ISO14001:2015 環(huán)境管理體系審核要點(diǎn)匯編
4 組織所處環(huán)境
4.1 理解組織及其所處環(huán)境
組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部問(wèn)題。這些問(wèn)題應(yīng)包括受組織影響的或能夠影響組織的環(huán)境狀況。
審核要點(diǎn)：
了解組織歷史沿革、組織發(fā)展、戰(zhàn)略規(guī)劃、長(zhǎng)、中、短期計(jì)劃、目標(biāo)、資源情況、經(jīng)營(yíng)效益情況、內(nèi)部機(jī)構(gòu)及職能分配情況及員工概況，內(nèi)部管理模式、 形成文件的環(huán)境方針、目標(biāo)、 企業(yè)文化建設(shè)、法律法規(guī)的收集、體系主管、主要污染物、污染物處理、污染物監(jiān)測(cè)、年度績(jī)效統(tǒng)計(jì)、財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)
表、環(huán)境信息監(jiān)視評(píng)價(jià)結(jié)果當(dāng)?shù)卣畬?duì)該組織的檢測(cè)、評(píng)價(jià)等信息。
組織是否識(shí)別、確定了與宗旨相關(guān)并影響實(shí)現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的內(nèi)外部因素問(wèn)題，這些問(wèn)題是否包括了受組織影響的或能夠影響組織的環(huán)境狀況。
取證與記錄要求：
與組織最高管理層及主管部門面談，現(xiàn)場(chǎng)巡視、觀察，查閱文件資料、觀察、旁聽(tīng)等，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受，能夠出示書面材料更好。
4.2 理解相關(guān)方的需求和期望組織應(yīng)確定：
a）與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方；
b）這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望（即要求）；
c）這些需求和期望中哪些將成為其合規(guī)義務(wù)。
審核要點(diǎn)：
1. 組織是否識(shí)別、確定了與與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方，了解組織的周邊環(huán)境、國(guó)家、行業(yè)和法規(guī)要求。了解相關(guān)方的需求和期望，目前組織是否能滿足，存在差距，對(duì)相關(guān)方需求和期望是否采納。
取證與記錄要求：
與組織管理層及主管部門面談、現(xiàn)場(chǎng)巡視，查閱有關(guān)資料并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。
4.3 確定環(huán)境管理體系的范圍
組織應(yīng)確定環(huán)境管理體系的邊界和適用性，以界定其范圍。
確定范圍時(shí)組織應(yīng)考慮：
a）4.1所提及的內(nèi)、外部問(wèn)題；
b）4.2所提及的合規(guī)義務(wù)；
c）其組織單元、職能和物理邊界；
d）其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；
e）其實(shí)施控制與施加影響的權(quán)限和能力。
范圍一經(jīng)確定，在該范圍內(nèi)組織的所有活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)均須納入環(huán)境管理體系。
應(yīng)保持范圍的文件化信息，并可為相關(guān)方獲取。
審核要點(diǎn)：
1. 組織是否明確了環(huán)境管理體系邊界、范圍，組織在確定環(huán)境管理體系的范圍時(shí)考慮了哪些因素，是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，確定范圍時(shí)是否考慮了4.1 和 4.2 提出的相關(guān)因素，范圍是否恰當(dāng)，并適宜于組織的實(shí)際。EMS范圍是否形成了文件并保持，是否可為相關(guān)方獲取。
取證與記錄要求：
與組織管理層及主管部門面談、現(xiàn)場(chǎng)巡視、查閱有關(guān)資料并形成審核記錄；對(duì)組織范圍審核記錄完整、清晰闡述即可接受。
4.4 環(huán)境管理體系
為實(shí)現(xiàn)組織的預(yù)期結(jié)果，包括提高其環(huán)境績(jī)效，組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，包括所需的過(guò)程及其相互作用。
組織建立并保持環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)考慮 4.1 和 4.2 獲得的知識(shí)。
審核要點(diǎn)：
1. 組織建立環(huán)境管理體系的目的，要達(dá)到哪些預(yù)期結(jié)果，組織環(huán)境管理體系建立、實(shí)施、保持和持 續(xù)改進(jìn)的情況。影響其實(shí)現(xiàn)EMS預(yù)期結(jié)果的能力的內(nèi)外部因素有哪些，組織的環(huán)境管理體系確定了哪些所需的過(guò)程，確定這些過(guò)程在整個(gè)組織內(nèi)的應(yīng)用【包括：過(guò)程所需的輸入和期望的輸出、過(guò)程 的順序和相互作用、過(guò)程中有哪些活動(dòng)？過(guò)程的運(yùn)行和有效控制所需的準(zhǔn)則和方法（對(duì)過(guò)程進(jìn)行監(jiān) 視測(cè)量的方法、時(shí)機(jī)和有關(guān)的績(jī)效參數(shù)）、過(guò)程所需的資源、分配了過(guò)程的相關(guān)責(zé)任和權(quán)限、評(píng)價(jià)過(guò)程實(shí)施所需的改進(jìn)】 ，是否包括變更管理。
2. 是否將管理體系要求融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程中，如設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、采購(gòu)、人力資源、營(yíng)銷和市場(chǎng)等。
3. 是否將組織所處的環(huán)境（標(biāo)準(zhǔn)4.1）和相關(guān)方要求（標(biāo)準(zhǔn)4.2）有關(guān)問(wèn)題納入環(huán)境管理體系。
取證與記錄要求：
與組織管理層及主管部門面談、出示書面材料、文件評(píng)審并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。
5. 領(lǐng)導(dǎo)作用（僅標(biāo)題）
5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾
最高管理者應(yīng)證實(shí)其在環(huán)境管理體系方面的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，通過(guò)：
a）對(duì)環(huán)境管理體系的有效性負(fù)責(zé)；
b）確保建立環(huán)境方針和環(huán)境目標(biāo)，并確保其與組織的戰(zhàn)略方向及所處的環(huán)境相一致；
c）確保將環(huán)境管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過(guò)程；d）確保可獲得環(huán)境管理體系所需的資源；
e）就有效環(huán)境管理的重要性和符合環(huán)境管理體系要求的重要性進(jìn)行溝通；
f）確保環(huán)境管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；h）促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)；
i）支持其他相關(guān)管理人員在其職責(zé)范圍內(nèi)證實(shí)其領(lǐng)導(dǎo)作用。注：本標(biāo)準(zhǔn)所提及的“業(yè)務(wù) ”可從廣義上理解為涉及組織存在目的的那些核心活動(dòng)。
5.2 環(huán)境方針
最高管理者應(yīng)在確定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)建立、實(shí)施并保持環(huán)境方針，環(huán)境方針應(yīng)：
a）適合于組織的宗旨和組織所處的環(huán)境，包括其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響；
b）為制定環(huán)境目標(biāo)提供框架；
c）包括保護(hù)環(huán)境的承諾，其中包含污染預(yù)防及其他與
組織所處環(huán)境有關(guān)的特定承諾；
注：保護(hù)環(huán)境的其他特定承諾可包括資源的可持續(xù)利用、減緩和適應(yīng)氣候變化、保護(hù)生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)。
d）包括履行合規(guī)義務(wù)的承諾；
e）包括持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系以提高環(huán)境績(jī)效的承諾。環(huán)境方針應(yīng)：
—— 保持文件化信息；
—— 在組織內(nèi)得到溝通；
——可為相關(guān)方獲取。
5.3 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限
最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)部分配并溝通相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限。
最高管理者應(yīng)對(duì)下列事項(xiàng)分配職責(zé)和權(quán)限：
a）確保環(huán)境管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求；
b）向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的績(jī)效，包括環(huán)境績(jī)效。
審核要點(diǎn)：
1. 最高管理者對(duì)管理體系的有效性承擔(dān)哪些責(zé)任，做了哪些工作， 如何使管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過(guò)程，目前組織體系運(yùn)行情況，如何實(shí)施改進(jìn)。
2. 組織發(fā)展戰(zhàn)略、 規(guī)劃及其調(diào)整， 了解組織的方針制定情況，是否與組織的內(nèi)外環(huán)境、宗旨、 使命、愿景、價(jià)值和指導(dǎo)原則性適宜；如何保證方針在各層級(jí)貫徹落實(shí), 做了哪些工作 , 是否依據(jù)方針制定了目標(biāo) , 目標(biāo)內(nèi)容，分解下達(dá)；方針是否包括保護(hù)環(huán)境的承諾，其中包含污染預(yù)防及其他與組織所處環(huán)境有關(guān)的特定承諾。
3. 管理體系配備哪些資源：污染治理技術(shù)措施的實(shí)施、治理設(shè)備設(shè)施的配置、人力資源的配備、基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、財(cái)務(wù)等；如何推動(dòng)改進(jìn)；如何支持其他管理者發(fā)揮作用。
4. 組織的機(jī)構(gòu)及各部門的職責(zé)，新版標(biāo)準(zhǔn)新要求的落實(shí)，部門之間的銜接、統(tǒng)一過(guò)程控制中不同部門的分工協(xié)同作用，高層管理層如何保證職責(zé)的落實(shí)。
取證與記錄要求：
1. 與組織管理層面談，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。
2. 查閱組織的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃，正式發(fā)布的質(zhì)量方針與目標(biāo)，組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)等等。
6 策劃
6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施
6.1.1 總則
組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持滿足6.1.1至6.1.4 的要求所需的過(guò)程。
策劃環(huán)境管理體系時(shí)，組織應(yīng)考慮：
a） 4.1所提及的問(wèn)題；
b） 4.2所提及的要求；
c）其環(huán)境管理體系的范圍；
并且， 應(yīng)確定與環(huán)境因素 （見(jiàn) 6.1.2）、合規(guī)義務(wù) （見(jiàn) 6.1.3 ）、4.1和4.2中識(shí)別的其他問(wèn)題和要求相關(guān)的需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以：
——確保環(huán)境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；
——預(yù)防或減少不期望的影響，包括外部環(huán)境狀況對(duì)組織的潛在影響；
——實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。
組織應(yīng)確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的潛在緊急情況，特別是那些可能具有環(huán)境影響的潛在緊急情況。
組織應(yīng)保持：
——需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息；
——6.1.1至 6.1.4中所需過(guò)程的文件化信息，其程度應(yīng)足以確信這些過(guò)程按策劃實(shí)施。
6.1.2 環(huán)境因素
組織應(yīng)在所界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確定其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響。此時(shí)應(yīng)考慮生命周期觀點(diǎn)。
確定環(huán)境因素時(shí)，組織必須考慮：
a）變更，包括已納入計(jì)劃的或新的開(kāi)發(fā)，以及新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；
b）異常狀況和可合理預(yù)見(jiàn)的緊急情況。
組織應(yīng)運(yùn)用所建立的準(zhǔn)則，確定那些具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，即重要環(huán)境因素。
適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)在其各層次和職能間溝通其重要環(huán)境因素。組織應(yīng)保持以下內(nèi)容的文件化信息：
—— 環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響；
—— 用于確定其重要環(huán)境因素的準(zhǔn)則；
—— 重要環(huán)境因素。
注：重要環(huán)境因素可能導(dǎo)致與有害環(huán)境影響（威脅）或有益環(huán)境影響（機(jī)會(huì)）相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。
6.1.3 合規(guī)義務(wù)組織應(yīng)：
a）確定并獲取與其環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)；
b）確定如何將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織；
c）在建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)其環(huán)境管理體系時(shí)必須考慮這些合規(guī)義務(wù)。
組織應(yīng)保持其合規(guī)義務(wù)的文件化信息。
注：合規(guī)義務(wù)可能會(huì)給組織帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。
審核要點(diǎn)
1.組織是否策劃并確定了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的全過(guò)程。
2.組織是否在考慮了已確定的過(guò)程、內(nèi)外部環(huán)境（4.1）及相關(guān)方需求（4.2）的基礎(chǔ)上，確定了與其預(yù)期要求相關(guān)的需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；包括環(huán)境因素（有益、有害） 、合規(guī)性義務(wù)（遵守、違規(guī)）及其他問(wèn)題等；總括即有利的—機(jī)遇及不利的—風(fēng)險(xiǎn)。
3.環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)
（1）識(shí)別：
組織是否在環(huán)境管理體系的范圍內(nèi)、基于生命周期的觀點(diǎn)、識(shí)別了過(guò)程或業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上識(shí)別并確定了其活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中能夠控制和影響的環(huán)境因素及相關(guān)的環(huán)境影響。確定和評(píng)價(jià)環(huán)境因素時(shí)是否考慮了如下方面：
1）活動(dòng)、產(chǎn)品、范圍；
2）能夠控制、能夠施加影響；
3）三種時(shí)態(tài)；
4）三種狀態(tài)；
5）八個(gè)方面：（詳見(jiàn)附錄A6.1.2）
a：向大氣的排放；
b：向水體的排放；
c：向土地的排放；
d：原材料和自然資源的使用；
e：能源的使用
f：能源釋放（如：熱能、輻射、震動(dòng)、噪音、光燈）；
g：廢物和或副產(chǎn)品的產(chǎn)生；
h：空間利用。
6）八種活動(dòng)：（基于過(guò)程方法）
a：設(shè)施設(shè)備、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)；
b：原材料的獲取，包括：開(kāi)采；
c：運(yùn)行或制造過(guò)程，包括倉(cāng)儲(chǔ)；
d：設(shè)施設(shè)備，組織的資產(chǎn)和基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)行與維護(hù)；
e：外部供方的環(huán)境績(jī)效與運(yùn)行慣例；
f：產(chǎn)品的運(yùn)送和服務(wù)的交付，包括包裝；
g：產(chǎn)品的存儲(chǔ)、使用和使用后的處理；
h：廢物管理，包括再利用、翻修、再循環(huán)和處置。
-- 是否覆蓋了受審核方的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；
---是否考慮了不同時(shí)態(tài)、狀態(tài)、不同影響的環(huán)境因素
---是否考慮了能控制和可施加影響的環(huán)境因素，有無(wú)漏識(shí)（尤其是產(chǎn)品、服務(wù)、過(guò)去、將來(lái)、緊急和相關(guān)方的環(huán)境因素）
（2）評(píng)價(jià) ：
1）組織是否策劃、確定了評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素的方法和準(zhǔn)則；準(zhǔn)則和方法是否合理；
2）上述準(zhǔn)則是否考慮了與環(huán)境因素（如：類型、規(guī)模、頻次）和環(huán)境影響（范圍、嚴(yán)重程度、持續(xù)時(shí)間和暴露時(shí)間）的相關(guān)關(guān)系或聯(lián)系；
3）評(píng)價(jià)過(guò)程是否依據(jù)了評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、方法；
4）評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性，是否反映了組織的重大環(huán)境影響。
（3）更新 ：
1）更新的時(shí)機(jī)如：新、改、擴(kuò)相關(guān)（環(huán)評(píng)及三同時(shí)驗(yàn)收等）
2）更新的內(nèi)容（323388 等）是否已策劃并有效實(shí)施；
3）更新信息的傳達(dá)、告知、培訓(xùn)等是否及時(shí)、有效；
4）更新后實(shí)施效果跟蹤；
（4）和法規(guī)的關(guān)聯(lián)以體現(xiàn)合規(guī)性義務(wù)
（5）環(huán)境因素特別是重要環(huán)境因素的應(yīng)用或控制是否結(jié)合目標(biāo)指標(biāo)和方案、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)、監(jiān)測(cè)測(cè)量、培訓(xùn)需求、信息交流等進(jìn)行了策劃并有效實(shí)施中。
4. 合規(guī)性義務(wù)：
（1）組織是否在理解了相關(guān)方需求的基礎(chǔ)上詳細(xì)地確定了適用于其環(huán)境因素的合規(guī)性義務(wù)；是否與組織 / 部門的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相適宜
---是否適用于組織/ 部門的環(huán)境因素
---法律法規(guī)是否確認(rèn)到具體要求，
---是否有漏識(shí)和失效的；
---是否得到了有關(guān)的法律法規(guī)文本
（2）是否確定了合規(guī)性義務(wù)應(yīng)用于組織的環(huán)境因素及其他業(yè)務(wù)（全部業(yè)務(wù)）在內(nèi)方法（包括必須遵守的法規(guī)和其他要求）（如：集中還是分散等）
（3）獲取渠道
---受審核方法律法規(guī)及其他要求獲取渠道是否通暢
5. 法律法規(guī)要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素
----法律法規(guī)要求與環(huán)境因素的對(duì)應(yīng)關(guān)系或關(guān)聯(lián)性
---法律法規(guī)要求的應(yīng)用是如何確定的，是否建立在對(duì)環(huán)境因素管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上
---確定的結(jié)果
6.組織在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)法律法規(guī)要求和其他環(huán)境要求的考慮。
取證與記錄要求
與組織管理層及主管部門、基層面談，現(xiàn)場(chǎng)巡視、觀察風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、環(huán)境因素控制及合規(guī)性義務(wù)的遵守情況等，查閱文件資料，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。
6.1.4措施的策劃組織應(yīng)策劃：
組織應(yīng)策劃：
a）采取措施管理其：
1）重要環(huán)境因素；
2）合規(guī)義務(wù)；
3）6.1.1所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。
b）如何：
1）在其環(huán)境管理體系過(guò)程（見(jiàn)6.2,7,8 和9.1）中或其他業(yè)務(wù)過(guò)程中融入并實(shí)施這些措施；
2）評(píng)價(jià)這些措施的有效性（見(jiàn)9.1）。
當(dāng)策劃這些措施時(shí)，組織應(yīng)考慮其可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求。
審核要點(diǎn)
1.是否確定了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)、控制環(huán)境因素特別是重要環(huán)境因素、遵守合規(guī)性義務(wù)的措施；并將措施融入環(huán)境管理體系上（高層）中（職能管理部門）下（基層）三層的策劃、實(shí)施、檢查、處置
的全過(guò)程并實(shí)施（6.2 、7、8、9.1 等）；
2.是否制定了風(fēng)險(xiǎn)、重要環(huán)境因素控制、合規(guī)性義務(wù)遵守的措施有效性的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則或標(biāo)準(zhǔn)并依此評(píng)價(jià)這些措施的有效性。
3、是否在最大限度利用機(jī)遇、預(yù)防或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)—控制環(huán)境因素及遵守合規(guī)性義務(wù)或基于有效性評(píng)價(jià)等方面持續(xù)改進(jìn)應(yīng)對(duì)措施。
取證與記錄要求：
與組織管理層及職能部門、基層面談，查閱文件資料，并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。
6.2 環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃
6.2.1 環(huán)境目標(biāo)
組織應(yīng)針對(duì)其相關(guān)職能和層次建立環(huán)境目標(biāo)，此時(shí)須考慮組織的重要環(huán)境因素及相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，并考慮其風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。
環(huán)境目標(biāo)應(yīng)：
a）與環(huán)境方針一致；
b）可測(cè)量（可行時(shí)）；
c）得到監(jiān)視；
d）予以溝通；
e）適當(dāng)時(shí)予以更新。
組織應(yīng)保持環(huán)境目標(biāo)的文件化信息。
6.2.2實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)措施的策劃
策劃如何實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)確定：
a）要做什么；
b）需要什么資源；
c）由誰(shuí)負(fù)責(zé)；
d）何時(shí)完成；
e）如何評(píng)價(jià)結(jié)果，包括用于監(jiān)視實(shí)現(xiàn)其可測(cè)量的環(huán)境目標(biāo)的進(jìn)程所需的參數(shù)（見(jiàn)9.1.1）。
組織應(yīng)考慮如何能將實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的措施融入其業(yè)務(wù)過(guò)程。
審核要點(diǎn)：
1. 批準(zhǔn)人是否了解標(biāo)準(zhǔn)對(duì)目標(biāo)指標(biāo)制定的要求
2. 組織是否在相關(guān)的職能、層次、過(guò)程中建立并與其發(fā)展戰(zhàn)略及總方針相一致（關(guān)聯(lián) 5.2 、6.1 等）；是否包括了污染預(yù)防、 持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律法規(guī)要求及其他要求的承諾。指標(biāo)是否有低于 EMS 建立前的現(xiàn)象
制定目標(biāo)輸入時(shí)是否已經(jīng)考慮：
1）重要環(huán)境因素；
2）合規(guī)性義務(wù)；
3）已識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)（相關(guān)方需求反饋以及其它內(nèi)外部環(huán)境分析等。）（關(guān)聯(lián)4.1 、4.2 ）
3. 目標(biāo)內(nèi)容是否滿足以下方面：
1）一致性：應(yīng)和質(zhì)量方針保持一致與方針相一致；
2）可測(cè)量：能量化的目標(biāo)指標(biāo)，是否予以量化，例如必須達(dá)成的某個(gè)時(shí)間段或某個(gè)量值。指標(biāo)參數(shù)是否合理，環(huán)境績(jī)效參數(shù)用來(lái)動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)、測(cè)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)富有實(shí)效；
3 ）可考核：對(duì)達(dá)成情況進(jìn)行監(jiān)控并/ 或評(píng)審
4）溝通：將目標(biāo)傳達(dá)或告知各相關(guān)部門，尤其是相關(guān)方等；
5）動(dòng)態(tài)優(yōu)化、改進(jìn)、更新：對(duì)于影響達(dá)成目標(biāo)能力的變動(dòng)，組織需考慮并采取必要行動(dòng)，以確保新事宜或需求得到處理。
6）其他管理融合：KPI 及績(jī)效管理均可融入目標(biāo)管理；
7）方法應(yīng)用：SMAR（T 具體的，可度量的，可達(dá)到的，相關(guān)的，有時(shí)限的目標(biāo)）原則設(shè)立目標(biāo)的應(yīng)用及效果等；
4. 組織是否制訂了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的對(duì)策或方案，包括（5W1H）：
1 ）需要哪些資源（關(guān)聯(lián)第7 章）；并界定部門及人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系；
2）工作內(nèi)容（和程序關(guān)聯(lián)：What）
3）完成時(shí)間（When）
4) 負(fù)責(zé)部門或負(fù)責(zé)人（ Who）；5）工作方法（How）
6) 評(píng)價(jià)或驗(yàn)證過(guò)程及最終目標(biāo)的方法等
7）環(huán)境管理方案和目標(biāo)指標(biāo)的協(xié)調(diào)一致性，
8）環(huán)境管理方案的實(shí)施---是否按規(guī)定的方法、措施和時(shí)間進(jìn)度實(shí)施
取證與記錄要求：
與組織管理層及職能部門、基層面談， 觀察， 查閱文件資料， 并形成審核記錄；基本能夠完整、清晰闡述即可接受。
7 支持
7.1 資源
組織應(yīng)確定并提供建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系所需的資源。
審核要點(diǎn)
1. 組織是否確定并提供了建立、實(shí)施、保持環(huán)境管理體系所需的資源。包括內(nèi)部資源和外部資源。
2. 為環(huán)境管理體系建立提供了哪些資源包括：
---人力資源；
中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問(wèn)題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問(wèn)題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識(shí)。
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