環(huán)境守法要求和證據(jù)的收集與識(shí)別
建立環(huán)境管理體系的組織應(yīng)準(zhǔn)確地識(shí)別適用的環(huán)境法律法規(guī)要求和其他要求（4.3.2要素）,并按照該要求進(jìn)行環(huán)境管理(4.3.3、4.4.6、4.5.1)和自我評(píng)價(jià)(4.5.2)，組織在合規(guī)性自我評(píng)價(jià)過程中應(yīng)有效地收集有關(guān)合規(guī)或不合規(guī)的證據(jù)，以便發(fā)現(xiàn)問題，持續(xù)改進(jìn)。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證過程中應(yīng)判斷組織識(shí)別的法律法規(guī)要求是否適宜、收集有關(guān)合規(guī)或不合規(guī)的有關(guān)證據(jù)、驗(yàn)證組織合規(guī)性評(píng)價(jià)的有效性、評(píng)價(jià)受審核方是否承諾并實(shí)施了其適用的環(huán)境法律法規(guī)要求。
受審核方是否承諾并實(shí)施了其適用的環(huán)境法律法規(guī)要求，是認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)受審核方環(huán)境管理體系認(rèn)證有效性的重要內(nèi)容之一。CNAS—CC32《環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》應(yīng)用指南（IAF GD 6：2003）明確指出認(rèn)證機(jī)構(gòu)在一階段審核時(shí)（包括文審）至少應(yīng)獲取以下信息：適用法規(guī)（包括許可）的總體情況以及與政府部門的任何協(xié)定；組織在對(duì)法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)時(shí)所依據(jù)的記錄（包括事故記錄、違反法律法規(guī)的記錄以及與政府部門相關(guān)往來信函的記錄），且在第二階段審核中需要對(duì)這些信息進(jìn)行更詳細(xì)的檢查。對(duì)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)收集受審核方的守法證據(jù)，除了對(duì)組織守法承諾的實(shí)施進(jìn)行驗(yàn)證外，同時(shí)也是規(guī)避認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的重要證據(jù)。
建立環(huán)境管理體系的組織和認(rèn)證機(jī)構(gòu)在收集、識(shí)別環(huán)境守法要求和證據(jù)時(shí)應(yīng)特別關(guān)注：
a)需要審批的環(huán)境行政許可項(xiàng)目；
b)法律法規(guī)中帶有“禁止”、“必須” 、“不得”要求的條款；
c)強(qiáng)制性環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。強(qiáng)制性環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)是指環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和污染物排放標(biāo)準(zhǔn)。排污單位執(zhí)行的應(yīng)是污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，而環(huán)境質(zhì)量是否達(dá)標(biāo)應(yīng)由當(dāng)?shù)厝嗣裾?fù)責(zé)。
本文僅就環(huán)境行政許可的基本概念及其目前需要審批的環(huán)境行政許可項(xiàng)目加以介紹，并對(duì)環(huán)評(píng)、三同時(shí)環(huán)保驗(yàn)收許可證據(jù)的收集談?wù)剛€(gè)人認(rèn)識(shí)和觀點(diǎn)，如有不妥之處，請(qǐng)批評(píng)指正。
一、什么是環(huán)境行政許可
環(huán)境行政許可是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)行政相對(duì)人的申請(qǐng)，依法配置環(huán)境容量資源，或者賦予特定的行政相對(duì)人從事某種活動(dòng)或?qū)嵤┠撤N行為的權(quán)利和資格的行政行為。
二、環(huán)境行政許可的種類
在實(shí)踐中，環(huán)境行政許可表現(xiàn)為書面許可和不作為的許可兩種方式：
1）書面許可?
包括行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的許可證、執(zhí)照、批準(zhǔn)證書、資格證書、注冊(cè)證書、批復(fù)等各種形式的文書和證件。
----許可證，如排污（水）許可證、向海洋傾倒（廢棄物）許可證等；
----執(zhí)照，我國與環(huán)境行政許可有關(guān)的執(zhí)照有核設(shè)施操縱執(zhí)照等；
----資格證書，資格證書表明持證人具有從事某項(xiàng)須經(jīng)行政許可的環(huán)境行為的資格或條件。例如，根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》的規(guī)定，承擔(dān)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作的單位必須持有《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)資格證書》；
----批準(zhǔn)書，批準(zhǔn)證書一般適用于一次性的須經(jīng)行政許可的環(huán)境行為。這類行為種類繁多、性質(zhì)各異，行政機(jī)關(guān)難于制定一個(gè)普遍適用的許可證件，只好采用逐個(gè)審批、單項(xiàng)復(fù)批的辦法。如建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書/表或環(huán)境影響登記表、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的審批等。
2）不作為的許可方式，是一種間接的、默示的許可方式，是對(duì)行政機(jī)關(guān)不按期履行法定職責(zé)的一種限制。例如，按照《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》 第二十二條的規(guī)定：“環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)自收到環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收申請(qǐng)之日起３０日內(nèi)，完成驗(yàn)收”。如未完成驗(yàn)收，應(yīng)該視為一種間接的、默示的許可方式。
三、需要審批的環(huán)境行政許可項(xiàng)目
環(huán)境行政許可項(xiàng)目是否得到審批應(yīng)是認(rèn)證機(jī)構(gòu)在受理階段/一階段審核特別關(guān)注的問題。
國家環(huán)境保護(hù)總局于2004年根據(jù)相關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，發(fā)布了環(huán)境行政許可保留項(xiàng)目（環(huán)發(fā)〔2004〕119號(hào)）， 該文件確定了目前環(huán)境保護(hù)局系統(tǒng)受理批準(zhǔn)的環(huán)境行政許可項(xiàng)目共32項(xiàng)（見下面1-32項(xiàng)）。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在環(huán)境管理體系認(rèn)證過程中還應(yīng)關(guān)注其他有關(guān)行政主管部門批準(zhǔn)的與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的行政許可項(xiàng)目，如33-38的項(xiàng)目。
需要審批的環(huán)境行政許可項(xiàng)目如下（還需關(guān)注動(dòng)態(tài)的情況）：
1、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書（表）、環(huán)境影響登記表的審批
2、建設(shè)項(xiàng)目發(fā)生重大變化，環(huán)境影響報(bào)告書（表）、登記表重新審批（含環(huán)境影響報(bào)告書經(jīng)過審批后超過5年的重新審核）
3．建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)單位資格審查
4．建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗(yàn)收
5．防治污染設(shè)施的拆除或閑置批準(zhǔn)
6．排污許可證（大氣、水）核發(fā)
7．危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證核發(fā)
8．固體廢物跨省轉(zhuǎn)移許可證核發(fā)
9．國家限制進(jìn)口的可用作原料的廢物進(jìn)口審查
10．向大氣排放轉(zhuǎn)爐氣等可燃?xì)怏w的批準(zhǔn)
11．在用機(jī)動(dòng)車排放污染檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)核準(zhǔn)
12．民用核設(shè)施廠址選擇審批
13．放射源、進(jìn)口裝有放射性同位素儀表登記備案
14．放射性固體廢物貯存、處置許可證核發(fā)
15．民用核設(shè)施建造、裝料、運(yùn)行、退役許可證核發(fā)
16．消耗臭氧層物質(zhì)生產(chǎn)、進(jìn)出口配額許可證核發(fā)
17．放射性污染監(jiān)測機(jī)構(gòu)和防治專業(yè)人員資格證書核發(fā)
18．核技術(shù)利用單位輻射安全許可證核發(fā)
19、民用核設(shè)施操縱人員執(zhí)照核發(fā)
20．民用核材料許可證核發(fā)
21、在水體進(jìn)行放射性實(shí)驗(yàn)的批準(zhǔn)
22、因教學(xué)科研進(jìn)入自然保護(hù)區(qū)緩沖區(qū)的審批
23、進(jìn)入自然保護(hù)區(qū)實(shí)驗(yàn)區(qū)開展參觀、旅游的審批
24、危險(xiǎn)化學(xué)品進(jìn)口環(huán)境管理登記
25、放射性同位素與射線裝置生產(chǎn)、使用、與銷售的許可
26、環(huán)境保護(hù)設(shè)施運(yùn)營單位資質(zhì)認(rèn)定
27、加工利用進(jìn)口、可用作原料的廢電器定點(diǎn)企業(yè)認(rèn)定
28、民用核承壓設(shè)備設(shè)計(jì)制造安裝許可證核發(fā)
29、新化學(xué)物質(zhì)環(huán)境管理登記證核發(fā)
30、危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移核準(zhǔn)
31、民用核承壓設(shè)備焊接和無損檢驗(yàn)人員資格證書核發(fā)
32、危險(xiǎn)化學(xué)品出口環(huán)境管理登記證核發(fā)
33、海洋傾倒許可證
34、采礦許可證
35、取水許可證（家庭生活和零星散養(yǎng)、圈養(yǎng)畜禽飲用等少量取水的除外）
36、林木采伐許可證
37、漁業(yè)養(yǎng)殖使用證
38﹑野生動(dòng)物特許獵捕證﹑狩獵證﹑馴養(yǎng)繁殖許可證等。
受理階段/一階段審核時(shí)，除關(guān)注上述需要審批的環(huán)境行政許可項(xiàng)目外，還應(yīng)關(guān)注污染物監(jiān)測報(bào)告以及受審核方是否存在淘汰的生產(chǎn)工藝裝備、產(chǎn)品（見國家發(fā)改委2005年版《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》。）
四、對(duì)于環(huán)評(píng)、三同時(shí)環(huán)保驗(yàn)收行政許可證據(jù)的收集
環(huán)評(píng)制度和三同時(shí)制度是相輔相成的一對(duì)制度。環(huán)評(píng)制度是在建設(shè)/規(guī)劃項(xiàng)目正式立項(xiàng)之前實(shí)施，為項(xiàng)目的正式立項(xiàng)、設(shè)計(jì)等提供依據(jù)。三同時(shí)制度是在項(xiàng)目的建設(shè)過程中實(shí)施。建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收是指建設(shè)項(xiàng)目竣工后，由建設(shè)單位向?qū)徟摻ㄔO(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書/表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護(hù)行政主管部門提出環(huán)保驗(yàn)收申請(qǐng)，由環(huán)保部門依據(jù)環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收監(jiān)測或調(diào)查結(jié)果，并通過現(xiàn)場檢查等手段，考核該建設(shè)項(xiàng)目是否達(dá)到環(huán)境保護(hù)的要求（通稱三同時(shí)環(huán)保驗(yàn)收或建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)保驗(yàn)收，應(yīng)屬于三同時(shí)制度的內(nèi)容，本文以下簡稱“竣工環(huán)保驗(yàn)收”）。
針對(duì)環(huán)評(píng)制度、三同時(shí)制度，環(huán)境管理體系認(rèn)證過程中應(yīng)獲取哪些證據(jù)？ 如果老企業(yè)沒有進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)評(píng)和竣工環(huán)保驗(yàn)收是否要補(bǔ)做？老企業(yè)的時(shí)間如何界定？這是一些受理人員和審核員感到不好把握的問題，下面談?wù)剛€(gè)人的認(rèn)識(shí)和觀點(diǎn)：
（一）、建設(shè)項(xiàng)目（包括新、擴(kuò)、該項(xiàng)目）
1、應(yīng)收集的證據(jù)
（1）從行政許可審批的要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在受理階段/一階段審核時(shí)應(yīng)收集：
a環(huán)保局對(duì)受審核方建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書/表或環(huán)境影響登記表的批復(fù)文件。僅收集環(huán)評(píng)報(bào)告書/報(bào)告表，不能代表該項(xiàng)目是否得到環(huán)保部門的許可。但是審核員在審核過程中查看環(huán)評(píng)報(bào)告書/報(bào)告表/登記表對(duì)于了解企業(yè)的基本情況、重要環(huán)境因素等信息是非常有好處的。
b.凡在環(huán)評(píng)批復(fù)文件中有要求進(jìn)行竣工環(huán)保驗(yàn)收的項(xiàng)目，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)收集受審核方建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)保驗(yàn)收批復(fù)文件。尤其應(yīng)關(guān)注一、二類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目。
（2）從環(huán)評(píng)、三同時(shí)制度全面實(shí)施的角度，認(rèn)證機(jī)構(gòu)除收集環(huán)保局對(duì)受審核方建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)、竣工環(huán)保驗(yàn)收的批復(fù)文件外，審核期間還應(yīng)收集：
a.環(huán)保局對(duì)竣工環(huán)保驗(yàn)收批復(fù)中的有關(guān)要求，受審核方是否加以識(shí)別、落實(shí);
b.如審核期間受審核方正在進(jìn)行其他新的或擴(kuò)/改項(xiàng)目，應(yīng)收集建設(shè)項(xiàng)目是否按照環(huán)評(píng)批復(fù)的要求進(jìn)行同時(shí)設(shè)計(jì)、施工的證據(jù)。
2、時(shí)間的界定
中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法（1989年12月26日頒布）首次對(duì)建設(shè)項(xiàng)目提出實(shí)施環(huán)評(píng)、三同時(shí)制度，因此認(rèn)證機(jī)構(gòu)收集建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)批復(fù)文件、竣工環(huán)保驗(yàn)收批復(fù)文件應(yīng)針對(duì)1989年12月26日之后的項(xiàng)目。
對(duì)于環(huán)保法頒布之前已建成的單位，是否需要受審核方補(bǔ)做環(huán)境影響評(píng)價(jià)？環(huán)保法頒布之后已建成的單位，如果受審核方也提供不出建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)和竣工環(huán)保驗(yàn)收批復(fù)時(shí)，如何把握？
根據(jù)《行政處罰法》和國家環(huán)境保護(hù)總局環(huán)函[2003]174號(hào)《關(guān)于未執(zhí)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)和“三同時(shí)”制度并已投產(chǎn)的行為適用法律的復(fù)函》的精神，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在受理/一階段審核時(shí)應(yīng)關(guān)注受審核單位是否為近兩年新建的；對(duì)于兩年之前建的，應(yīng)關(guān)注在兩年之中是否有其他新項(xiàng)目或擴(kuò)/改項(xiàng)目。如受審核方屬于近兩年內(nèi)新建成的單位，或雖然屬于兩年前建成的單位但近兩年內(nèi)存在擴(kuò)/改項(xiàng)目，必須提交環(huán)保局對(duì)其建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書/表或環(huán)境影響登記表的批復(fù)文件，否則不應(yīng)受理或暫停審核。兩年之前已建成的單位（包括1989年12月26日之前的單位）又不存在其他新項(xiàng)目或擴(kuò)/改項(xiàng)目，不應(yīng)要求受審核方補(bǔ)做環(huán)境影響評(píng)價(jià)，此時(shí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)特別關(guān)注受審核方是否受到環(huán)保部門的處罰、監(jiān)測是否達(dá)標(biāo)。對(duì)于此種情況，為規(guī)避認(rèn)證機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求受審核方提交地市級(jí)以上環(huán)保局出具的守法證明，特別是一類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的組織。
如果受審核方屬于近兩年內(nèi)新建或有擴(kuò)/改項(xiàng)目并已投產(chǎn)，只提交了環(huán)保局對(duì)其建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書/表或環(huán)境影響登記表的批復(fù)文件，但提供不出竣工環(huán)保驗(yàn)收批復(fù)時(shí)，如何把握？我認(rèn)為如果受審核方能夠提供以下文件時(shí)，視情況可以通過認(rèn)證：a. 上報(bào)環(huán)保局的竣工環(huán)保驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告（應(yīng)附竣工環(huán)保驗(yàn)收監(jiān)測報(bào)告），且該報(bào)告的時(shí)間已達(dá)一個(gè)月以上；b.竣工環(huán)保驗(yàn)收監(jiān)測報(bào)告是達(dá)標(biāo)的（委托監(jiān)測報(bào)告不能視為驗(yàn)收監(jiān)測）。對(duì)于此種情況，審核組應(yīng)在審核報(bào)告中提示下次審核時(shí)應(yīng)關(guān)注環(huán)保局的竣工環(huán)保驗(yàn)收批復(fù)意見。
（二）、規(guī)劃項(xiàng)目
中華人民共和國環(huán)境影響評(píng)價(jià)法（2003年9月1日實(shí)施）正式對(duì)規(guī)劃項(xiàng)目提出了環(huán)境影響評(píng)價(jià)的要求，如：土地利用規(guī)劃、區(qū)域/流域/海域的建設(shè)、開發(fā)利用規(guī)劃以及其他專項(xiàng)規(guī)劃。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對(duì)政府部門或開發(fā)區(qū)/風(fēng)景名勝區(qū)管理委員會(huì)進(jìn)行認(rèn)證時(shí)，應(yīng)對(duì)2003年9月1日之后的規(guī)劃項(xiàng)目查收集其環(huán)境影響評(píng)價(jià)的審批文件。
今天通過對(duì)《環(huán)境守法要求和證據(jù)的收集與識(shí)別》的學(xué)習(xí)，相信你對(duì)認(rèn)證有更好的認(rèn)識(shí)。如果要辦理相關(guān)認(rèn)證，請(qǐng)聯(lián)系我們吧。
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