)預(yù)測(cè)法，可以更有效地進(jìn)行專(zhuān)利布局，甚至提供研發(fā)管理層有效的競(jìng)爭(zhēng)策略依據(jù)，例如三星透過(guò)技術(shù)趨勢(shì)分析預(yù)測(cè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。技術(shù)趨勢(shì)分析和技術(shù)趨勢(shì)預(yù)測(cè)通常會(huì)結(jié)合依些技術(shù)發(fā)展模型，技術(shù)發(fā)展模型有數(shù)十種，不同的類(lèi)型其改變特征與發(fā)展方向都會(huì)有所差異，結(jié)合市場(chǎng)專(zhuān)利信息分析，可以縮小預(yù)測(cè)差異，提供可靠的技術(shù)趨勢(shì)預(yù)測(cè)精準(zhǔn)度。適合的專(zhuān)利布局策略，例如前面的圍墻型、包圍型與組合型。
5. 創(chuàng)新式專(zhuān)利回避布局法，這是在進(jìn)行完整的自由實(shí)施檢索(freedom-to-operate)分析后，才適合使用的手段。和傳統(tǒng)專(zhuān)利回避手段不同的地方在于，這種創(chuàng)新式專(zhuān)利回避布局法難度較高，需要將侵權(quán)判斷與創(chuàng)新工具整合，才有辦法比傳統(tǒng)僅提供回避概念而產(chǎn)出更具體回避方式(技術(shù)回避方案)，評(píng)估并驗(yàn)證這些技術(shù)回避方案后，再進(jìn)行專(zhuān)利布局。從產(chǎn)品技術(shù)開(kāi)發(fā)的角度來(lái)看，這個(gè)方法需要的資源最少，效果最直接，速度最快，但需要熟悉專(zhuān)利侵權(quán)判斷與創(chuàng)新工具應(yīng)用實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家來(lái)執(zhí)行。適合的專(zhuān)利布局策略，例如前面所提到的阻絕型、策略型和包圍型。
結(jié)論
專(zhuān)利布局思考的層面可小可大，可縮小為專(zhuān)利申請(qǐng)中的權(quán)利范圍，或是擴(kuò)大為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)層面，自然其所需要的資源和手段復(fù)雜程度也會(huì)有所差異。
專(zhuān)利布局直接反映專(zhuān)利價(jià)值與企業(yè)研發(fā)能量，越是有價(jià)值的專(zhuān)利，越是值得企業(yè)投入資源進(jìn)行專(zhuān)利布局，有效的將研發(fā)技術(shù)轉(zhuǎn)換成知識(shí)經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)。
有效的專(zhuān)利布局需要建立在專(zhuān)利質(zhì)量之上，根據(jù)不同的企業(yè)類(lèi)型，結(jié)合專(zhuān)利管理制度，提供不同的專(zhuān)利布局策略，這樣一來(lái)才能協(xié)助企業(yè)將專(zhuān)利價(jià)值最大化。
中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢(xún)，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢(xún)、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問(wèn)題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線(xiàn)客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專(zhuān)利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專(zhuān)利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專(zhuān)利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓代理查詢(xún)法律法規(guī)，咨詢(xún)輔導(dǎo)等知識(shí)。
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