自1985 年4 月1 日我國(guó)施行專利制度以來(lái)，實(shí)用新型專利在實(shí)踐中不斷發(fā)展完善，有效激發(fā)創(chuàng)新熱情，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化，保護(hù)創(chuàng)新成果，和發(fā)明專利互為補(bǔ)充，對(duì)于鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造發(fā)揮著獨(dú)特且重要的作用。
隨著科技和經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益獲得關(guān)注和重視。十八大以來(lái)，黨中央和國(guó)務(wù)院多次出臺(tái)重要文件對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作作出指示和部署。習(xí)近平總書記提出兩個(gè)“最”的重要論述成為新時(shí)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重要遵循。實(shí)用新型專利作為我國(guó)三種專利之一，三十多年來(lái)申請(qǐng)量不斷增長(zhǎng)，在發(fā)揮作用的同時(shí)也凸顯出“數(shù)量和質(zhì)量之間存在矛盾”等問題，社會(huì)對(duì)實(shí)用新型專利質(zhì)量提出了更高的要求，使實(shí)用新型制度發(fā)展面臨著機(jī)遇和挑戰(zhàn)。
下面，筆者僅從個(gè)人角度談?wù)勅绾翁岣邔?shí)用新型專利審查的質(zhì)量和效率，更有效地發(fā)揮實(shí)用新型專利的作用。
一、 認(rèn)識(shí)制度特點(diǎn)，堅(jiān)持制度優(yōu)勢(shì)
（一）制度設(shè)立有所取舍，力圖兼顧質(zhì)量效率
據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前世界范圍內(nèi)共有120 個(gè)國(guó)家和地區(qū)（含區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織）施行實(shí)用新型或類似制度a，其中既包括德國(guó)、日本等創(chuàng)新水平較高的國(guó)家，也包括俄羅斯、巴西等發(fā)展中國(guó)家。大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)采取形式審查或登記的審查制度，只有少數(shù)采用與發(fā)明專利相同的實(shí)質(zhì)審查制度。而我國(guó)實(shí)用新型專利采用初步審查制度，即進(jìn)行形式審查和明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的審查。該初步審查的范圍遠(yuǎn)超過形式審查，但不對(duì)申請(qǐng)是否具有創(chuàng)造性等進(jìn)行審查。采用初步審查制度，不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，可以在一定程度上兼顧專利質(zhì)量和效率，使得實(shí)用新型專利審批程序快捷、獲權(quán)相對(duì)容易。與此同時(shí)，初步審查也帶來(lái)權(quán)利相對(duì)不穩(wěn)定、易引發(fā)濫訴等問題。
與任何法律制度一樣，實(shí)用新型制度的設(shè)計(jì)是一種利益的權(quán)衡取舍。無(wú)論是登記制、形式審查抑或我國(guó)采取的初步審查制，大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)對(duì)類似實(shí)用新型專利的二級(jí)專利體系采取少于或低于實(shí)質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的審查制度，主要基于一種有限審查的原則——審查中解決不了的問題，當(dāng)授權(quán)專利在市場(chǎng)運(yùn)行并產(chǎn)生爭(zhēng)端后，進(jìn)入專利無(wú)效、訴訟等后續(xù)程序中得以解決。b 可以認(rèn)為，一直以來(lái)立法者和實(shí)際操作者都在理性地忽視審查過程中可能出現(xiàn)的問題，認(rèn)為沒有必要在缺少商業(yè)價(jià)值的專利中耗費(fèi)更多的審查資源。一些商業(yè)上無(wú)價(jià)值的專利通過市場(chǎng)配置進(jìn)行自然的選擇和淘汰。從本質(zhì)上講，這是一種均衡考量和成本優(yōu)化的制度設(shè)計(jì)。
基于上述理由，筆者認(rèn)為目前我國(guó)實(shí)用新型專利在授權(quán)前采用有限審查的初步審查制度兼顧質(zhì)量和效率，而在授權(quán)之后設(shè)立評(píng)價(jià)報(bào)告制度防止權(quán)利的濫用，具有合理性。該制度設(shè)計(jì)中對(duì)于“專利質(zhì)量”已經(jīng)包含了流程和體系化均衡的考量。正因?yàn)榇?，在面?duì)關(guān)于實(shí)用新型專利的種種非議時(shí)，需要理性對(duì)待。
（二）有所為有所不為，發(fā)揮制度最大優(yōu)勢(shì)
30 年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，我國(guó)實(shí)用新型專利技術(shù)門檻較低，可實(shí)施性較高，獲權(quán)速度較快、保護(hù)期限適當(dāng)，適應(yīng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，有效保護(hù)了創(chuàng)新成果。但是不可否認(rèn)，近年來(lái)外部環(huán)境及內(nèi)部要求均發(fā)生了變化，出現(xiàn)了某些利用制度漏洞，不合理獲取權(quán)利的現(xiàn)象。c“專利數(shù)量競(jìng)賽”引發(fā)的零和博弈削弱了正當(dāng)利用制度的企業(yè)專利在授權(quán)后提起無(wú)效與訴訟的動(dòng)機(jī)。d 專利叢林、動(dòng)機(jī)與策略轉(zhuǎn)變、零和博弈以及激勵(lì)政策影響等因素在一定程度上挑戰(zhàn)了原本被制度設(shè)立者和操作者理性忽視的制度基礎(chǔ)。因此，在現(xiàn)有法律框架下，嚴(yán)格依法審查，提高實(shí)用新型專利授權(quán)質(zhì)量，而非僅僅等待專利進(jìn)入市場(chǎng)再去尋求后端解決，有其必然性和合理性。
必須正視的是，初步審查受制于制度設(shè)計(jì)的理性舍棄，其作用必然是有限的。在談到何所為何所不為之前，必須考慮實(shí)用新型制度的價(jià)值取向——是保持現(xiàn)有制度特色，在法律賦予的權(quán)力范圍內(nèi)提高質(zhì)量？還是通過修改制度加強(qiáng)審查，使得實(shí)用新型進(jìn)一步與發(fā)明趨同，以犧牲效率最大程度提高審查質(zhì)量？結(jié)合近幾年社會(huì)調(diào)查意見，筆者認(rèn)為我國(guó)專利制度設(shè)計(jì)的初衷體現(xiàn)了利益取舍，通過不同程序的互補(bǔ)設(shè)計(jì)，力求達(dá)到質(zhì)量和效率平衡兼顧的狀態(tài)。因此，現(xiàn)階段堅(jiān)持初步審查制度不變應(yīng)當(dāng)是社會(huì)共同堅(jiān)守的價(jià)值取向。本文無(wú)意于討論由于初步審查制度本身而帶來(lái)的專利穩(wěn)定性、是否引起濫訴等問題，僅僅討論在保持實(shí)用新型制度特點(diǎn)基礎(chǔ)上的專利質(zhì)量提升問題。
二、 正視當(dāng)前問題，聚焦主要矛盾
近年來(lái)實(shí)用新型專利申請(qǐng)量增速較快，年申請(qǐng)量已達(dá)到世界申請(qǐng)總量的90% 以上e。誠(chéng)然，申請(qǐng)數(shù)量的增長(zhǎng)，一方面反映出實(shí)用新型制度的特點(diǎn)契合當(dāng)前創(chuàng)新活動(dòng)的需要，得到創(chuàng)新主體的青睞；另一方面，審查實(shí)踐和社會(huì)調(diào)查均顯示出當(dāng)前的申請(qǐng)中還存在相當(dāng)部分“不以保護(hù)創(chuàng)新為目的”的申請(qǐng)。必須清醒地認(rèn)識(shí)到，在實(shí)用新型專利的價(jià)值和作用日益凸顯的同時(shí)，實(shí)用新型專利依然還存在大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)的問題，而這些問題正是我們需要聚焦的主要矛盾，該主要矛盾與采取何種措施提高質(zhì)量息息相關(guān)。
上述問題的產(chǎn)生可以聚焦于申請(qǐng)和審查兩個(gè)環(huán)節(jié)。從申請(qǐng)行為來(lái)看，目前還存在一定數(shù)量的編造、抄襲和重復(fù)提交申請(qǐng)的情況；從申請(qǐng)動(dòng)機(jī)來(lái)看，之所以產(chǎn)生此類申請(qǐng)，與區(qū)域?qū)＠?lì)政策、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、稅收減免、職稱評(píng)定、升學(xué)加分、積分落戶、減免刑罰等鼓勵(lì)措施具有數(shù)據(jù)上的正相關(guān)性。這些申請(qǐng)的存在，對(duì)實(shí)用新型制度的正常運(yùn)行帶來(lái)了沖擊。
從審查環(huán)節(jié)來(lái)看，上述類型的“不以保護(hù)創(chuàng)新為目的”的申請(qǐng)一旦被授予專利權(quán)，一方面影響實(shí)用新型專利的聲譽(yù)，另一方面也會(huì)導(dǎo)致專利文獻(xiàn)信息噪音增大，既浪費(fèi)行政資源又給技術(shù)檢索、分析及預(yù)警等后續(xù)工作帶來(lái)不必要的負(fù)擔(dān)。因此，即使在現(xiàn)有實(shí)用新型初步審查制度的法律框架下，仍然需要嚴(yán)格按照法律要求對(duì)每一件申請(qǐng)進(jìn)行審查。此類申請(qǐng)數(shù)量的增多，將會(huì)占用大量審查資源，導(dǎo)致審查周期的延長(zhǎng)，使得實(shí)用新型專利“授權(quán)快”的特點(diǎn)受到挑戰(zhàn)，也對(duì)實(shí)用新型專利審查資源配置和審查能力提出了更高的要求。
三、采取有效措施，提高專利質(zhì)量
結(jié)合上述問題，主要從申請(qǐng)端和審查端提出以下建議：
（一）加強(qiáng)源頭保護(hù)，保護(hù)真正創(chuàng)新成果
專利制度設(shè)立的宗旨是保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。只有從源頭開始鼓勵(lì)真正的創(chuàng)新活動(dòng)、產(chǎn)生真正的創(chuàng)新成果，才能切實(shí)發(fā)揮專利制度的作用。
改進(jìn)行政激勵(lì)手段，促進(jìn)申請(qǐng)回歸理性。鑒于目前仍有一些地市級(jí)、縣級(jí)政府對(duì)實(shí)用新型專利申請(qǐng)或授權(quán)進(jìn)行資助或獎(jiǎng)勵(lì)，帶來(lái)申請(qǐng)量的不合理增長(zhǎng)，建議各級(jí)地方政府取消對(duì)實(shí)用新型專利申請(qǐng)、授權(quán)階段的資助和獎(jiǎng)勵(lì)，加強(qiáng)對(duì)專利運(yùn)用和保護(hù)的激勵(lì)。此外，在高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、職稱評(píng)定、升學(xué)加分等其他政策制定上，建議切實(shí)考慮實(shí)用新型初步審查制度的特點(diǎn)，結(jié)合專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的結(jié)果合理認(rèn)定實(shí)用新型專利權(quán)的價(jià)值。f 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，最大限度減少政府對(duì)市場(chǎng)資源的直接配置和政府對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)的直接干預(yù)，以政府職能轉(zhuǎn)變激發(fā)改革紅利，進(jìn)而營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境。
優(yōu)化統(tǒng)籌協(xié)作機(jī)制，形成社會(huì)共治局面。實(shí)用新型專利質(zhì)量的提升離不開宏觀管理、技術(shù)創(chuàng)新、專利審查、專利服務(wù)等各環(huán)節(jié)的共同努力，只有全流程目標(biāo)一致，加強(qiáng)溝通協(xié)作，形成各渠道有機(jī)銜接、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的運(yùn)行機(jī)制，才能切實(shí)有效地提高實(shí)用新型專利質(zhì)量。建議運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析手段，建立非正常實(shí)用新型專利申請(qǐng)主體名錄，為審查工作提供參考。對(duì)明確的非正常專利申請(qǐng)行為g，通過對(duì)其審查關(guān)口前移等方式，促進(jìn)各環(huán)節(jié)全流程協(xié)同，繼續(xù)加大對(duì)實(shí)用新型專利非正常申請(qǐng)的打擊力度。
加大失信懲戒力度，營(yíng)造健康行業(yè)生態(tài)。建議進(jìn)一步推動(dòng)構(gòu)建社會(huì)誠(chéng)信體系，建立失信主體黑名單，同時(shí)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系與金融征信體系、信用服務(wù)市場(chǎng)體系等其他社會(huì)誠(chéng)信體系相結(jié)合，突出震懾作用，凈化專利制度，確保制度健康發(fā)展h。加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)督管理，提升代理服務(wù)水平。建議凈化知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)市場(chǎng)環(huán)境，加強(qiáng)對(duì)代理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和懲戒；加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，引導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)開展行業(yè)自律管理；提高專利代理師責(zé)任和能力，促進(jìn)專利服務(wù)行業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展。
（二）提高審查質(zhì)量，正向引導(dǎo)創(chuàng)新行為
專利制度是一種精巧的機(jī)制設(shè)計(jì)，以市場(chǎng)主體通過創(chuàng)新成果獲得市場(chǎng)收益作為動(dòng)力，以司法救濟(jì)作為保障其運(yùn)行的最終力量，通過專利審查和維持費(fèi)用結(jié)構(gòu)來(lái)調(diào)節(jié)專利數(shù)量，從而確保那些授權(quán)的專利都是真正具有創(chuàng)新水平的、能夠帶來(lái)市場(chǎng)收益前景的專利i。在這樣的制度鏈條中，專利審查是保障高質(zhì)量產(chǎn)出的核心，也是專利保護(hù)的源頭?？陀^、公正、準(zhǔn)確、及時(shí)審查每一件實(shí)用新型專利申請(qǐng)，是發(fā)揮實(shí)用新型作用、鼓勵(lì)創(chuàng)新，有效保護(hù)創(chuàng)新成果的基礎(chǔ)。在當(dāng)前形勢(shì)下，只有不斷提高實(shí)用新型審查質(zhì)量和效率，才能維護(hù)好社會(huì)公眾和權(quán)利人的利益平衡，切實(shí)打造中國(guó)實(shí)用新型專利品牌，正向引導(dǎo)創(chuàng)新行為。
明確審查目標(biāo)，嚴(yán)格依法審查。古語(yǔ)有云“取法于上，僅得為中，取法于中，故為其下”。明確的高質(zhì)量的審查目標(biāo)是保障審查質(zhì)量的根本前提。現(xiàn)階段，要進(jìn)一步提高實(shí)用新型專利對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的適應(yīng)性，審查中應(yīng)著力破解重復(fù)授權(quán)、非保護(hù)創(chuàng)新為目的的申請(qǐng)數(shù)量較多等問題。審查工作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)的要求，確保事實(shí)認(rèn)定準(zhǔn)確、審查意見明確、法律適用正確，以保證授權(quán)有理，駁回有據(jù)。
加強(qiáng)理論研究，統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn)。審查標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行一致，對(duì)于穩(wěn)定結(jié)案質(zhì)量，正向回饋社會(huì)期待至關(guān)重要。在現(xiàn)行法律框架下，要進(jìn)一步結(jié)合創(chuàng)新主體對(duì)實(shí)用新型制度的需求以及在審查實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的問題，加強(qiáng)對(duì)實(shí)用新型審查標(biāo)準(zhǔn)尤其是有關(guān)明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的審查標(biāo)準(zhǔn)研究，確定并穩(wěn)定統(tǒng)一的審查標(biāo)準(zhǔn)，保證審查標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行一致。
促進(jìn)能力建設(shè)，保障質(zhì)量提升。審查隊(duì)伍作為執(zhí)行專利審查的主體，其審查能力高低直接關(guān)系到專利質(zhì)量的優(yōu)劣。首先，要樹立審查責(zé)任意識(shí)，切實(shí)改進(jìn)工作作風(fēng)，只有讓審查員充分認(rèn)識(shí)到實(shí)用新型專利審查的責(zé)任和意義，才能真正做到依法審查，保證結(jié)案質(zhì)量。其次，要加強(qiáng)審查員法律思維的培養(yǎng)。應(yīng)當(dāng)拓寬渠道、豐富手段、加大力度促使審查員全面、準(zhǔn)確地理解立法本意和具體審查標(biāo)準(zhǔn)，以法律思維指導(dǎo)具體審查工作。第三，推進(jìn)審查專業(yè)技能提升。應(yīng)當(dāng)著重解決審查實(shí)踐中存在的基礎(chǔ)性、普遍性問題，根據(jù)實(shí)踐中反饋的亟待解決的問題，有針對(duì)性地開展審查能力提升工作。此外，也應(yīng)當(dāng)通過多種途徑及時(shí)更新本領(lǐng)域技術(shù)知識(shí)，使審查員準(zhǔn)確理解技術(shù)方案，更好地站位本領(lǐng)域技術(shù)人員進(jìn)行審查工作。
完善管理機(jī)制，提高審查效能。應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善審查質(zhì)量保障體系和業(yè)務(wù)指導(dǎo)體系，通過質(zhì)量保障、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、集中會(huì)審等形式共享智慧，提高效能。持續(xù)完善社會(huì)意見反饋機(jī)制，優(yōu)化審查質(zhì)量監(jiān)督模式，加強(qiáng)對(duì)審查質(zhì)量社會(huì)反饋信息的有效利用，提高社會(huì)滿意度。此外，建議繼續(xù)升級(jí)信息化手段，優(yōu)化實(shí)用新型機(jī)檢報(bào)告系統(tǒng)，完善實(shí)用新型智能審查系統(tǒng)，提升工作效率，實(shí)現(xiàn)信息化手段對(duì)新型審查工作的更有力支撐。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一種現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，它的本質(zhì)是產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，給“天才之火添加利益之油”，使全社會(huì)創(chuàng)新活力迸發(fā)、創(chuàng)新成果涌流。只有全社會(huì)形成“尊重知識(shí)、崇尚創(chuàng)新、誠(chéng)信守法”的基本理念和文化氛圍，才能構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)良好秩序，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展。實(shí)用新型專利制度具有自身鮮明的特點(diǎn)，如何既保留制度的優(yōu)勢(shì)為我所用，又不斷提高實(shí)用新型專利質(zhì)量滿足社會(huì)各界的需求，對(duì)整個(gè)實(shí)用新型保護(hù)的全流程都至關(guān)重要。
專利審查工作是知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重要環(huán)節(jié)之一，只有高質(zhì)量的專利才能夠?qū)?chuàng)新產(chǎn)生驅(qū)動(dòng)作用，使科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠從專利審批工作中獲益。今后的工作應(yīng)當(dāng)以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì)精神，全面貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于“提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率”重要指示和國(guó)務(wù)院深化“放管服”改革具體部署要求，堅(jiān)持質(zhì)效并重，穩(wěn)步提升實(shí)用新型專利質(zhì)量，為做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)源頭保護(hù)、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境做出貢獻(xiàn)。
中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識(shí)。
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