認(rèn)證機(jī)構(gòu)作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，具有獨(dú)立性和公正性。在履行職責(zé)過(guò)程中，必須確保認(rèn)證的準(zhǔn)確性和公信力。本文分析了當(dāng)前認(rèn)證審核實(shí)踐過(guò)程中影響公信力的六個(gè)因素，提出加強(qiáng)認(rèn)證審核過(guò)程公信力建設(shè)的具體策略和應(yīng)用工具，供同行參考。
在質(zhì)量強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略背景下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在促進(jìn)各類(lèi)組織高質(zhì)量發(fā)展過(guò)程方面發(fā)揮著重要的作用。其在履行職責(zé)過(guò)程中，具有獨(dú)立性和公正性。公信力是指使公眾信任的力量，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的公信力關(guān)系著質(zhì)量認(rèn)證結(jié)果的權(quán)威性和有效性，以及社會(huì)大眾的滿(mǎn)意度和信任度。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的本質(zhì)是傳遞信任，誠(chéng)信是認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的基本道德和行為規(guī)范，貫穿在認(rèn)證審核的全過(guò)程中[1]。
1 我國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的行業(yè)現(xiàn)狀
我國(guó)是世界認(rèn)證大國(guó)，無(wú)論從頒發(fā)證書(shū)數(shù)量還是獲證組織數(shù)量來(lái)說(shuō)，都穩(wěn)居世界第一。認(rèn)監(jiān)委官網(wǎng)資料顯示，截至2024年底，全國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)量為1230家，同比減少0.98%;有效認(rèn)證證書(shū)共計(jì)4.158.266張，同比增長(zhǎng)10.61%;獲證組織共有1.099.770家，同比增長(zhǎng)7.37%;認(rèn)證從業(yè)人員146.548人，同比增長(zhǎng)3.58%;注冊(cè)認(rèn)證人員共計(jì)103.799人，同比增長(zhǎng)10.59%。
2 認(rèn)證審核過(guò)程公信力影響因素分析
在認(rèn)證審核過(guò)程中，審核員的偏見(jiàn)可能會(huì)損害審核活動(dòng)的客觀性，進(jìn)而損害審核觀察和作出的審核結(jié)論。以下列舉在審核實(shí)踐中常見(jiàn)的六個(gè)因素，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可在分析審核員公正性狀況時(shí)作為考量。
（1）自身利益的風(fēng)險(xiǎn)。此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)源于審核員依據(jù)其自身利益進(jìn)行認(rèn)證審核。自身利益包括審核員在情感、財(cái)務(wù)或其他方面的個(gè)人利益。例如：客戶(hù)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)交費(fèi)，使認(rèn)證機(jī)構(gòu)相對(duì)于客戶(hù)有經(jīng)濟(jì)方面的自身利益;又如：如果審核員的家庭成員受雇于受審核方，審核員相對(duì)于受審核方可能會(huì)有情感或經(jīng)濟(jì)方面的自身利益，作出導(dǎo)致影響公信力的審核判斷。
（2）自我審核的風(fēng)險(xiǎn)。此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)源于審核員審核自己或同事所做的工作。有的審核員做不到客觀審核自己或同事的工作。因此，審核員在審核自己或同事所作的判斷或決定時(shí)，可能會(huì)產(chǎn)生此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。
（3）信任的風(fēng)險(xiǎn)。此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)源于審核員受到與受審核方密切關(guān)系的影響。例如：在審核員與受審核方有著非常密切的個(gè)人或工作關(guān)系時(shí)，由于對(duì)受審核方的熟悉與信任，經(jīng)常會(huì)輕易認(rèn)同受審核方的觀點(diǎn)，可能會(huì)出現(xiàn)此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。
（4）脅迫的風(fēng)險(xiǎn)。審核員遭到受審核方或其他相關(guān)方的公然或暗中要挾可能引發(fā)此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。例如：審核員或認(rèn)證機(jī)構(gòu)與受審核方就某些審核發(fā)現(xiàn)或結(jié)論發(fā)生分歧時(shí)，受審核方以更換審核員或認(rèn)證機(jī)構(gòu)相要挾，可能產(chǎn)生此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。
（5）爭(zhēng)辯的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)或其人員在爭(zhēng)端或訴訟中支持或反對(duì)受審核方，而受審核方同時(shí)也是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的客戶(hù)時(shí)，可能會(huì)產(chǎn)生此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。
（6）競(jìng)爭(zhēng)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。例如：認(rèn)證機(jī)構(gòu)的兼職審核員也受雇于受審核方的直接競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，可能會(huì)產(chǎn)生此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。
3 認(rèn)證審核過(guò)程公信力建設(shè)措施
認(rèn)證機(jī)構(gòu)可通過(guò)建立一套控制措施以減輕或消除對(duì)審核員公正性的風(fēng)險(xiǎn)。
3.1 品牌的公信力控制措施
認(rèn)證機(jī)構(gòu)的品牌影響力是重要的無(wú)形資產(chǎn)。首先，認(rèn)證機(jī)構(gòu)是技術(shù)密集型、管理密集型服務(wù)行業(yè)，其服務(wù)和認(rèn)證結(jié)果的公信力是形成品牌的主體。在認(rèn)證結(jié)果認(rèn)可高度同質(zhì)化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，要取得社會(huì)公眾信任，不僅體現(xiàn)在獲證客戶(hù)數(shù)量上，更要注重質(zhì)量意識(shí)，管理好機(jī)構(gòu)誠(chéng)信和品牌信譽(yù)，這是機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的前提[2]。其次，要按照信用評(píng)價(jià)規(guī)范進(jìn)行自我對(duì)照，通過(guò)不斷地識(shí)別誠(chéng)信要素，收集內(nèi)部和外部誠(chéng)信信息，進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，動(dòng)態(tài)驗(yàn)證自身的誠(chéng)信現(xiàn)狀，以確保自身誠(chéng)信體系及社會(huì)的認(rèn)知度和公信力持續(xù)提升[3]。
3.2 審核過(guò)程中的公信力控制措施
首先，認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)建立內(nèi)審和管理評(píng)審機(jī)制，評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)在組織整體上是否符合法規(guī)和認(rèn)可規(guī)范相關(guān)公正性要求的程序，每年進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析自查，根據(jù)自查情況確定整改措施和預(yù)防措施，降低或消除隱患，保證認(rèn)證機(jī)構(gòu)的良性發(fā)展;其次，可設(shè)立公正性委員會(huì)對(duì)公正性進(jìn)行監(jiān)督;建立約束審核員行為的規(guī)范、公正性申/投訴渠道，在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的公開(kāi)文件、網(wǎng)站、宣傳冊(cè)等予以公示;在每次審核的首次、末次會(huì)議上向受審核方公開(kāi)公正性要求，與相關(guān)方就其對(duì)公正性的感受和反饋進(jìn)行溝通;認(rèn)證機(jī)構(gòu)在與合作方等的協(xié)議安排中確定公正性的責(zé)任約定，形成信用風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)合防控機(jī)制;最后，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，梳理認(rèn)證監(jiān)管機(jī)構(gòu)、人員注冊(cè)機(jī)構(gòu)、認(rèn)可機(jī)構(gòu)公正性規(guī)范，評(píng)估違規(guī)的可能性，并制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。
3.3 認(rèn)證管理過(guò)程中的公信力控制措施
一方面，建立公正性管理方面的組織文化，強(qiáng)調(diào)審核員在行事時(shí)應(yīng)考慮更廣泛的利益;持續(xù)強(qiáng)調(diào)良好審核工作和公正性的重要性，將公正性納入日常審核績(jī)效評(píng)價(jià);在關(guān)于人員聘用、培訓(xùn)、晉升、保留和獎(jiǎng)勵(lì)的政策、程序和規(guī)定中強(qiáng)調(diào)公正性的重要性;制定針對(duì)違反防范措施的懲罰性措施，如認(rèn)證機(jī)構(gòu)一旦發(fā)現(xiàn)不公正的行為就立即暫停審核資格等“零容忍”政策[4]。
另一方面，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理體系文件中應(yīng)包括關(guān)于保持審核員公正性的方針、程序和規(guī)范，鼓勵(lì)所有人員(特別是六類(lèi)人)要保持一致性的行為公正，要求審核人員簽署并遵守有關(guān)公正性的道德行為規(guī)則的承諾書(shū);對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)環(huán)節(jié)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行預(yù)警和監(jiān)管，并設(shè)置相應(yīng)的解決措施[5]。
3.4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)公正性風(fēng)險(xiǎn)水平評(píng)估和可接受程度
認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)考慮審核員公正性風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型和嚴(yán)重程度以及控制措施的類(lèi)型和有效性，來(lái)評(píng)估公正性風(fēng)險(xiǎn)的水平。這一基本原則說(shuō)明認(rèn)證機(jī)構(gòu)在識(shí)別和評(píng)估由不同活動(dòng)、關(guān)系和其他情況引發(fā)的公正性風(fēng)險(xiǎn)的水平時(shí)通常采用的過(guò)程。公正性風(fēng)險(xiǎn)的水平可以表示為從“零風(fēng)險(xiǎn)”到“最大風(fēng)險(xiǎn)”的連續(xù)區(qū)間上的一個(gè)點(diǎn)。公正性風(fēng)險(xiǎn)水平的整個(gè)區(qū)間可以劃分為若干區(qū)域，各個(gè)區(qū)域分別表示客觀性受到損害的各種可能性，(見(jiàn)附表)。
注1：客觀性受到損害的可能性遞增→，用0~4分賦分;
注2：色標(biāo)：
a) 0~1分：用藍(lán)色底紋標(biāo)識(shí);
b) 2分用黃色底紋標(biāo)識(shí);
c) 3~4分用紅色底紋標(biāo)識(shí)。
上述評(píng)估表雖然不能精確衡量特定活動(dòng)、關(guān)系和其他情況對(duì)審核員公正性造成的風(fēng)險(xiǎn)水平，但可以用公正性風(fēng)險(xiǎn)區(qū)間中的某個(gè)區(qū)域表示[6]。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)可通過(guò)評(píng)估表確定認(rèn)證機(jī)構(gòu)的公正性風(fēng)險(xiǎn)水平是否處在公正性風(fēng)險(xiǎn)區(qū)間中可接受的位置。認(rèn)證機(jī)構(gòu)通常評(píng)價(jià)特定活動(dòng)、關(guān)系和其他情況引發(fā)的公正性風(fēng)險(xiǎn)的可接受程度。這種評(píng)價(jià)需要認(rèn)證機(jī)構(gòu)判斷相關(guān)控制措施能否消除或充分減輕這些活動(dòng)、關(guān)系和其他情況對(duì)公正性造成的風(fēng)險(xiǎn)。如果現(xiàn)有措施不能消除或充分減輕相關(guān)公正性的風(fēng)險(xiǎn)，通常認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要決定增加哪些控制措施(包括禁令)或保護(hù)措施的組合，將風(fēng)險(xiǎn)和客觀性受到損害的可能性降至可接受的水平。
4 結(jié)語(yǔ)
本文通過(guò)對(duì)認(rèn)證審核過(guò)程公信力建設(shè)路徑進(jìn)行探討，以及對(duì)認(rèn)證審核實(shí)踐過(guò)程中影響公信力的六個(gè)因素進(jìn)行分析，提出了品牌建設(shè)、審核實(shí)施過(guò)程、認(rèn)證管理過(guò)程三個(gè)方面的具體策略，以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)公正性風(fēng)險(xiǎn)水平評(píng)估和可接受程度應(yīng)用工具?；谶^(guò)往對(duì)認(rèn)證審核過(guò)程的良好實(shí)踐，驗(yàn)證所提策略的有效性和可行性。然而，認(rèn)證審核過(guò)程公信力建設(shè)是一個(gè)長(zhǎng)期而復(fù)雜的過(guò)程，需要政府、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、企業(yè)和社會(huì)各界的共同努力，以期不斷完善。
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中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢(xún)，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢(xún)、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問(wèn)題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線(xiàn)客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專(zhuān)利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專(zhuān)利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專(zhuān)利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓代理查詢(xún)法律法規(guī)，咨詢(xún)輔導(dǎo)等知識(shí)。
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