專利作為知識產(chǎn)權(quán)的重要載體，在推動企業(yè)科技進步、提高企業(yè)創(chuàng)新能力中的作用日益明顯。企業(yè)擁有專利的數(shù)量和品質(zhì)，會在很大程度上影響到企業(yè)在行業(yè)內(nèi)的參與權(quán)、話語權(quán)及競爭優(yōu)勢。而作為企業(yè)專利工作的基礎(chǔ)，專利管理是科學(xué)、高效地開展專利創(chuàng)造、運用和保護工作的前提。研究探索企業(yè)專利管理方法，將對我國企業(yè)的國際化發(fā)展產(chǎn)生深遠的實踐意義。
企業(yè)專利管理的現(xiàn)狀和問題
近年來，在政策的引導(dǎo)和經(jīng)濟環(huán)境的推動下，我國專利保護環(huán)境持續(xù)向好，企業(yè)開始重視專利的經(jīng)營和管理，專利數(shù)量不斷增長，并初步形成了專利管理基礎(chǔ)，逐步走向知識產(chǎn)權(quán)強企建設(shè)的道路。
在專利數(shù)量快速增長的同時，企業(yè)專利管理同時面臨著一些突出問題：一是企業(yè)專利數(shù)量爆發(fā)式增長，但管理人才匱乏;二是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模不斷擴大，但專利申請支持資金有限;三是企業(yè)員工專利保護意識逐漸提升，但無法獲取有效的專利信息;四是企業(yè)專利資產(chǎn)持續(xù)增長，但多數(shù)并未產(chǎn)生經(jīng)濟效益;五是企業(yè)專利申請數(shù)量龐大，但專利維持年限普遍較短;六是企業(yè)產(chǎn)品不斷拓展，但無法準(zhǔn)確判斷競爭對手的專利布局情況等。
一系列的問題都在提醒企業(yè)專利管理者，提升專利數(shù)量不再是專利管理的唯一目標(biāo)。如何適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需求，形成合理的管理資源配置，高效地完成專利管理任務(wù)，已成為企業(yè)面臨的一項重要研究課題。
專利分類分級管理的必要性
隨著企業(yè)專利數(shù)量的增多和專利管理工作的深入，專利分類分級管理逐漸受到重視。專利分類分級管理既是專利申請、維護等基礎(chǔ)管理工作的升級，也是主動開展專利保護和運用工作的必然要求。
從企業(yè)利益的角度看，實施專利分類分級管理可以為企業(yè)帶來更大的經(jīng)濟效益。通過對專利進行分類和分級評價，一方面，可將大批有價值的專利進行“二次挖掘”、資源盤活，利用專利轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等手段獲取資金;另一方面，可對低價值專利適時放棄專利權(quán)，停止費用繳納，避免消耗大量的人力物力、浪費企業(yè)資源。
從專利管理的角度看，在企業(yè)管理人員和資金有限的情況下，實施專利分類分級管理可以極大提高工作效率，節(jié)約人力成本。一方面，對專利進行分類分級管理，可以規(guī)范專利管理流程，在專利的撰寫、答復(fù)、質(zhì)量監(jiān)控、專利權(quán)維持等等方面都有所側(cè)重，優(yōu)化資源配置;另一方面，利用專利分類分級信息，企業(yè)人員可以在專利運營、專利維權(quán)、專利布局、專利導(dǎo)航等工作中，快速完成專利搜索定位和專利數(shù)據(jù)分析。
綜上所述，專利分類分級管理是提高專利管理效率、提升專利質(zhì)量、提高專利實施率、實現(xiàn)專利信息整合、促進企業(yè)專利管理工作由粗放式向精細化轉(zhuǎn)變的有效方法。
專利分類分級管理的方法
專利分類管理是一種應(yīng)用廣泛的基礎(chǔ)管理方式，是對專利生命周期中各個環(huán)節(jié)的差異化管理。專利分類的結(jié)果在一定程度上可以應(yīng)用于專利分級。
專利分級管理相對于專利分類管理更為復(fù)雜和精細，是基于專利評價結(jié)果進行分級，進而決定資源投入等級、管理流程、運營模式等。專利分級管理的目的在于提高專利管理的效率，降低專利管理成本，優(yōu)化企業(yè)的專利資產(chǎn)，是專利分類分級管理體系的核心。
專利的分類分級管理涉及到企業(yè)專利分析、評價、評估等專業(yè)化工作，需要從技術(shù)、經(jīng)濟、法律等多個維度來進行綜合評定。因此，對于企業(yè)特別是對于擁有大量專利的技術(shù)密集型企業(yè)而言，建立一套規(guī)范、高效、適應(yīng)自身發(fā)展需求的專利分類分級管理體系顯得尤為必要。以下以筆者所在企業(yè)為實例，介紹專利分類分級管理體系的建立。
（一）設(shè)計思路
1.專利分類分級管理體系包含專利分類管理體系和專利分級管理體系兩個層面，二者既存在交叉點又存在差別處。一方面，利用交叉點節(jié)約工作時間，提升工作效率;另一方面，利用差別處，發(fā)揮其各自在專利管理方面的優(yōu)勢作用，形成互補。
2.選擇技術(shù)、經(jīng)濟、法律三個核心維度對專利進行評價，降低評價工作的繁雜程度。
3.通過甄選專利評價指標(biāo)，以固定選項方式確定指標(biāo)內(nèi)容，從而減弱專利評價人員主觀因素的影響。
4.將專利分類分級管理體系融入企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系，建立制度、形成標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理體系結(jié)構(gòu)。
（二）分類管理體系
專利分類管理以專利生命周期為時間線，結(jié)合公司各部門職能分工和專利管理工作流程，將專利分類工作融入專利提案、專利受理、專利結(jié)案、專利維護、專利運營等環(huán)節(jié)。
1.分類指標(biāo)
在具體的分類環(huán)節(jié)中，應(yīng)考慮該環(huán)節(jié)關(guān)注的重點以適當(dāng)選擇分類指標(biāo)。專利分類管理的指標(biāo)通常包括產(chǎn)品線、技術(shù)線、專利類型、申請目的、技術(shù)來源、技術(shù)先進性、權(quán)利要求數(shù)量、獨立權(quán)利要求數(shù)量、同族數(shù)量、專利許可、專利轉(zhuǎn)讓、市場前景等。通常，專利的技術(shù)分類或產(chǎn)品分類最具代表性，后續(xù)開展不同方式的管理意義也較為明顯。
2.工作流程
根據(jù)專利分類的工作環(huán)節(jié)設(shè)置具體的時間節(jié)點，由對應(yīng)負責(zé)部門的負責(zé)人依據(jù)分類指標(biāo)填寫分類標(biāo)簽，完成分類標(biāo)記。應(yīng)當(dāng)注意的是，某些分類環(huán)節(jié)中的分類指標(biāo)可能為動態(tài)指標(biāo)，需按既定周期重復(fù)分類工作，以保證分類的準(zhǔn)確性。
（三）分級管理體系
在專利分級涉及環(huán)節(jié)方面，優(yōu)先考慮將專利分級管理與專利分類管理設(shè)置于相同環(huán)節(jié)，將專利分類的部分結(jié)果應(yīng)用于專利分級，以方便管理、提高工作效率。
1.級別設(shè)置
專利以設(shè)置核心專利、重要專利和一般專利三個級別為宜，并明確各個級別的內(nèi)涵，作出相應(yīng)的釋義。如：核心專利是指應(yīng)用于公司重點產(chǎn)品或行業(yè)主流產(chǎn)品的核心關(guān)鍵技術(shù)，解決行業(yè)前沿、共性技術(shù)問題、具有基礎(chǔ)性或通用性并具有廣泛市場應(yīng)用前景，能夠全面保護創(chuàng)新成果或限制競爭對手的，對公司經(jīng)營發(fā)展起到核心支撐作用的專利。重要專利是指應(yīng)用于公司主要產(chǎn)品或具有廣泛推廣應(yīng)用前景的重要技術(shù)相關(guān)專利，能夠較好保護創(chuàng)新成果或具有限制競爭對手作用的，對公司經(jīng)營發(fā)展起支撐作用的專利。一般專利是指上述核心專利和重要專利以外的、用于擴充公司專利儲備量的其他專利。
2.分級指標(biāo)
分級指標(biāo)的設(shè)置原則是將專利分類結(jié)果作為專利分級的參考依據(jù)。由于分級方案的結(jié)果直接影響專利后續(xù)的管理重視程度，因此選擇指標(biāo)時應(yīng)當(dāng)進一步剔除專利分類指標(biāo)中的主觀因素指標(biāo)，如市場前景、技術(shù)先進性等，以保證分級結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性。
3.級別確定
將每個指標(biāo)下設(shè)的具體指標(biāo)內(nèi)容分別設(shè)定相應(yīng)的評判檔次，根據(jù)該環(huán)節(jié)所有指標(biāo)的檔次集合對照定級標(biāo)準(zhǔn)得到分級評定結(jié)果。定級標(biāo)準(zhǔn)可以從各級別的占比進行把控，如設(shè)置核心專利占比為10%左右。
4.工作流程
考慮到不同專利類型的重要程度不同，可設(shè)計不同的分級工作流程。如，發(fā)明及實用新型專利的重要程度較高，可對其設(shè)定相對系統(tǒng)全面的分級程序，在專利生命周期的多個關(guān)節(jié)進行分級處理，嚴(yán)格把控管理;外觀設(shè)計專利重要程度較低，僅需于專利提案環(huán)節(jié)開展分級評定工作。
專利分類分級管理的應(yīng)用
專利的分類和分級并不是專利管理的目的，而是提高企業(yè)專利競爭力的一種手段，需要通過作用于創(chuàng)造、運用和保護環(huán)節(jié)，才能真正發(fā)揮其作用。
（一）專利質(zhì)量控制。通過對專利進行評價，實現(xiàn)對專利技術(shù)方案、專利文件質(zhì)量等方面的監(jiān)控，從而達到提升專利質(zhì)量的目的。如：針對專利提案環(huán)節(jié)評定出的核心專利，配以優(yōu)質(zhì)資源，嚴(yán)格審核專利申請文件，保證專利申請文件的產(chǎn)出質(zhì)量;針對專利申請受理環(huán)節(jié)評定出的核心專利，將在海外專利申請環(huán)節(jié)于該部分專利予以重點考慮;針對專利結(jié)案環(huán)節(jié)評定出的一般專利，考慮放棄維持等。
（二）專利交易運營。利用專利分類分級的評估結(jié)果，可以迅速對專利的價值或價格給出客觀的評級，在專利轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等運營過程中為談判價格提供參考依據(jù)，進一步的，還可以通過專利級別判定允許許可的類型。通常，核心專利不考慮轉(zhuǎn)讓，能否許可也應(yīng)根據(jù)市場競爭情況予以慎重考量，其他級別的應(yīng)用型專利可以考慮通過普通許可的方式擴大市場整體規(guī)模。另外，在企業(yè)需要引進技術(shù)時，也可以利用既定標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)確判斷專利價值，避免買入低質(zhì)量、低價值的專利，給公司帶來損失。
（三）專利導(dǎo)航分析。利用專利分類分級結(jié)果整合專利信息，形成專利信息庫，并通過對專利信息的分析，監(jiān)測各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的市場發(fā)展態(tài)勢，對競爭對手及合作伙伴的專利組合開展評估比較，為專利戰(zhàn)略、研發(fā)戰(zhàn)略、市場策略提供信息決策支撐。
（四）專利侵權(quán)預(yù)警。專利無效和專利侵權(quán)訴訟常常相伴而來，其中既有主動發(fā)起，也有被動應(yīng)戰(zhàn)。從主動發(fā)起的角度看，專利分類分級結(jié)果可以幫助專利管理者準(zhǔn)確篩選可能遭到競爭對手侵犯的專利，快速識別經(jīng)得起無效程序考驗的專利。從被動應(yīng)戰(zhàn)的角度看，可針對涉案專利的不同級別采取不同的相應(yīng)措施，進行不同程度的資源投入。 ?。ㄎ澹＠麆討B(tài)管理。每一件專利的價值都會隨著專利生命周期、專利運用情況、產(chǎn)品市場情況、公司戰(zhàn)略等因素產(chǎn)生動態(tài)變化。周期性對專利的價值、用途、功能、技術(shù)、產(chǎn)品等進行區(qū)分，維持并強化布局高價值專利，及時剔除低價值專利，淘汰落后技術(shù)，降低經(jīng)費開支，可以有效實現(xiàn)對專利的動態(tài)管理。
結(jié)語
有效的專利管理是企業(yè)提升其自身核心競爭力的重要工具。專利分類分級管理方法雖然逐漸受到重視，但鮮有企業(yè)真正有效使用，故而沒有太多的管理經(jīng)驗可參考。企業(yè)在實際建立分類分級管理體系之初，必然存在諸多問題，但在未來的發(fā)展過程中，企業(yè)可根據(jù)自身實際需求，兼顧內(nèi)部管理和外部對標(biāo)，綜合考慮技術(shù)、經(jīng)濟、法律等多個維度及其細化指標(biāo)對專利價值的影響，逐步修正優(yōu)化管理流程、指標(biāo)體系、管理模式，最終建立符合自身需求的專利分類分級管理方法，從整體上提升企業(yè)專利競爭力，加大專利工作對企業(yè)發(fā)展經(jīng)營的助推作用。
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