高校是科技人才的集聚區(qū)、科技成果的多產(chǎn)地，但高?？萍汲晒绾斡行мD(zhuǎn)化?存在哪些難點、痛點?如何解決……在3月28日舉行的2025中關(guān)村論壇年會中關(guān)村國際技術(shù)交易大會“中關(guān)村科技成果轉(zhuǎn)化50人論壇”上，西北工業(yè)大學資產(chǎn)公司董事長、國家大學科技園主任符新偉在以《高校有組織科技成果轉(zhuǎn)化的探索與實踐》為主題的主旨報告中，結(jié)合西北工業(yè)大學(以下簡稱“西工大”)的科技成果轉(zhuǎn)化實踐，談了自己的看法。
科技成果轉(zhuǎn)化是高校法定義務(wù)
黨的二十屆三中全會作出教育、科技、人才一體改革的戰(zhàn)略部署，高校是“科技第一生產(chǎn)力、人才第一資源和創(chuàng)新第一動力”的天然結(jié)合體，科技成果轉(zhuǎn)化既是高校社會服務(wù)職能的重要內(nèi)容之一，也是法定義務(wù)。
對于高校有組織的科技成果轉(zhuǎn)化，符新偉結(jié)合西北工業(yè)大學科技成果轉(zhuǎn)化過程中的實踐，提煉出了“三個一”，即“轉(zhuǎn)一批、扶一程、幫一把”，核心是想強調(diào)有組織。
針對高校科技成果的“轉(zhuǎn)一批”，主要涉及轉(zhuǎn)化方式比較、以作價投資方式轉(zhuǎn)化的主要判定要素、激勵機制優(yōu)化和職務(wù)科技成果“松綁”等。
“扶一程、幫一把”則主要體現(xiàn)高校在成果轉(zhuǎn)化后，如何繼續(xù)發(fā)揮作用。
首先是校企合作。主要是實現(xiàn)項目、平臺、人才的合作，通過爭取省市經(jīng)費支持企業(yè)發(fā)展，與企業(yè)組建聯(lián)合攻關(guān)團隊，共建聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)，突破關(guān)鍵核心技術(shù)，實現(xiàn)產(chǎn)學研深度合作。
還有投后賦能。一是要爭取市場訂單，借助高校行業(yè)話語權(quán)，幫助企業(yè)“站臺”“背書”。二是需要地方政府的支持，爭取省市專項資金，支持企業(yè)承擔各類科技項目等。三是對接投融資機構(gòu)，呼吁種子/天使基金做到真正的投早、投小、投長期、投硬科技。
為什么高校成果轉(zhuǎn)化大多不選擇作價投資？
近幾年的《中國科技成果轉(zhuǎn)化年度報告》顯示，高校與科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化在合同金額上的比例約為7：3.高校比重較大。國家知識產(chǎn)權(quán)局曾發(fā)布2022年高校的專利產(chǎn)業(yè)化率為3.9%，引發(fā)社會廣泛關(guān)注。對高校而言，橫向處于絕對主導地位，占比接近90%，狹義的科技成果轉(zhuǎn)化(轉(zhuǎn)讓/許可和作價投資)占比很小。特別是，以作價投資方式轉(zhuǎn)化的科技成果占比一直不足5%，并且連續(xù)三年下滑。
符新偉認為，高校之所以不選擇作價投資，主要原因有三方面：一是高校普遍認為作價投資與校企改革存在矛盾。2018年校企改革啟動，許多人認為，校企改革清理關(guān)閉校辦企業(yè)與高校成果轉(zhuǎn)化新增企業(yè)存在矛盾。然而，校企改革文件已經(jīng)明確指出，“除科技成果作價投資外，原則上不得以任何形式投資新辦企業(yè)”。所以從政策層面來看，二者實際上是不沖突的。二是對高校院所來說，職務(wù)科技成果的所有權(quán)和“支配權(quán)”的分離，是造成現(xiàn)在成果轉(zhuǎn)化“亂象叢生”的重要原因。成果完成人對成果的使用有絕對話語權(quán)，但成果的所有權(quán)屬于高校院所，這一對矛盾關(guān)系造成了成果轉(zhuǎn)化的痛點。三是高校校辦企業(yè)歷史上的經(jīng)驗和教訓，絕大部分高校主要是以教訓為主。這三方面原因造成了大部分高校不愿意去作價投資，更愿意通過橫向、轉(zhuǎn)讓/許可的方式實施轉(zhuǎn)化，沒有風險和后顧之憂，但這并不完全符合成果轉(zhuǎn)化規(guī)律。
符新偉表示，理論上講，技術(shù)成熟度和市場成熟度越高的時候越適合轉(zhuǎn)讓/許可，但在實際過程中，絕大多數(shù)情況取決于成果完成人的意愿。這又涉及三個方面，一是定價問題。對于轉(zhuǎn)讓/許可而言，過程簡單，高校和教師基本毫無風險，但是收益有限，乙方(企業(yè))的風險大。定價話語權(quán)掌握在成果完成人手里，高校作為成果所有權(quán)方卻缺失話語權(quán)，這是矛盾的。對作價投資而言，利益鏈條清晰且具備法定效力，容易獲得外部資金的支持，股權(quán)可以變現(xiàn)。由于第三方投資人的介入，定價更加趨近合理。投資人真金白銀投入時，會從多個維度衡量技術(shù)是否值錢，而且在此過程中，也無形中加大了高校的話語權(quán)，為高校做有組織的成果轉(zhuǎn)化奠定了基礎(chǔ)。
二是轉(zhuǎn)化過程的復(fù)雜性，從技術(shù)到樣品到產(chǎn)品到商品，需要通過不停地技術(shù)迭代。作價投資通過股權(quán)將成果完成人、高校、資本和企業(yè)實現(xiàn)利益捆綁，形成了天然的風險共擔機制。
三是賦權(quán)改革帶來了更多的可能性。很多高校做出了非常好的探索，也形成了高校成果轉(zhuǎn)化的百花齊放。但總體來看，通過約定的方式，還是存在不確定性和不可預(yù)見性，與成果轉(zhuǎn)化的復(fù)雜性、長周期相互作用后，增加了約定兌現(xiàn)的難度。所以，按照成果轉(zhuǎn)化的規(guī)律，轉(zhuǎn)化方式要堅持最適合的原則，轉(zhuǎn)化成功了就是最好的。
符新偉認為，以作價投資方式轉(zhuǎn)化的主要判定要素有三個，即技術(shù)成熟度、市場和團隊。技術(shù)成熟度對高校來說相對簡單，市場方面則會看成果完成人的橫向科研情況和行業(yè)話語權(quán)，同時通過專業(yè)機構(gòu)從商業(yè)驗證的維度做其他判定。團隊構(gòu)建方面主要的問題在于教授辦企業(yè)到底行不行，對初創(chuàng)企業(yè)來說，需要基于信任關(guān)系配置團隊，往往通過師生配、同學配、家族配等方式，成功率會高一些。
對成果完成人的獎勵越多越好嗎？
符新偉還表示，科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機制需要再優(yōu)化。這涉及兩個問題，一是對成果完成人的獎勵，是否越多越好。目前部分省市、地方高校存在極端化獎勵的情況，大多數(shù)是將不低于90%的獎勵給予成果完成人，個別地方甚至到99%。極端化獎勵帶來的弊端是打消了其他人的積極性，導致整個轉(zhuǎn)化過程中只有成果完成人有積極性。這就造成了現(xiàn)在很多成果完成人拿著所謂“自己”的技術(shù)去市場單打獨斗，其實成功的概率并不高。
二是成果轉(zhuǎn)化后收益如何分配才能保證各方積極性。轉(zhuǎn)化成功有了利益，一定要通過利益分配將轉(zhuǎn)化鏈路中各方積極性調(diào)動起來，讓參與成果轉(zhuǎn)化的各個方面都有好處。例如，西工大明確，收益獎勵中，科技成果服務(wù)單位占20%、持股平臺占20%、二級單位占10%，這樣有助于保證轉(zhuǎn)化各方都有積極性，確保轉(zhuǎn)化鏈路暢通。
為職務(wù)科技成果“松綁解困”，理順內(nèi)部機制
符新偉認為，陜西省科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”的核心就是為職務(wù)科技成果“松綁”，主因則是由于所有權(quán)和“支配權(quán)”分離。
單列管理的核心在于單列后，到底怎么管?符新偉表示，這方面，西工大和上海交大出臺了《職務(wù)科技成果單列管理辦法》和《科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責管理辦法》等政策文件，做出了有益的探索。
他還認為，當前高校科技成果轉(zhuǎn)化缺乏統(tǒng)籌，存在多頭管理、九龍治水的現(xiàn)象，西工大通過系列改革，實現(xiàn)了職務(wù)科技成果從知識產(chǎn)權(quán)形態(tài)到形成股權(quán)階段的全流程貫通式管理。
構(gòu)建有組織的科技成果轉(zhuǎn)化體系
符新偉認為，“轉(zhuǎn)一批、扶一程、幫一把”，核心是構(gòu)建有組織的科技成果轉(zhuǎn)化體系，高校、成果完成人、資本和企業(yè)經(jīng)營管理團隊各司其職，形成合力，助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，實現(xiàn)共贏。
他介紹道，近幾年，西工大通過構(gòu)建有組織的成果轉(zhuǎn)化體系，推動科技成果加速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。2020年以來，學校轉(zhuǎn)化專利800多項，新增成果轉(zhuǎn)化企業(yè)60余家，通過退出部分企業(yè)股權(quán)，回收資金30億余元。除2家科創(chuàng)板上市企業(yè)以外，有8家“小巨人”企業(yè)，12家陜西省和西安市的重點產(chǎn)業(yè)鏈“鏈主”企業(yè)，分別占到了省市重點產(chǎn)業(yè)鏈“鏈主”企業(yè)的1/10.為地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了有力支撐。
他還表示，成果轉(zhuǎn)化的根源在成果，沒有好的成果，就是無源之水，無本之木。黨的二十屆三中全會強調(diào)“完善高校科技創(chuàng)新機制，提高成果轉(zhuǎn)化效能”，在他看來可能是由于高?？萍紕?chuàng)新機制的導向出了問題，才造成了成果轉(zhuǎn)化效能不高。高校應(yīng)該更加重視完善科技創(chuàng)新機制，改革評價機制、導向機制、用人機制等現(xiàn)有科技創(chuàng)新機制，強化科技創(chuàng)新的問題導向和需求導向，為成果轉(zhuǎn)化提供高質(zhì)量的源頭活水。
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