引言

當(dāng)前，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)正處于全新的發(fā)展階段，從體量遙遙領(lǐng)先的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)”向體系更完善、價(jià)值更凸顯的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)”邁進(jìn)。在此環(huán)境下，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)正在逐步加強(qiáng)，并且傾向于主動(dòng)前置識(shí)別和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)[1]?！?022中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)年度調(diào)研報(bào)告》顯示，參與調(diào)研的近500家企業(yè)普遍最重視風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警以及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避工作，分別占80%和78%，側(cè)重于訴訟維權(quán)的企業(yè)僅占33%[2]，凸顯出企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作的重要性和緊迫性。然而，盡管多數(shù)企業(yè)已認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的重要性，但在實(shí)際操作中仍面臨諸多挑戰(zhàn)，如預(yù)警機(jī)制不健全、數(shù)據(jù)采集和處理能力不足等。本文將深入探討企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的工作思路，為企業(yè)提供有價(jià)值的參考和指導(dǎo)。

一、專利風(fēng)險(xiǎn)類型

（一）按照專利生命周期

根據(jù)GB/T 29490-2023中8.1的要求，按照專利獲取、維護(hù)、運(yùn)用、保護(hù)四個(gè)環(huán)節(jié)可以將專利風(fēng)險(xiǎn)分為以下[3]：

一是專利獲取風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括專利申請(qǐng)策略不當(dāng)、專利申請(qǐng)文件質(zhì)量不高、未進(jìn)行全面的專利查新檢索、專利申請(qǐng)過程中保密措施不當(dāng)、專利審查進(jìn)度和標(biāo)準(zhǔn)變化風(fēng)險(xiǎn)、專利復(fù)審未通過等風(fēng)險(xiǎn);

二是專利維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括專利文件管理不善、專利年費(fèi)繳納不及時(shí)、專利權(quán)無效宣告風(fēng)險(xiǎn)等;

三是專利運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括自實(shí)施過程中的合規(guī)實(shí)施和使用風(fēng)險(xiǎn)，許可過程中的技術(shù)泄露、利益受損風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)讓過程中的價(jià)值評(píng)估不準(zhǔn)確、轉(zhuǎn)讓條件不合理、企業(yè)資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)，投融資過程中未進(jìn)行盡職調(diào)查帶來的風(fēng)險(xiǎn)等;

四是專利保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括專利侵權(quán)監(jiān)測(cè)不到位、維權(quán)手段不足、專利糾紛處理不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。

（二）按照企業(yè)經(jīng)營(yíng)生命周期

根據(jù)GB/T 29490-2023中8.2的要求，可以將立項(xiàng)、研發(fā)和設(shè)計(jì)、采購(gòu)、生產(chǎn)和服務(wù)、宣傳和銷售五個(gè)環(huán)節(jié)可以將專利風(fēng)險(xiǎn)分為：

一是立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括立項(xiàng)前未開展專利預(yù)警分析導(dǎo)致的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，未開展專利技術(shù)情報(bào)分析導(dǎo)致的重復(fù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，專利布局未能準(zhǔn)確覆蓋項(xiàng)目的核心技術(shù)和創(chuàng)新點(diǎn)等風(fēng)險(xiǎn);

二是研發(fā)和設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括研發(fā)過程中技術(shù)泄露風(fēng)險(xiǎn)，研發(fā)人員未經(jīng)許可使用他人專利技術(shù)或設(shè)計(jì)導(dǎo)致的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，研發(fā)成果未能及時(shí)申請(qǐng)專利保護(hù)等風(fēng)險(xiǎn);

三是采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括供應(yīng)商提供的產(chǎn)品或服務(wù)涉及專利侵權(quán)導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)合同中未明確專利侵權(quán)責(zé)任歸屬和糾紛解決機(jī)制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，采購(gòu)過程中未能充分調(diào)查和評(píng)估供應(yīng)商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn);

四是生產(chǎn)和服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括生產(chǎn)過程中使用未經(jīng)授權(quán)的專利技術(shù)或方法導(dǎo)致的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)增加，生產(chǎn)設(shè)備或工藝涉及專利侵權(quán)導(dǎo)致的生產(chǎn)線被迫調(diào)整或停止風(fēng)險(xiǎn)，生產(chǎn)過程中的保密措施不足導(dǎo)致的技術(shù)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn);

五是宣傳和銷售風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括銷售的產(chǎn)品涉及專利侵權(quán)導(dǎo)致的被起訴或賠償損失，銷售宣傳中不當(dāng)使用專利標(biāo)識(shí)或宣傳語(yǔ)導(dǎo)致的誤導(dǎo)消費(fèi)者或侵犯他人權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)。

面對(duì)專利風(fēng)險(xiǎn)類型的多樣性，企業(yè)需要采取相應(yīng)的措施進(jìn)行預(yù)防和應(yīng)對(duì)。但值得注意的是，目前許多企業(yè)在專利風(fēng)險(xiǎn)管理上還存在一些不足之處，如對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的認(rèn)識(shí)不夠全面、預(yù)警機(jī)制不夠靈活等。這些問題限制了企業(yè)對(duì)專利風(fēng)險(xiǎn)的有效管控。因此，我們有必要進(jìn)一步探討如何構(gòu)建完善的專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的精準(zhǔn)識(shí)別和及時(shí)應(yīng)對(duì)。

接下來，本文將從國(guó)內(nèi)外企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀出發(fā)，分析企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和管理方面的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以期為企業(yè)提供有益的借鑒。

二、國(guó)內(nèi)外企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀[4]

OPPO

OPPO是一家全球領(lǐng)先的智能終端制造商和移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供商，自2004年成立以來，業(yè)務(wù)已遍及全球60多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。隨著OPPO產(chǎn)品在全球市場(chǎng)的拓展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)除了完善全球?qū)＠季滞?，還要應(yīng)對(duì)來自全球市場(chǎng)的訴訟風(fēng)險(xiǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門積極跟隨企業(yè)出海的腳步，著重對(duì)海外訴訟風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)提供決策建議。

華海藥業(yè)

華海藥業(yè)創(chuàng)立于1989年，在全球擁有40多家分子公司為100多個(gè)國(guó)家和地區(qū)提供醫(yī)療健康產(chǎn)品，是中國(guó)醫(yī)藥國(guó)際化的先導(dǎo)企業(yè)。在出海過程中，華海藥業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作主要是立足于原料藥和制劑的海外出口，開展風(fēng)險(xiǎn)防控，風(fēng)險(xiǎn)防控越前置、越精準(zhǔn)，成本就越低。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門需要把所有未來的風(fēng)險(xiǎn)包括很多不確定的風(fēng)險(xiǎn)全部考慮清楚，以決定要在哪些國(guó)家去規(guī)避哪些風(fēng)險(xiǎn)、哪些風(fēng)險(xiǎn)可能暫時(shí)不需要規(guī)避，做這個(gè)判斷和決定，是出海過程中海外風(fēng)險(xiǎn)防控的困難所在。

匯頂科技

匯頂科技是一家基于芯片設(shè)計(jì)和軟件開發(fā)的整體應(yīng)用解決方案提供商，目前主要面向智能終端、物聯(lián)網(wǎng)及汽車電子領(lǐng)域提供領(lǐng)先的半導(dǎo)體軟硬件解決方案。面對(duì)日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和復(fù)雜的國(guó)際專利環(huán)境，匯頂科技將加強(qiáng)專利的風(fēng)險(xiǎn)管理，積極參與專利分析和專利布局策劃，避免潛在的專利糾紛風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，建立和完善專利侵權(quán)預(yù)警和應(yīng)對(duì)機(jī)制，保護(hù)公司利益不受侵害。

上海醫(yī)藥

上海醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司是滬港兩地上市的大型醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，2023年位列《財(cái)富》世界500強(qiáng)與全球制藥企業(yè)50強(qiáng)，綜合實(shí)力位列中國(guó)醫(yī)藥企業(yè)前三。公司在專利許可交易的談判過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)會(huì)開展詳盡的專利盡調(diào)，對(duì)標(biāo)的項(xiàng)目相關(guān)專利的專利穩(wěn)定性、授權(quán)前景及侵權(quán)等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的評(píng)估，進(jìn)而進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)控制管理。

陽(yáng)光電源

自1997年成立以來，公司始終專注于新能源發(fā)電領(lǐng)域，先后承擔(dān)了20余項(xiàng)國(guó)家重大科技計(jì)劃項(xiàng)目，主持起草了多項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，是行業(yè)內(nèi)為數(shù)極少的掌握多項(xiàng)自主核心技術(shù)的企業(yè)之一。公司建立了完善的專利預(yù)警機(jī)制，定期發(fā)布專利預(yù)警報(bào)告及多維度分析的專利技術(shù)全景調(diào)查報(bào)告，展現(xiàn)技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)，助力研發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃。

從國(guó)內(nèi)外企業(yè)的實(shí)踐中，可以看出專利風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性及其復(fù)雜性。為了進(jìn)一步提升企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，需要借鑒這些企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合自身實(shí)際情況，不斷完善和優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。同時(shí)，還需要關(guān)注當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中存在的不足，如預(yù)警機(jī)制的系統(tǒng)性、靈敏度以及數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性等，以便在未來的工作中加以改進(jìn)。

接下來，本文將詳細(xì)探討專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作流程的構(gòu)建，以期為企業(yè)提供一套科學(xué)、系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方法。

三、專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作流程【5】

本部分的內(nèi)容主要來源于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作規(guī)范》(TCIPS 012—2024)，，，“”。

為確保專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作的有效性，企業(yè)可以建立相關(guān)制度、培育相關(guān)人員、強(qiáng)化信息管理，并加強(qiáng)內(nèi)外部交流，同時(shí)可建立專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作流程，專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作包括預(yù)警監(jiān)測(cè)、預(yù)警分級(jí)和預(yù)警措施三個(gè)環(huán)節(jié)，預(yù)警監(jiān)測(cè)環(huán)節(jié)通過數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)處理和數(shù)據(jù)輸出步驟，將數(shù)據(jù)輸出至預(yù)警分級(jí)模塊，選用相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算方法，確定并輸出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警級(jí)別，根據(jù)預(yù)警級(jí)別采取對(duì)應(yīng)級(jí)別預(yù)警措施，將風(fēng)險(xiǎn)管控到可接受水平，工作流程圖如下所示。

（一）預(yù)警監(jiān)測(cè)

預(yù)警監(jiān)測(cè)主要包括數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)處理和數(shù)據(jù)輸出，其中數(shù)據(jù)采集包括內(nèi)部數(shù)據(jù)(專利數(shù)據(jù)、產(chǎn)品數(shù)據(jù)、市場(chǎng)數(shù)據(jù)、人員數(shù)據(jù)、訴訟數(shù)據(jù))和外部數(shù)據(jù)(行業(yè)專利數(shù)據(jù)、行業(yè)政策、行業(yè)技術(shù)數(shù)據(jù)、行業(yè)市場(chǎng)數(shù)據(jù)、行業(yè)人員數(shù)據(jù)、行業(yè)專利訴訟數(shù)據(jù));數(shù)據(jù)采集渠道如下所示：

（二）預(yù)警分級(jí)

企業(yè)可建立預(yù)警分級(jí)指標(biāo)體系，并構(gòu)建分級(jí)模型，實(shí)現(xiàn)對(duì)不同階段、不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值進(jìn)行預(yù)警分級(jí)(如I級(jí)、II級(jí)、III級(jí)、IV級(jí))。專利預(yù)警分級(jí)指標(biāo)體系可參考下表，實(shí)踐中可根據(jù)企業(yè)實(shí)際需求或者行業(yè)特性、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況、市場(chǎng)環(huán)境變化等因素進(jìn)行指標(biāo)的選取或擴(kuò)展。

（三）預(yù)警措施

根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，采取不同的預(yù)警措施，預(yù)警措施要充分考慮創(chuàng)新主體資源、技術(shù)能力和成本效益，可以參考下表：

四

總結(jié)及建議

企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作是一項(xiàng)復(fù)雜而系統(tǒng)的任務(wù)，需要企業(yè)在多個(gè)環(huán)節(jié)上加強(qiáng)管理和優(yōu)化。針對(duì)當(dāng)前企業(yè)在專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方面存在的不足，提出以下建議：

首先，提高數(shù)據(jù)采集和處理能力，確保預(yù)警監(jiān)測(cè)環(huán)節(jié)的準(zhǔn)確性和高效性。通過加強(qiáng)內(nèi)部數(shù)據(jù)管理和外部數(shù)據(jù)采集渠道的拓展，實(shí)現(xiàn)對(duì)專利風(fēng)險(xiǎn)的全面監(jiān)測(cè)和分析。

其次，完善預(yù)警分級(jí)指標(biāo)體系，建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算方法。通過綜合考慮不同階段、不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)因素，實(shí)現(xiàn)對(duì)專利風(fēng)險(xiǎn)的精準(zhǔn)分級(jí)和預(yù)警。

最后，根據(jù)預(yù)警級(jí)別采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保預(yù)警措施的有效性和針對(duì)性。同時(shí)，加強(qiáng)內(nèi)部管理和培訓(xùn)，提高員工對(duì)專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作的認(rèn)識(shí)和重視程度。

需要強(qiáng)調(diào)的是，本文只提供一個(gè)思路，企業(yè)應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況，分階段、分步驟地開展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作。通過不斷完善和優(yōu)化專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)專利風(fēng)險(xiǎn)的有效管控，為企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展提供有力保障。

注：

[1] 遲浩早田, 黃禹強(qiáng). 基于項(xiàng)目生命周期的專利預(yù)警體系研究[J]. 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究. 2023(16): 69-71.

[2] 《2022中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)年度調(diào)研報(bào)告》. 智慧芽創(chuàng)新研究中心. 2022年4月.

[3] 王磬音. 基于專利信息分析的專利預(yù)警理論研究[J]. 河南科技.  2020. 39(27): 58-60.

[4] 智慧芽《2024年企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新調(diào)研報(bào)告》. 智慧芽創(chuàng)新研究中心. 2024年4月.

[5] 《專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作規(guī)范》(TCIPS 012—2024). 中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì). 2024年12月.

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