近日，江蘇省市場監(jiān)督管理局通報認(rèn)證機構(gòu)“雙隨機一公開”監(jiān)督檢查情況。本次檢查共抽取檢查認(rèn)證機構(gòu)30家。檢查內(nèi)容包括認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)符合性、管理制度完備性及運行有效性、認(rèn)證人員能力評定規(guī)范性、認(rèn)證審核發(fā)證及證后監(jiān)督合規(guī)性等方面情況。本次檢查共發(fā)現(xiàn)25家認(rèn)證機構(gòu)問題64條，均已告知并經(jīng)相關(guān)認(rèn)證機構(gòu)簽字確認(rèn)。
詳情如下：
各設(shè)區(qū)市市場監(jiān)管局，各有關(guān)認(rèn)證機構(gòu)：
為進一步規(guī)范全省認(rèn)證市場秩序，提升認(rèn)證行業(yè)公信力，省市場監(jiān)管局于9至11月組織開展了認(rèn)證機構(gòu)“雙隨機一公開”監(jiān)督檢查?，F(xiàn)將有關(guān)情況通報如下：
一、檢查總體情況
全省共抽取檢查認(rèn)證機構(gòu)30家，其中認(rèn)證主機構(gòu)26家、分公司2家、子公司2家。檢查內(nèi)容包括認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)符合性、管理制度完備性及運行有效性、認(rèn)證人員能力評定規(guī)范性、認(rèn)證審核發(fā)證及證后監(jiān)督合規(guī)性等方面情況。本次檢查共發(fā)現(xiàn)25家認(rèn)證機構(gòu)問題64條，均已告知并經(jīng)相關(guān)認(rèn)證機構(gòu)簽字確認(rèn)。
二、檢查發(fā)現(xiàn)的問題
檢查認(rèn)證機構(gòu)發(fā)現(xiàn)的問題主要有：
1.涉嫌超范圍開展認(rèn)證活動。1家認(rèn)證機構(gòu)超批準(zhǔn)的服務(wù)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍開展認(rèn)證活動并頒發(fā)認(rèn)證證書。
2.涉嫌減少遺漏認(rèn)證程序。1家認(rèn)證機構(gòu)未對認(rèn)證范圍內(nèi)的產(chǎn)品生產(chǎn)關(guān)鍵過程和工藝參數(shù)進行審核取證;1家認(rèn)證機構(gòu)未對服務(wù)認(rèn)證中的滿意度考評進行審核取證;4家認(rèn)證機構(gòu)的審核記錄或?qū)徍藞蟾嬷形搓P(guān)注企業(yè)生產(chǎn)場所危害因素的檢測或監(jiān)測;1家認(rèn)證機構(gòu)監(jiān)督審核人日數(shù)不足;1家認(rèn)證機構(gòu)對企業(yè)不符合項糾正措施驗收不嚴(yán)謹(jǐn);7家認(rèn)證機構(gòu)的審核記錄內(nèi)容不全。
3.人員能力評價管理不規(guī)范。2家認(rèn)證機構(gòu)對認(rèn)證人員工作年限的評價要求低于標(biāo)準(zhǔn);4家認(rèn)證機構(gòu)對認(rèn)證人員專業(yè)工作經(jīng)歷或能力的評價缺少佐證材料;1家認(rèn)證機構(gòu)的非認(rèn)證決定人員在《認(rèn)證決定評審表》上簽字;1家認(rèn)證機構(gòu)對部分認(rèn)證人員無崗位任命;1家認(rèn)證機構(gòu)的部分認(rèn)證人員對專業(yè)知識不熟悉。
4.管理制度不完備、運行不到位。4家認(rèn)證機構(gòu)管理制度文件中歸檔留存時間的規(guī)定不符合要求或所附表格錯誤;1家認(rèn)證機構(gòu)管理手冊變更記錄不全;1家認(rèn)證機構(gòu)制定的“機推”認(rèn)證項目規(guī)則中審核人日數(shù)不合理;3家認(rèn)證機構(gòu)對認(rèn)證風(fēng)險防范管理未有效落實;3家認(rèn)證機構(gòu)的控股股東或出資方的營業(yè)范圍包含“認(rèn)證咨詢”，公正性管理不到位;6家認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證檔案材料不全或歸檔混亂;2家認(rèn)證機構(gòu)內(nèi)審、管理評審不到位;2家認(rèn)證機構(gòu)對認(rèn)證證書暫停處置不合理。
5.信息公示、變更和報送不及時。6家認(rèn)證機構(gòu)未公示相關(guān)認(rèn)證規(guī)則或認(rèn)證標(biāo)志;1家認(rèn)證機構(gòu)未在其網(wǎng)站上公示“依法從事認(rèn)證活動的聲明”;1家認(rèn)證機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照上企業(yè)名稱已變更，但認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書上企業(yè)名稱未變更;1家認(rèn)證機構(gòu)未報送年度《社會責(zé)任報告》。
6.其他方面的問題。1家認(rèn)證機構(gòu)失聯(lián);1家認(rèn)證機構(gòu)繳納社保人數(shù)為9人，不符合機構(gòu)資質(zhì)符合性要求;2家認(rèn)證機構(gòu)不再開展認(rèn)證業(yè)務(wù)，并已向市場監(jiān)管總局申請注銷認(rèn)證資質(zhì)。
三、后續(xù)處理措施
(一)加強問題閉環(huán)處置
1.認(rèn)證法規(guī)規(guī)章有明確規(guī)定的情形。對涉嫌存在超批準(zhǔn)范圍開展認(rèn)證活動、減少遺漏認(rèn)證程序等問題的2家認(rèn)證機構(gòu)，移交屬地市場監(jiān)管部門立案調(diào)查;對失聯(lián)的1家認(rèn)證機構(gòu)，依據(jù)《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理辦法》第四條，由屬地市場監(jiān)管部門將其列入經(jīng)營異常名錄;對市場監(jiān)管總局資質(zhì)符合性核查和省市場監(jiān)管局“雙隨機一公開”合并檢查發(fā)現(xiàn)問題的2家認(rèn)證機構(gòu)，按照市場監(jiān)管總局資質(zhì)符合性核查的處理意見開展后續(xù)處理;對存在認(rèn)證活動不規(guī)范等問題但情節(jié)輕微的15家認(rèn)證機構(gòu)，省市場監(jiān)管局發(fā)送責(zé)令改正通知書，各相關(guān)認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)于12月15日前將整改情況報送省市場監(jiān)管局認(rèn)證監(jiān)管處，同時報送相關(guān)設(shè)區(qū)市市場監(jiān)管局認(rèn)證監(jiān)管職能機構(gòu)。
2.認(rèn)證法規(guī)規(guī)章未作明確規(guī)定的情形。對存在認(rèn)證檔案管理混亂、“機推”認(rèn)證規(guī)則不完善等問題的5家認(rèn)證機構(gòu)，省市場監(jiān)管局發(fā)送指導(dǎo)建議書，督促其研究改進并按照認(rèn)證要求加強質(zhì)量管理。
3.其他情形。對不再開展認(rèn)證業(yè)務(wù)并已向市場監(jiān)管總局申請注銷認(rèn)證資質(zhì)的2家認(rèn)證機構(gòu)，屬地市場監(jiān)管部門做好后續(xù)跟蹤。
(二)加強業(yè)務(wù)合規(guī)指導(dǎo)
各設(shè)區(qū)市市場監(jiān)管局要按照認(rèn)證全鏈條監(jiān)管相關(guān)要求，依法依規(guī)做好相關(guān)問題的后處理工作，同時加強對轄區(qū)內(nèi)認(rèn)證機構(gòu)及其認(rèn)證活動的監(jiān)督管理，壓實認(rèn)證機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營主體責(zé)任。
各相關(guān)認(rèn)證機構(gòu)要按照通報要求做好相關(guān)問題整改，同時按照認(rèn)證法規(guī)規(guī)章要求，進一步完善內(nèi)部管理制度，加強認(rèn)證審核發(fā)證和證后監(jiān)督合規(guī)管理，全面提升認(rèn)證活動規(guī)范性和認(rèn)證結(jié)果有效性。
附件 ：2025年江蘇省認(rèn)證機構(gòu)監(jiān)督檢查后處理匯總表.docx
江蘇省市場監(jiān)督管理局
2025年11月24日
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