ISO14001:2004環(huán)境管理體系審核檢查表
ISO14001:2004環(huán)境管理體系審核檢查表 | ||||
序號 | 檢查內(nèi)容 | 重點審核項目 | 審核記錄 | |
4.1 | 總要求 | |||
E4.1-01 | 組織是否根據(jù)ISO14001:2004的要求建立、實施、保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，并確定了如何實現(xiàn)這些要求的？組織是否確定環(huán)境管理體系覆蓋的范圍并形成文件?（4.1） | 1. 最高管理者獲其代表是否簽署了EMS文件發(fā)布令？ 2. EMS文件中是否有主要針對環(huán)境問題的組織簡介？ 3. 是否有社區(qū)簡圖？ 4. 是否有一份生產(chǎn)工藝簡介（包括有毒有害原材料，潛在危險地，重要污染物）？ 5. 文件是否有受控標(biāo)識和發(fā)放清單？ 6. 是否有修改記錄頁？ 7. 是否包含了ISO14001的所有條款？ | 1、已簽署。 2、有。 3、有。 4、有。 5、有。 6、沒有。 7、已包含。 | |
4.2 | 環(huán)境方針 | |||
E4.2-01 | 最高管理者是否確定本組織的環(huán)境方針并確保它在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內(nèi)： a) 適合于組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響； b) 包括對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾； c) 包括對遵守適用的法律、法規(guī)要求和與其環(huán)境因素有關(guān)的的其他要求的承諾； d) 提供建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架； e) 形成文件，付諸實施，并予以保持； f) 傳達(dá)到所有為組織工作或代表它工作的人員； g) 可為公眾所獲??？ （4.2） | 1. 是否有明確的文件化的環(huán)境方針？ 2. 最高管理者是否簽了字？ 3. 是否與組織的特點相適應(yīng)（主要針對環(huán)境特性）？ 4. 是否承諾持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防？ 5. 是否承諾遵守法律法規(guī)和其它要求？ 6. 是否被公司的母公司認(rèn)可？ 7. 是否提供環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架？ 8. 是否保證傳達(dá)到所有的員工，并實施？ 9. 是否可為公眾所獲??？ | 1、有。 2、已簽。 3、相適應(yīng)。 4、是。 5、是。 6、是。 7、已提供。 8、已傳達(dá)。 9、是。 | |
4.3 | 策劃 | |||
E4.3-01 | 組織是否建立并保持一個或多個程序，用來： a) 確定其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中它能夠控制或施加影響的環(huán)境因素，此時是否還考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)等因素； b) 判別出那些對環(huán)境具有，或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）？ 組織是否將這些信息形成文件并及時更新？ 組織是否確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮。？ （4.3.1） | 1. 是否有識別環(huán)境因素的程序？ 2. 是否有包含重要環(huán)境因素評價的內(nèi)容？ 3. 是否有關(guān)于環(huán)境因素方面信息更新的規(guī)定？ 4. 是否有環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單？ | 1、 有。 2、 有。 3、 有。 4、 有。 | |
E4.3-02 | 組織是否建立、實施并保持一個或多個程序，用來 ： l 識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他要求并建立獲取這些要求的渠道; l 確定這些要求和環(huán)境因素之間的關(guān)聯(lián)？ 組織是否確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律、法規(guī)要求和其他環(huán)境要求加以考慮？（4.3.2） | 1. 是否獲取和識別法律法規(guī)和其它要求的程序？ 2. 是否有法律法規(guī)和其它要求的清單？ | 1、 有。 2、 有。 | |
E4.3-03 | 組織是否對其內(nèi)部各個有關(guān)職能和層次，建立、實施并保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能可測量？目標(biāo)和指標(biāo)是否與環(huán)境方針相一致，并包括對污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律、法規(guī)要求及組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾？ 組織在建立和評審環(huán)境目標(biāo)時，是否考慮法律、法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求、它自身的重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點？ 組織是否制定、實施并保持一個或多個旨在實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的方案？其中是否包括： l 規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)； l 實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表？（4.3.3） | 1. 是否有環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)？ 2. 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否具體，層次清晰？ 3. 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)可行性如何，是否量化？ 4. 是否考慮到環(huán)境要求和重要的環(huán)境因素？ 5. 是否體現(xiàn)環(huán)境方針和“污染預(yù)防”的承諾？ 6. 是否有環(huán)境管理方案？ 7. 方案中是否明確有關(guān)崗位和層次的職責(zé)？ 8. 是否明確方法（措施，步驟）和時間表? | 1、 有。 2、 是。 3、 是。 4、 考慮到。 5、 已體現(xiàn)。 6、 有。 7、 有。 8、有。 | |
4.4 | 實施與運行 | |||
E4.4-01 | 管理者是否確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進(jìn)控制提供必要的資源？資源是否包括人力資源和專項技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、以及技術(shù)和財力資源？ 為便于環(huán)境管理工作的有效開展，是否對作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件并予以傳達(dá)？ 組織的最高管理者是否專門指定管理者代表，無論他（們）負(fù)擔(dān)的其他責(zé)任是什么，是否都明確規(guī)定其作為管理者代表的作用、職責(zé)和權(quán)限，以便： 1. 確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實施與保持環(huán)境管理體系； 2. 向最高管理者匯報環(huán)境管理體系的運行情況以供評審，并提出改進(jìn)建議？ （4.4.1） | 1. 是否明確環(huán)境管理的組織結(jié)構(gòu)？ 2. 是否明確各個有關(guān)職能和重要崗位的職責(zé)？ 3. 是否由最高管理者任命環(huán)境管理者代表并規(guī)定其職責(zé)？ 4. 是否為EMS的運行，承諾提供人、財、物的保證？ | 1、 明確。 2、 明確。 3、 是。 4、 是。 | |
E4.4-02 | 組織是否確保所有為它、或代表它從事可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力（如接受了必要的教育、培訓(xùn)，或具有所需的經(jīng)驗），并保存相關(guān)的記錄？ 組織是否確定和它的環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求？為此，它是否提供培訓(xùn)或采取其他措施來滿足這些需求，并保存相關(guān)的記錄？ 組織是否建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到： 1. 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； 2. 他們工作中的重要環(huán)境因素和實際的或潛在的重大環(huán)境影響，以及個人工作的改進(jìn)所能帶來的環(huán)境效益； 3. 他們在實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用與職責(zé)； 4. 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果？（4.4.2） | 1. 是否確定培訓(xùn)需求，是否實施培訓(xùn)程序？ 2. 是否規(guī)定重點環(huán)境崗位培訓(xùn)（意識及技能）？ 3. 是否規(guī)定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的培訓(xùn)？ 4. 是否規(guī)定全員環(huán)境意識提高的培訓(xùn)？ 5. 是否規(guī)定關(guān)于EMS文件和EMS培訓(xùn)？ | 1、 2、 是。 3、 已規(guī)定。 4、 已規(guī)定。 5、 已規(guī)定。 | 1、 已確定，但05年第四季度未進(jìn)行培訓(xùn)。 |
E4.4-03 | 組織是否建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的 l 組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流； l 與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和答復(fù)？ 組織是否決定了是否對它的重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行信息交流，并將其決定形成文件？如決定進(jìn)行外部交流，是否規(guī)定了交流的方式并遵照執(zhí)行？（4.4.3） | 1. 是否有對內(nèi)、對外交流的程序？ 2. 是否規(guī)定交流的雙向性？ 3. 是否對與相關(guān)方交流做出特殊規(guī)定？ 4. 是否規(guī)定有關(guān)重要環(huán)境因素的外部交流的記錄？ | 1、 有。 2、 已規(guī)定。 3、 已規(guī)定。 4、 已規(guī)定。 | |
E4.4-04 | 環(huán)境管理體系文件是否包括： 1. 環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)； 2. 對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述； 3. 對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑； 4. 本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括記錄； 5. 組織為確保對涉及重大環(huán)境因素的過程進(jìn)行有效策劃、運行和控制所需的文件，包括記錄？（4.4.4） | 1. 是否規(guī)定EMS文件的結(jié)構(gòu)？ 2. 是否規(guī)定EMS文件的編制、評審和修訂的要求？ 3. 是否規(guī)定EMS文件應(yīng)描述核心要素及其聯(lián)系？ 4. 是否規(guī)定提供查詢相關(guān)文件的途徑？ | 1、 已規(guī)定。 2、 已規(guī)定。 3、 已規(guī)定。 4、 已規(guī)定。 | |
E4.4-05 | 是否對ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系所要求的文件進(jìn)行控制?(記錄見E4.5-04要求) 1. 組織是否建立、實施并保持一個或多個程序，以便： 2. 在文件批準(zhǔn)前確認(rèn)其適宜性； 3. 必要時對文件進(jìn)行評審和修訂，并重新批準(zhǔn)； 4. 確保對文件的修改和修訂狀態(tài)做出標(biāo)識； 5. 確保有關(guān)文件的適當(dāng)版本發(fā)放到所需的崗位； 6. 確保文件字跡清楚，標(biāo)識明確； 7. 確保對規(guī)劃（策劃）和實施環(huán)境管理體系所需的來自外部的文件做出標(biāo)識，并對其發(fā)放予以控制； 8. 防止對過期文件的誤用。如出于某種目的將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識？（4.4.5） | 1. 是否進(jìn)行文件控制的程序？ 2. 是否規(guī)定固定的保管場所？ 3. 是否規(guī)定及時和定期評審文件的時效性？ 4. 是否規(guī)定重點環(huán)境崗位持有現(xiàn)行版本？ 5. 是否有失效文件處理規(guī)定？ 6. 是否有對失效但需保存的文件進(jìn)行標(biāo)識規(guī)定？ 7. 是否規(guī)定制定、評審修改文件的程序與職責(zé)？ | 1、 已進(jìn)行。 2、 已規(guī)定。 3、 已規(guī)定。 4、 已規(guī)定。 5、 有規(guī)定。 6、 有規(guī)定。 7、 已規(guī)定。 | |
E4.4-06 | 組織是否根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識別和策劃與它的重要環(huán)境因素有關(guān)的運行，并是否通 過下列方式確保它們在規(guī)定的條件下進(jìn)行： 1. 對于缺乏成文程序可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況，建立、實施并保 持一個多個成文的程序予以控制； 2. 在程序中對運行準(zhǔn)則予以規(guī)定； 3. 對于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所識別出的重要環(huán)境因素，建立、實施并保持一套程序，并和供方（包括承包方）就適用的程序和要求進(jìn)行溝通？（4.4.6） | 1. 是否對所有關(guān)鍵的運行進(jìn)行控制的程序？ 2. 是否程序中規(guī)定運行控制標(biāo)準(zhǔn)？ 3. 是否規(guī)定所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可識別的重要環(huán)境因素的管理程序？ 4. 是否規(guī)定將上述的程序通報供方和合同方？ 5. 組織的采購活動中是否考慮供方或合同方的環(huán)境表現(xiàn)？ | 1、 是。 2、 已規(guī)定。 3、 已規(guī)定。 4、 已規(guī)定。 5、是。 | |
E4.4-07 | 組織是否建立、實施并保持一個或多個程序，用于確定可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊 急情況或事故，并規(guī)定響應(yīng)措施？ 組織是否對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，并預(yù)防和減少伴隨的環(huán)境影響？ 組織是否定期評審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序？必要時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，是否對其進(jìn)行修訂？ 可行時，組織是否還定期試驗上述程序？（4.4.7） | 是否有關(guān)于應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序？ 是否明確可能發(fā)生哪些緊急狀態(tài)？ 是否對事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后對程序進(jìn)行評審和修訂的規(guī)定？ 是否有對程序進(jìn)行定期試驗的規(guī)定？ | 1、有。 2、已明確。 3、已規(guī)定。 4、已規(guī)定。 | |
4.5 | 監(jiān)視和測量 | |||
E4.5-01 | 組織是否建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)視和測量？程序中是否包括對環(huán)境表現(xiàn)的監(jiān)測信息、所采取的運行控制、對組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的文件記錄？ 監(jiān)測設(shè)備是否予以校準(zhǔn)并妥善維護(hù)，并保存相關(guān)的記錄？（4.5.1） | 1. 是否有關(guān)于監(jiān)測與測量的程序？ 2. 該程序是否包括環(huán)境表現(xiàn)監(jiān)測？ 3. 是否包括目標(biāo)指標(biāo)完成情況的監(jiān)測？ 4. 是否包括EMS日常運作的監(jiān)控？ 5. 是否明確各類監(jiān)測的記錄需求？ 6. 是否規(guī)定監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)和維護(hù)及其記錄？ | 2、有。 3、已有規(guī)定。 4、已包括。 5、已包括。 6、已明確。 7、已規(guī)定。 | |
E4.5-02 | 為了履行對合規(guī)性的承諾，組織是否建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用的環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況？ 組織是否評價其遵循其他應(yīng)遵守的要求的情況？ 組織是否保存對上述定期評價結(jié)果的記錄？（4.5.2） | 是否有定期評審法律法規(guī)符合性的程序？ | 已規(guī)定。 | |
E4.5-03 | 組織是否建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正與預(yù)防措施？程序中是否規(guī)定以下方面的要求： l 確定和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響； l 對不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施避免再次發(fā)生； l 評價預(yù)防措施的必要性，并對所制定的適當(dāng)措施予以實施； l 記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果； l 評審糾正措施和預(yù)防措施的有效性？ 所采取的措施是否與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重性相適應(yīng)？ 組織是否確保所有必要的更改都納入環(huán)境管理體系文件？（4.5.3） | 1. 是否有關(guān)于不符合，糾正與預(yù)防措施的程序？ 2. 是否明確調(diào)查處理不符合，糾正和預(yù)防可能再發(fā)生的職責(zé)和權(quán)限？ 3. 是否有關(guān)于糾正與預(yù)防可能涉及文件修訂的程序？ | 1、 有。 2、 已明確。 3、 有。 | |
E4.5-04 | 如有必要，組織是否建立并保持記錄，用來證明它滿足環(huán)境管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)的要求，包括遵循法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求？是否記錄對程序的實施及取得的結(jié)果？ 組織是否建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置？ 環(huán)境記錄是否字跡清楚，標(biāo)識明確，并提供可追溯性？（4.5.4） | 1. 是否有關(guān)于標(biāo)識，保存與處置有關(guān)環(huán)境管理記錄的程序？ 2. 記錄清單是否齊全（培訓(xùn)記錄，審核記錄，監(jiān)測評審）記錄？ 3. 是否規(guī)定各類記錄的保存期？ | 1、 有該程序。 2、 記錄清單齊全。 3、 已規(guī)定。 | |
E4.5-05 | 組織是否確保按照計劃的間隔對環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核？目的是否是： a) 判定環(huán)境管理體系 l 是否符合預(yù)定的環(huán)境管理安排，包括本標(biāo)準(zhǔn)的要求； l 是否得到了妥善的實施和保持？ b) 向管理者報送審核結(jié)果？ 組織是否根據(jù)運行的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果，策劃、制定和保持審核方案？ 是否制定、實施和保持審核程序，用來規(guī)定： l 策劃和實施審核以及報告審核結(jié)果的職責(zé)和要求； l 審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法？ 對審核員的選擇和對審核的實施是否均確保審核過程的客觀性和公正性？（4.5.5） | 1. 是否有關(guān)于EMS內(nèi)部審核的程序？ 2. 是否規(guī)定審核頻率和審核計劃？ 3. 是否規(guī)定審核的具體方法和步驟？ 4. 是否規(guī)定審核報告上報管理者？ | 1、 已規(guī)定。 2、 已規(guī)定。 3、 已規(guī)定。 4、 已規(guī)定。 | |
4.6 | 管理評審 | |||
E4.6-01 | 最高管理者是否按規(guī)定的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評審，以確保它的持續(xù) 適用性、充分性和有效性？評審是否包括評價對環(huán)境管理體系，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和 指標(biāo)進(jìn)行改進(jìn)的機遇和修改的需求？管理評審記錄是否予以保存？管理評審結(jié)果是否形成文件？ 管理評審的輸入是否至少包括： l 環(huán)境管理體系審核的結(jié)果； l 和外部相關(guān)方交流取得的信息； l 環(huán)境管理體系的表現(xiàn)（行為）； l 目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)程度； l 糾正和預(yù)防措施的狀況； l 以前管理評審后采取的后續(xù)措施； l 客觀環(huán)境的變化； l 改進(jìn)建議？ 管理評審的輸出是否包括為實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)而做出的，和環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他環(huán)境管 理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動？（4.6） | 1. 是否規(guī)定管理評審應(yīng)定期進(jìn)行？ 2. 管理評審的內(nèi)容是否包括審核結(jié)果，客觀變化，方針承諾的改變，繼而對環(huán)境方針，目標(biāo)指標(biāo)，EMS其他要素修訂的需求和指示？ 3. 是否明確管理評審的支持信息？ 4. 管理評審的目的是否是確保EMS的持續(xù)適用性，充分性和有效性？ | 1、 已規(guī)定。 2、 已包括。 3、 已明確。 4、 是。 | |
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