在認證執(zhí)法過程中，經(jīng)常會發(fā)現(xiàn)廠家或商家生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品無對應CCC證書，或者雖有證書，但型號、規(guī)格參數(shù)不一致的情形。此類情況如何處理呢？
銷售無 對應CCC證書產(chǎn)品的幾種情形和處置方法
——以一宗兒童平板電腦的投訴為例
2017年6月，消費者通過Q母嬰用品有限公司的網(wǎng)店購買了3臺“兒童練字平板電腦”，型號為K1，制造商為外市M公司，執(zhí)行GB 6675系列玩具標準，包裝和機身上均標注了“CCC”標志。
消費者查詢發(fā)現(xiàn)制造商M公司有2份“視頻玩具/視頻故事機”的CCC證書，但證書中只有K2、K5、K5s和K6這4款，消費者認為其購買的K1款未經(jīng)CCC認證，遂向Q公司所在地監(jiān)管部門投訴。
執(zhí)法人員接報后立即對Q公司進行檢查， Q公司提供了從M公司進貨的憑證和銷售記錄，該公司K1款平板累計已銷售9臺。因Q公司實際銷售商品的型號與CCC證書中型號不一致，存在違法嫌疑，執(zhí)法人員對Q公司立案查處。后經(jīng)核查，K1款產(chǎn)品并非未經(jīng)認證，是屬于可在原證書基礎上申請擴展的新型號，最終依法進行了處罰。
型號無對應證書的幾種情形
在認證執(zhí)法過程中，經(jīng)常會發(fā)現(xiàn)廠家或商家生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品無對應CCC證書，或者雖有證書，但型號、規(guī)格參數(shù)不一致的情形。遇到此類情況，不能簡單粗暴地認為只要證書中無對應型號，就是未經(jīng)強制性產(chǎn)品認證的產(chǎn)品，而直接適用《認證認可條例》第67條處罰（有部分復議、訴訟機關(guān)因為對CCC方面法律法規(guī)不熟悉，在復議和判決中不乏上述誤解）。對于此種情形，2009年修訂《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》時已有考慮，將此細化為四類。
第一類，完全未經(jīng)認證，即制造商從未取得過任何CCC證書，或取得了其他類別的證書，但未取得能覆蓋此類產(chǎn)品的證書。只有在這種情況下，產(chǎn)品才屬于完全未經(jīng)認證，根據(jù)上述《規(guī)定》第49條“列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認證，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用的，由地方質(zhì)檢兩局依照認證認可條例第六十七條規(guī)定予以處罰”，轉(zhuǎn)回《條例》67條所規(guī)定“責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得”的罰則。
第二類，經(jīng)過認證，但實物標注錯誤，即產(chǎn)品型號、規(guī)格參數(shù)實際上與CCC證書一致，但因印刷銘牌標簽時的疏漏，導致實際標注的部分內(nèi)容與證書不一致。比如，M公司證書中有K2、K5、K5s和K6的型號，如果實物是K5s，但包裝上錯印成K5S（大寫），這種情況并不構(gòu)成實質(zhì)差異。再如，信息技術(shù)或音視頻產(chǎn)品的證書上要求標出配套電源適配器的參數(shù)，如果證書中輸出參數(shù)是“DC5V 1A”，實際配套適配器也是如此，但標簽卻標為“DC5V 2A”，這也是誤標，而非實物參數(shù)變化?！兑?guī)定》中已考慮到這種情形即第55條第1項“有下列情形之一的，由地方質(zhì)檢兩局責令其限期改正，逾期未改正的，處2萬元以下罰款：（一）違反本規(guī)定第二十三條規(guī)定，獲證產(chǎn)品及其銷售包裝上標注的認證證書所含內(nèi)容與認證證書內(nèi)容不一致的。”
第三類，經(jīng)過認證，后續(xù)改版變更，即經(jīng)過認證的某類某型號產(chǎn)品，因為一些原因，制造商主動進行了改版變更，導致型號、規(guī)格參數(shù)等與原CCC證書發(fā)生了變化。例如：某產(chǎn)品原來型號與競爭對手型號重名，為便于區(qū)分主動更改型號，但設計結(jié)構(gòu)、規(guī)格參數(shù)等均未發(fā)生變化；產(chǎn)品中某關(guān)鍵元器件因配件廠更新?lián)Q代被迫更換型號，導致部分規(guī)格參數(shù)改變。對此，《規(guī)定》第54條第2項有明確規(guī)定：“有下列情形之一的，由地方質(zhì)檢兩局責令其改正，處3萬元以下的罰款：……（二）違反本規(guī)定第二十四條規(guī)定，未按照規(guī)定向認證機構(gòu)申請認證證書變更，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用列入目錄產(chǎn)品的。”
第四類，經(jīng)過認證，后續(xù)擴展（增加新款），即經(jīng)過認證的某款產(chǎn)品，因市場需求，制造商后續(xù)重新設計生產(chǎn)了同類產(chǎn)品的新型號。該情形明顯有別于第一種“完全未經(jīng)認證”的情形，新型號是在原經(jīng)過認證的同類產(chǎn)品中擴展出來的，一般來說新、舊兩款差異不大。而該情形與第三種“改版變更”情形的主要區(qū)別在于，變更是在原型號基礎上變更，并非增加型號。舉例來說，某產(chǎn)品的適配器規(guī)格從5V 1A變更為5V 2A后，配套5V 1A的舊版就停產(chǎn)了，產(chǎn)品仍只有一款；而擴展則是保留舊型號的同時，增加新型號，即同時生產(chǎn)配套5V 1A、5V 2A兩種適配器的產(chǎn)品。對于不履行“擴展”程序的情況，《規(guī)定》第54條第3項也有規(guī)定，“有下列情形之一的，由地方質(zhì)檢兩局責令其改正，處3萬元以下的罰款：（二）違反本規(guī)定第二十五條規(guī)定，未按照規(guī)定向認證機構(gòu)申請認證證書擴展，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用列入目錄產(chǎn)品的。”
誰來區(qū)分
上述4種情形中，只有第1種在查詢廠家從未取得此類產(chǎn)品CCC證書的情況下，可直接由執(zhí)法人員判定未經(jīng)認證。如遇到廠家有證書，但涉案產(chǎn)（商）品實物與證書內(nèi)容不一致的情況，應由誰來區(qū)分？對此，《規(guī)定》第17條早已明確，“認證機構(gòu)應當通過現(xiàn)場產(chǎn)品檢測或者檢查、市場產(chǎn)品抽樣檢測或者檢查、質(zhì)量保證能力檢查等方式，對獲證產(chǎn)品及其生產(chǎn)企業(yè)實施分類管理和有效的跟蹤檢查，控制并驗證獲證產(chǎn)品與型式試驗樣品的一致性、生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量保證能力持續(xù)符合認證要求”，這是概括性義務規(guī)定。后面還有細化規(guī)定，第24條“有下列情形之一的，認證委托人應當向認證機構(gòu)申請認證證書的變更，由認證機構(gòu)根據(jù)不同情況作出相應處理”，其中第1到4項，均把“認證機構(gòu)核實、確認、重新檢測或重新工廠審查”作為批準變更的必備前提。第25條更是直接寫到：“認證委托人需要擴展其獲證產(chǎn)品覆蓋范圍的，應當向認證機構(gòu)申請認證證書的擴展，認證機構(gòu)應當核查擴展產(chǎn)品與原獲證產(chǎn)品的一致性，確認原認證結(jié)果對擴展產(chǎn)品的有效性。經(jīng)確認合格后，可以根據(jù)認證委托人的要求單獨出具認證證書或者重新出具認證證書。”
綜上可見，區(qū)分實物與證書中的型號、規(guī)格參數(shù)是否“一致”，早有規(guī)定屬于認證機構(gòu)（原發(fā)證機構(gòu)）的法定義務和職責。
如何區(qū)分
弄清楚應由認證機構(gòu)（原發(fā)證機構(gòu)）來區(qū)分之后，接著就要了解“如何區(qū)分”。因最終區(qū)分結(jié)果涉及到對廠家、商家的處置，不同情形對應的處理差異巨大（從“僅責令限期改正”到“3萬以下罰款”再到“5到20萬罰款”），必須嚴謹對待。那么認證機構(gòu)依據(jù)什么判定？
簡單說，依據(jù)某類產(chǎn)品對應的《強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則》（由國家認監(jiān)委發(fā)布）和《認證實施細則》（由認證機構(gòu)發(fā)布）中的“認證單元劃分原則”。根據(jù)單元劃分的具體原則，實際產(chǎn)品與原證書中產(chǎn)品經(jīng)比對之后，如差異較小則可歸入同一認證單元內(nèi)，可在原證書基礎上申請變更或擴展，不屬于“未經(jīng)認證”；如差異較大則不能歸入同一單元，不能走變更或擴展程序，必須重新申請認證，這意味著屬“未經(jīng)認證”。
如遇到上述情形，應由執(zhí)法人員發(fā)協(xié)查函給原發(fā)證機構(gòu)，并附上涉案產(chǎn)品實物或者詳細圖片、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、線路圖等資料，請發(fā)證機構(gòu)協(xié)調(diào)型式試驗機構(gòu)，將涉案實物與機構(gòu)處留存的申請認證時產(chǎn)品資料進行比對，核查一致性和差異大小，最終給出“實物相符，標識不一致”“實物不一致，屬變更范圍”“實物不一致，屬擴展范圍”或“實物不一致，無法變更或擴展，必須重新申請認證”這4種結(jié)論。
本案中，執(zhí)法人員就是將涉案“兒童練字平板電腦”隨協(xié)查函一并寄給原發(fā)證機構(gòu)，機構(gòu)核查后給出結(jié)論，認為涉案實物與原證書內(nèi)產(chǎn)品“結(jié)構(gòu)與外形相似，功能和預定玩耍方式相似，主要材質(zhì)相同，適用年齡相同，應可放入同一認證單元。企業(yè)需申請擴展型號（下略）”。據(jù)此可以認定，雖然被投訴的該款“兒童練字平板電腦”型號不在制造商的CCC證書內(nèi)，但屬于可在原證書上擴展的范圍，并非“完全未經(jīng)認證”，所以不適用《條例》67條處罰。
罰則是否適用于銷售商
前面認定了K1款“兒童練字平板電腦”屬于“應申請擴展而未申請”的情形，對此，《規(guī)定》第25條的應由“認證委托人”向發(fā)證機構(gòu)申請證書擴展。而第54條“未按照規(guī)定向認證機構(gòu)申請認證證書變更或擴展，擅自出廠、銷售”對應的罰則只規(guī)定“責令改正，處3萬元以下罰款”，沒有寫明處罰對象。從前后文字對應關(guān)系看，處罰對象本應是原證書中“委托人”，本案中即產(chǎn)品制造商M公司。但本地Q公司作為單純銷售商，如履行進貨查驗義務到位的話，理應發(fā)現(xiàn)其購入的K1款產(chǎn)品不在廠家CCC證書內(nèi)，卻仍進行購入并銷售，Q公司是否需要承擔相應法律責任呢？
對此，執(zhí)法人員逐級書面請示了國家認監(jiān)委，認監(jiān)委在復函（認辦法〔2017〕174號）中答復，這種情況首先應該處罰未申請產(chǎn)品證書擴展的制造商；同時，因為銷售者未履行“建立并執(zhí)行進貨檢查驗收制度，驗明產(chǎn)品合格證明和其他標識”的義務，擅自銷售了未經(jīng)擴展的產(chǎn)品，也可按照《規(guī)定》第54條規(guī)定對銷售者實施處罰。據(jù)此，執(zhí)法人員最終對Q公司同樣參照《規(guī)定》54條作出處罰。另外，因制造商M公司經(jīng)營地址在外市，執(zhí)法人員將原發(fā)證機構(gòu)的認定意見和認監(jiān)委的復函通報給M公司所在地監(jiān)管部門依法處理。
罰款金額的確定
《規(guī)定》54條的罰則是“國家責令改正，處3萬元以下罰款”。但罰款金額只有上限沒有下限，是否意味著可自由把握金額（甚至無限接近于零）？
原國家質(zhì)檢總局2010年的《質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》第16條規(guī)定，“法定罰款幅度只有最高限值沒有最低限值的，從輕行政處罰不得低于最高限值的5%。”對制造商“未按規(guī)定申請證書擴展，擅自出廠銷售產(chǎn)品”和銷售商“進貨查驗不嚴導致銷售了未按規(guī)定申請證書擴展的產(chǎn)品”這兩種違法行為，應考慮區(qū)別對待。對銷售者處罰，可從輕處罰，但不低于1500元為宜。
值得注意的是，市場監(jiān)管總局《關(guān)于規(guī)范國家市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導意見》中“從輕處罰”部分，已經(jīng)取消了最低罰款額的限制，今后處罰裁量時遵守該意見中的相關(guān)規(guī)定即可。
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