為集中闡釋專利復(fù)審無效案件中的法律適用，展現(xiàn)各技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麑彶榈淖钚聦嵺`，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局復(fù)審和無效審理部從2023年審結(jié)的7700件無效宣告案件和6.54萬件復(fù)審案件中篩選出53件具有典型意義的案件，提煉58條決定要點，發(fā)布《2023年度專利復(fù)審無效典型案件決定要點匯編》，供業(yè)界研究與參考。
2023年度專利復(fù)審無效十大案件解讀|附?jīng)Q定
一、專利發(fā)明人的主體資格
1. 人工智能能否登記作為專利發(fā)明人
【案號】1F406942 食物容器和吸引增強注意力的裝置和方法
【決定要點】專利申請審批程序的目的，不僅在于審查發(fā)明創(chuàng)造是否應(yīng)當被授權(quán)，還在于確定與該發(fā)明創(chuàng)造相關(guān)的權(quán)利。專利法規(guī)定發(fā)明人享有的權(quán)利，包括可以獲得收益的財產(chǎn)權(quán)利以及署名以表明身份的人身權(quán)利，均屬于民事權(quán)利。因此只有符合民法規(guī)定的民事主體，才能作為發(fā)明人相關(guān)民事權(quán)利的權(quán)利人。本申請指明的發(fā)明人是一種“人工智能系統(tǒng)”，不能作為民事主體行使權(quán)利和履行義務(wù)，因此無法在專利行政程序中被確定為發(fā)明人。
二、不授予專利權(quán)的客體
2. 實用新型專利的保護客體
【案號】5W133467 智能血液管理系統(tǒng)
【決定要點】實用新型專利保護的是對產(chǎn)品的改進，權(quán)利要求中可以使用已知方法的名稱限定產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造，但不能包含對方法本身提出的改進。如果產(chǎn)品權(quán)利要求必須依賴于計算機程序?qū)Ω饔布K的控制運行才能達到其技術(shù)效果，同時也沒有證據(jù)證明上述控制運行屬于已知方法，則該權(quán)利要求保護的技術(shù)方案實質(zhì)上包含對方法(如計算機程序)的改進，不屬于實用新型專利保護的客體。
三、現(xiàn)有技術(shù)和現(xiàn)有設(shè)計
3. 農(nóng)機補貼類產(chǎn)品的使用公開
【案號】4W112782 一種作業(yè)機械
【決定要點】在認定是否構(gòu)成使用公開時，對于享受農(nóng)機購置補貼機具種類范圍內(nèi)的產(chǎn)品，根據(jù)國家相關(guān)政策規(guī)定，其需經(jīng)鑒定通過并公示后才能享受農(nóng)機補貼，且農(nóng)機補貼的領(lǐng)取以農(nóng)機購買行為完成為前提。因此若有證據(jù)證明農(nóng)戶已經(jīng)領(lǐng)取了農(nóng)機補貼，原則上可以確認其購買農(nóng)機的行為已完成，該農(nóng)機的結(jié)構(gòu)已經(jīng)以公開銷售的方式為公眾所知。
4. 網(wǎng)絡(luò)證據(jù)真實性的認定
【案號】5W128574 一種帶軸承的圓形張力傳感器及裝有該傳感器的張力測量裝置
【決定要點】公證是保全證據(jù)的一種方式，但并非確認證據(jù)真實性的必要條件，不能僅僅以證據(jù)未經(jīng)公證而否認其真實性。瀏覽器地址欄中顯示“不安全”表明該地址對應(yīng)的網(wǎng)站對傳輸數(shù)據(jù)未經(jīng)加密處理，該顯示取決于被訪問網(wǎng)站自身的設(shè)置，不能據(jù)此表明網(wǎng)頁內(nèi)容被修改。
網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的認定涉及復(fù)雜的電子數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)規(guī)則，如果綜合商業(yè)慣例、當事人舉證能力以及證據(jù)之間能否相互印證等因素，可以得出該網(wǎng)絡(luò)證據(jù)在涉案專利申請日之前公開具有高度蓋然性的結(jié)論，在對方未能提供相反證據(jù)推翻這一結(jié)論的情況下，所述網(wǎng)絡(luò)證據(jù)公開的內(nèi)容可以作為涉案專利現(xiàn)有技術(shù)使用。
5. 商品信息可修改的電商平臺網(wǎng)絡(luò)證據(jù)公開時間的認定
【案號】6W122799 發(fā)光彈跳按摩球(3)
【決定要點】對于商品信息可修改的電商平臺，如果當事人要求使用商品銷售頁面顯示的上架時間作為商品外觀設(shè)計的公開時間，既不能因為該網(wǎng)頁具有可編輯性就一概否定，也不能僅因為網(wǎng)站聲稱的ASIN制度而直接采信，而是需要結(jié)合在案證據(jù)及反證，從電商平臺的上架規(guī)則、商家慣常的商業(yè)行為、關(guān)聯(lián)站點的相互印證、賣家的評價信息等方面綜合考慮，判斷網(wǎng)頁信息被修改與否中哪一種情形具有高度蓋然性。
6. 來源于二手交易平臺的使用公開證據(jù)
【案號】5W131190 地刷機構(gòu)及清潔裝置
【決定要點】買家在二手物品交易平臺交易時不僅可以獲得商品，還可以向賣家索要原始購買的訂單信息、發(fā)票等，因此有可能獲得證明銷售時間和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的完整證據(jù)鏈，從而同時具備構(gòu)成涉案專利現(xiàn)有技術(shù)所需的時間和技術(shù)方案要件。
7. 涉及產(chǎn)品發(fā)售的使用公開證據(jù)的認定
【案號】5W131190 地刷機構(gòu)及清潔裝置
【決定要點】如果多個證據(jù)均指向同一產(chǎn)品的發(fā)售信息，這些信息出現(xiàn)的時間順序符合產(chǎn)品銷售前的宣傳、產(chǎn)品的正式銷售、測評網(wǎng)站對該產(chǎn)品的測評、用戶購買、用戶評價的先后順序，且在產(chǎn)品上市后，相關(guān)行業(yè)的大數(shù)據(jù)網(wǎng)站對其銷售數(shù)據(jù)進行跟蹤分析也符合行業(yè)慣例，則這些證據(jù)之間能夠相互印證，表明該產(chǎn)品在涉案專利申請日前已經(jīng)處于公開銷售的狀態(tài)，構(gòu)成涉案專利的現(xiàn)有技術(shù)。
8. 電商平臺銷售產(chǎn)品中關(guān)鍵部件的公開時間
【案號】5W130186 一種電機及具有其的清潔設(shè)備
【決定要點】對于通過網(wǎng)絡(luò)平臺購買的商品，發(fā)票開票日期與網(wǎng)絡(luò)購物平臺顯示的發(fā)貨時間一致，可視為在該日期相關(guān)銷售事實成立，相關(guān)產(chǎn)品處于專利法意義上的使用公開狀態(tài)，該日期可以認定為該產(chǎn)品的公開日期。其中該產(chǎn)品中的關(guān)鍵部件通常應(yīng)當在該產(chǎn)品生產(chǎn)日期前生產(chǎn)并裝配在產(chǎn)品內(nèi)部，可據(jù)此推定該關(guān)鍵部件在上述公開日期已處于使用公開狀態(tài)。
對于產(chǎn)品中的關(guān)鍵部件是否進行過維修更換，應(yīng)綜合考慮該部件在產(chǎn)品中的功能、與其他結(jié)構(gòu)的關(guān)系和適配性、可更換維修的難易程度、使用痕跡以及是否有其他相反證據(jù)等方面，確定該部件是否進行維修和零部件更換的蓋然性。
9. 3GPP技術(shù)規(guī)范公開內(nèi)容的認定(1)
【案號】4W113247 為E-UTRAN中的小區(qū)業(yè)務(wù)追蹤提供用戶身份
【決定要點】3GPP技術(shù)規(guī)范是通信領(lǐng)域?qū)彶橹谐Ｒ姷淖C據(jù)形式，其記錄標準制定中對于某一技術(shù)要點的討論，通常撰寫簡練。在認定3GPP技術(shù)規(guī)范公開的技術(shù)信息時，應(yīng)綜合考慮該規(guī)范的整體行文邏輯以及涉案專利說明書的對應(yīng)表述，站位本領(lǐng)域技術(shù)人員進行分析，對于在規(guī)范中沒有明確公開或者公開較為模糊的技術(shù)手段進行準確認定。
10. 3GPP技術(shù)規(guī)范公開內(nèi)容的認定(2)
【案號】4W115659 載波聚合時反饋 ACK/NACK 信息的方法、基站和用戶設(shè)備
【決定要點】3GPP技術(shù)規(guī)范是通信領(lǐng)域標準必要專利在授權(quán)、確權(quán)階段常見的證據(jù)類型，其具有章節(jié)多、技術(shù)點分散的特點。在確定此類證據(jù)的公開內(nèi)容時，應(yīng)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，以全局的角度判斷技術(shù)規(guī)范中不同章節(jié)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系以及文件中所呈現(xiàn)的整體技術(shù)方案，從而基于對現(xiàn)有技術(shù)公開內(nèi)容的準確把握，判斷現(xiàn)有技術(shù)整體上是否給出了相應(yīng)的技術(shù)啟示。
11. 計算機用戶界面是否公開后臺實現(xiàn)方式的認定
【案號】4W114723 清單編制方法、裝置、計算機設(shè)備和存儲介質(zhì)
【決定要點】涉及計算機程序的技術(shù)方案呈現(xiàn)出用戶界面和后臺實現(xiàn)的特點，用戶界面體現(xiàn)的是計算機程序的輸出和輸入過程，后臺實現(xiàn)體現(xiàn)的是具體程序處理方法，相同的用戶界面在后臺可能由多種計算機程序處理方法、多種程序語言來實現(xiàn)，用戶界面與后臺實現(xiàn)不一定為一一對應(yīng)關(guān)系。當證據(jù)中記載的僅是用戶界面而非后臺實現(xiàn)的具體方法時，本領(lǐng)域技術(shù)人員可以通過用戶界面中不同的輸入輸出內(nèi)容分析確定后臺實現(xiàn)方式，對于從用戶界面交互過程能夠直接地、毫無疑義地確定的后臺實現(xiàn)方式，其屬于證據(jù)的公開內(nèi)容，反之則不屬于。
四、優(yōu)先權(quán)
12. PCT申請主體享有優(yōu)先權(quán)的判斷
【案號】4W114708 用于序列操縱的系統(tǒng)、方法和優(yōu)化的指導(dǎo)組合物的工程化
【決定要點】經(jīng)由PCT途徑進入中國的專利申請，如果在后申請的共同申請人都有合法有效的來自部分在先申請申請人的授權(quán)，則不宜因在先共同申請人中的其他部分申請人未明確給予在后申請人授權(quán)而影響在后申請人要求在先申請優(yōu)先權(quán)的權(quán)利。
13. 優(yōu)先權(quán)成立要件中“相同主題”的判斷
【案號】4W112687 用于高速下行鏈路分組接入的附加調(diào)制信息信令
【決定要點】核實優(yōu)先權(quán)時對于“相同主題”的判斷，需考慮作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請中對于技術(shù)事實的記載程度。如果本領(lǐng)域技術(shù)人員依據(jù)在先申請公開的內(nèi)容無法實現(xiàn)在后申請權(quán)利要求的技術(shù)方案，不滿足專利審查指南有關(guān)“清楚記載”的要求，則在后申請的權(quán)利要求不享有在先申請的優(yōu)先權(quán)。
14. 馬庫什通式化合物優(yōu)先權(quán)的判斷
【案號】4W115502 新的三環(huán)化合物
【決定要點】在馬庫什通式范圍內(nèi)，如果對于各變量的刪除或者限縮沒有產(chǎn)生特定含義的特定組合或者突出在先申請中未特別提及的單獨化合物或化合物群，沒有因此創(chuàng)設(shè)出新的發(fā)明核心或者發(fā)明實體沒有變化，則不能因所述刪除或者限縮產(chǎn)生形式上不同于在先申請的小通式而否定其可以享有在先申請優(yōu)先權(quán)的權(quán)利。
15. 馬庫什通式化合物優(yōu)先權(quán)判斷中“首次申請”的認定
【案號】4W115216 8-[3-氨基-哌啶-1-基]-黃嘌呤，其制備方法及作為藥物制劑的用途
【決定要點】無效程序中，在早于涉案專利優(yōu)先權(quán)日的在先申請中存在與涉案專利具有共同骨架結(jié)構(gòu)的馬庫什通式，判斷在先申請是否構(gòu)成首次申請時，需要將涉案專利的馬庫什通式與該在先申請進行對比。如果涉案專利馬庫什通式中至少有一個取代基變量未涵蓋在該在先申請中，則不能認為在先申請與涉案專利屬于相同的主題，在先申請不構(gòu)成首次申請，不能因所述在先申請的存在而否定涉案專利的優(yōu)先權(quán)。
16. 存在多項優(yōu)先權(quán)的對比文件能否構(gòu)成抵觸申請的審查
【案號】4W114633 載波聚合中的信令報告?zhèn)鬏?/p>
【決定要點】當對比文件的優(yōu)先權(quán)日早于涉案專利的申請日、且申請日不早于涉案專利申請日時，其能否構(gòu)成抵觸申請還需要考慮其優(yōu)先權(quán)是否成立。如果對比文件存在多項優(yōu)先權(quán)，僅需要對其擬作為抵觸申請使用的技術(shù)方案的優(yōu)先權(quán)是否成立進行審查，而不必對該多項優(yōu)先權(quán)是否全部成立進行認定。如果對比文件的該技術(shù)方案優(yōu)先權(quán)不成立，則因該技術(shù)方案的申請日不早于涉案專利的申請日而不構(gòu)成涉案專利的抵觸申請。
五、新穎性
17. 抵觸申請的判斷與優(yōu)先權(quán)的核實
【案號】5W129448 身姿矯正器
【決定要點】對比文件是否構(gòu)成抵觸申請需要同時滿足時間和內(nèi)容上的要求。對于申請日在涉案專利優(yōu)先權(quán)日和申請日之間的對比文件，如果對比文件未公開與涉案專利同樣的發(fā)明或?qū)嵱眯滦?，不滿足抵觸申請在內(nèi)容上的要求，則無需再判斷其是否滿足抵觸申請在時間上的要求，即無需再核實涉案專利優(yōu)先權(quán)是否成立，便可確認該對比文件不構(gòu)成涉案專利的抵觸申請。
18. 新穎性單獨對比原則的理解
【案號】4W115339/4W115340夾層玻璃用中間膜及夾層玻璃
【決定要點】單獨對比原則不應(yīng)狹隘地理解為單個技術(shù)方案在形式上必須記載于現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)的同一權(quán)利要求、同一段落或同一實施例等，如果本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠確定記載于證據(jù)不同部分的技術(shù)內(nèi)容之間存在內(nèi)在聯(lián)系，并屬于同一技術(shù)方案，則將上述技術(shù)內(nèi)容共同構(gòu)成的技術(shù)方案作為新穎性判斷的比對對象，不違反單獨對比的原則。
19. 參數(shù)特征是否被現(xiàn)有技術(shù)公開的認定
【案號】4W115146 聚(亞芳基醚)共聚物
【決定要點】對于包含參數(shù)特征的產(chǎn)品權(quán)利要求而言，在判斷參數(shù)特征是否構(gòu)成與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別特征時，應(yīng)首先判斷現(xiàn)有技術(shù)是否公開了能夠與涉案專利直接比較的相關(guān)參數(shù)，如果二者無法直接進行比較，則需要站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，綜合考慮專利申請文件以及現(xiàn)有技術(shù)中的相關(guān)技術(shù)信息，判斷是否能夠推定該參數(shù)相同。
20. 慣用手段直接置換的認定
【案號】4W115960 一種Polar碼編碼方法及裝置
【決定要點】在新穎性判斷中，判斷是否屬于慣用手段的直接置換時，需要考慮兩種技術(shù)手段是否均屬于申請日前同一技術(shù)領(lǐng)域在解決同一技術(shù)問題時被本領(lǐng)域技術(shù)人員熟知并且經(jīng)常使用的技術(shù)手段，以及兩種技術(shù)手段的功能和作用是否相同。如果兩種技術(shù)手段存在較大差別，二者的功能和作用并不相同，則不屬于慣用手段的直接置換。
六、創(chuàng)造性
21. 創(chuàng)造性判斷中對最接近現(xiàn)有技術(shù)的考量
【案號】5W129060 一種復(fù)合裝飾板
【決定要點】如果在創(chuàng)造性判斷中，與涉案專利比對的最接近現(xiàn)有技術(shù)是對比文件中最終產(chǎn)品的“半成品”，而該對比文件中對于該“半成品”改進的方向和采用的技術(shù)手段并未指向涉案專利的技術(shù)方案，且也不存在導(dǎo)致涉案專利所要解決的技術(shù)問題的缺陷，則在其他現(xiàn)有技術(shù)未給出足夠技術(shù)啟示的情形下，涉案專利具備創(chuàng)造性。
22. 創(chuàng)造性判斷中方法權(quán)利要求的步驟特征是否公開的認定
【案號】4W116032 一種多筒洗衣機的脫水控制方法及洗衣機
【決定要點】對于方法權(quán)利要求記載的多個操作步驟，其通常隱含了各步驟實施的先后順序。某一具體步驟在系列操作中的位置不同，可能會有不同的操作前提和輸出結(jié)果，因此判斷該步驟特征是否被現(xiàn)有技術(shù)公開，不僅要考慮該步驟本身是否被公開，還要考察現(xiàn)有技術(shù)中實施該步驟的順序是否與涉案專利相同。
23. 創(chuàng)造性判斷中關(guān)聯(lián)技術(shù)特征的整體考量
【案號】4W115657 發(fā)送控制信令的方法和裝置
【決定要點】在創(chuàng)造性審查中，應(yīng)當抓住發(fā)明本質(zhì)，將權(quán)利要求中功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的技術(shù)特征作為一個整體考量，避免機械地割裂技術(shù)特征導(dǎo)致對技術(shù)事實的認定出現(xiàn)偏差。在此基礎(chǔ)上，不能孤立地判斷該整體中各個技術(shù)特征是否分別被不同的現(xiàn)有技術(shù)公開，而應(yīng)當將其作為一個整體，圍繞發(fā)明實際解決的技術(shù)問題，客觀評判現(xiàn)有技術(shù)中是否公開了作為整體的關(guān)聯(lián)技術(shù)特征。
24. 化學制備組分和物理性能參數(shù)特征限定的整體考量
【案號】4W116011 聚氨酯拋光墊
【決定要點】對于產(chǎn)品權(quán)利要求中包含的化學制備組分、含量以及物理性能參數(shù)的多個技術(shù)特征，合議組應(yīng)當站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，結(jié)合說明書給出的實驗數(shù)據(jù)，綜合分析技術(shù)特征是否存在相互作用關(guān)系，對技術(shù)問題的解決是否共同起作用，以判斷上述多個技術(shù)特征能否作為同一技術(shù)手段在創(chuàng)造性判斷中整體考量。
對于權(quán)利要求中限定的性能參數(shù)特征，其為產(chǎn)品物理結(jié)構(gòu)和化學組成的外在表現(xiàn)，一方面不能簡單否認其對權(quán)利要求保護范圍的限定作用，另一方面其僅為測量得到的屬性，認定其對產(chǎn)品的實際影響時，還需站位本領(lǐng)域技術(shù)人員結(jié)合說明書中公開的內(nèi)容客觀認定。
25. 包含自定義參數(shù)的組合物權(quán)利要求創(chuàng)造性的判斷
【案號】4W115533/4W115534酸性水包油型乳化液狀調(diào)味料/含芝麻的酸性液體調(diào)味料
【決定要點】對于組合物權(quán)利要求而言，參數(shù)的影響往往最終需要落實到對產(chǎn)品組分和含量的影響上。如果發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比，產(chǎn)品組分、含量和技術(shù)效果非常接近，區(qū)別僅在于二者采用不同的參數(shù)對產(chǎn)品進行限定，則在說明書未提供足夠的驗證信息，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員明了所述參數(shù)如何影響產(chǎn)品的組分和/或含量進而影響產(chǎn)品的技術(shù)效果的情況下，僅在權(quán)利要求中限定不同的參數(shù)通常不能給發(fā)明帶來突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步。
26. 現(xiàn)有技術(shù)是否構(gòu)成相反技術(shù)教導(dǎo)的判斷
【案號】4W109255 有效利用HARQ進程進行半持續(xù)和動態(tài)數(shù)據(jù)傳輸?shù)姆椒ê驮O(shè)備
【決定要點】判斷現(xiàn)有技術(shù)記載的內(nèi)容是否構(gòu)成相反技術(shù)教導(dǎo)，應(yīng)結(jié)合本領(lǐng)域技術(shù)人員具有的知識和能力對現(xiàn)有技術(shù)進行全面整體分析，面對標準提案中給出的推薦或反對意見，應(yīng)避免跟隨提案者的角度，僅依據(jù)局部、個別的表述就認為現(xiàn)有技術(shù)給出了正向或反向技術(shù)教導(dǎo)，而是應(yīng)當站位本領(lǐng)域技術(shù)人員考慮該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展水平、普遍認知和實際需求，客觀確定該現(xiàn)有技術(shù)所公開的內(nèi)容，進而判斷現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在技術(shù)啟示。
27. 制藥用途發(fā)明創(chuàng)造性判斷中“合理成功預(yù)期”的認定
【案號】4W112788/4W112789 40-O-(2-羥乙基)-雷帕霉素用于制備藥物的用途/結(jié)節(jié)性硬化癥治療
【決定要點】在制藥用途發(fā)明創(chuàng)造性判斷中，藥物作用機制復(fù)雜性和藥物結(jié)構(gòu)差異是影響兩種藥物替代使用是否具有“合理的成功預(yù)期”的因素。如果現(xiàn)有技術(shù)已經(jīng)披露所述兩種藥物為可以替換使用的同類藥物，并且此類藥物的作用機制與疾病治療機理密切關(guān)聯(lián)，則藥物作用機制的復(fù)雜性和藥物間的結(jié)構(gòu)差異不足以構(gòu)成該兩種藥物相互替換使用的技術(shù)障礙，本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠確定兩種藥物替換使用具有合理的成功預(yù)期。
28. 僅記載部分關(guān)聯(lián)技術(shù)特征的權(quán)利要求的技術(shù)效果的認定
【案號】4W115381 水冷式內(nèi)燃機的水泵安裝結(jié)構(gòu)
【決定要點】在判斷發(fā)明所能達到的技術(shù)效果時，應(yīng)依據(jù)說明書的記載和權(quán)利要求的限定進行客觀分析。如果說明書中并未記載權(quán)利要求中某個技術(shù)特征在要求保護的發(fā)明中能夠達到特定的技術(shù)效果，同時本領(lǐng)域技術(shù)人員可以確定該技術(shù)效果還必須依賴其他技術(shù)特征的共同作用才能實現(xiàn)，且所述其他關(guān)聯(lián)技術(shù)特征也并未記載在該權(quán)利要求中，則不能認為該技術(shù)特征能夠帶來該技術(shù)效果，也不能認為該權(quán)利要求所要求保護的技術(shù)方案具有相應(yīng)技術(shù)效果。
29. 小核酸藥物的創(chuàng)造性判斷
【案號】4W115598 PCSK9 iRNA組合物及其使用方法
【決定要點】小核酸藥物中核酸的靶向序列、修飾和遞送形式均可能影響其藥物活性，在現(xiàn)有技術(shù)僅給出泛泛教導(dǎo)的基礎(chǔ)上，得到具有特定靶向序列、修飾和遞送形式且具備有效抑制活性的小核酸藥物是非顯而易見的。
七、說明書
30. 包含參數(shù)特征的技術(shù)方案是否充分公開的判斷
【案號】4W115436 一種安全鋰離子電池單元及安全鋰離子電池組
【決定要點】對于技術(shù)效果可預(yù)測性較低的技術(shù)領(lǐng)域，如果發(fā)明的技術(shù)方案涉及包含技術(shù)參數(shù)的計算公式，而該計算公式是在諸多特定條件或者理想條件下推導(dǎo)得出的，本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)說明書公開的內(nèi)容無法確定發(fā)明的技術(shù)方案能取得預(yù)期的技術(shù)效果，則說明書中還應(yīng)當記載相應(yīng)的實驗數(shù)據(jù)加以證明，以使得本領(lǐng)域技術(shù)人員確信發(fā)明的技術(shù)方案能夠?qū)嵤?，否則說明書對發(fā)明的技術(shù)方案將不滿足充分公開的要求。
如果說明書的描述不完整，缺失對某些關(guān)鍵技術(shù)手段的描述，導(dǎo)致本領(lǐng)域技術(shù)人員按照說明書公開的內(nèi)容無法實施所述關(guān)鍵技術(shù)手段并完成所述關(guān)鍵技術(shù)手段所對應(yīng)的任務(wù)/設(shè)想，進而無法實現(xiàn)發(fā)明的技術(shù)方案，解決其技術(shù)問題，達到預(yù)期的技術(shù)效果，則說明書對于發(fā)明的技術(shù)方案不滿足充分公開的要求。
31. 人工智能技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾埑浞止_的審查
【案號】1F358028 一種支付操作的控制方法和系統(tǒng)
【決定要點】一項人工智能技術(shù)領(lǐng)域的專利申請如要滿足專利法意義下充分公開的要求，則應(yīng)在說明書中限定明確的數(shù)據(jù)含義，包括輸入數(shù)據(jù)和輸出數(shù)據(jù)的類型、屬性、內(nèi)容以及如何獲取等，并且應(yīng)說明采取的具體模型，如該模型并非本領(lǐng)域已知模型，還應(yīng)記載對該模型如何進行訓(xùn)練和優(yōu)化，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員經(jīng)說明書的教導(dǎo)可以實現(xiàn)其所要保護的人工智能解決方案。
八、權(quán)利要求的理解
32. 授權(quán)階段的修改對權(quán)利要求保護范圍理解的影響
【案號】4W115234 在信令消息中從通信單元向數(shù)據(jù)處理中心傳輸用戶數(shù)據(jù)的電信網(wǎng)絡(luò)和方法
【決定要點】若爭議技術(shù)特征是專利權(quán)人在授權(quán)階段為了區(qū)別于現(xiàn)有技術(shù)中的具體方式而作出的進一步限定，則在后續(xù)確權(quán)階段不應(yīng)再將該爭議技術(shù)特征理解為包含了上述現(xiàn)有技術(shù)中的具體方式。
33. 獨立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求保護范圍的界定
【案號】5W129750 一種車載香水夾
【決定要點】權(quán)利要求的保護范圍應(yīng)當以權(quán)利要求記載的內(nèi)容為準，獨立權(quán)利要求的保護范圍最寬，從屬權(quán)利要求是對所引用的權(quán)利要求的進一步限定。在確定權(quán)利要求的保護范圍時，應(yīng)當考慮權(quán)利要求的引用關(guān)系和相互聯(lián)系。當某一技術(shù)特征僅記載在從屬權(quán)利要求中而未體現(xiàn)在獨立權(quán)利要求中時，應(yīng)理解為權(quán)利人對不同權(quán)利要求的保護范圍有所區(qū)分，而不應(yīng)將所述僅記載在從屬權(quán)利要求的技術(shù)特征解讀到獨立權(quán)利要求中，以至于對獨立權(quán)利要求的保護范圍造成不合理的限制。
34. 含有參數(shù)特征的權(quán)利要求保護范圍是否清楚的認定
【案號】4W116413/4W115676一種光引發(fā)劑、其結(jié)晶制備方法及油墨組合物
【決定要點】采用參數(shù)特征對化學產(chǎn)品進行限定時，如果依據(jù)該參數(shù)不能夠區(qū)分哪些產(chǎn)品被權(quán)利要求所涵蓋，哪些產(chǎn)品沒有被權(quán)利要求所涵蓋，即不能清楚地劃定專利權(quán)利要求的權(quán)利邊界，則所述參數(shù)特征限定的化學產(chǎn)品權(quán)利要求是不清楚的。
35. 對照技術(shù)標準進行的修改是否得到說明書支持的認定
【案號】4W111855 圖像編碼裝置、圖像解碼裝置、圖像編碼方法以及圖像解碼方法
【決定要點】通信領(lǐng)域中，部分案件在審查程序中可能會對照技術(shù)標準主動修改權(quán)利要求的技術(shù)方案。在判斷修改后的技術(shù)方案能否得到說明書支持時，不應(yīng)僅以修改后的技術(shù)方案來源于原申請文件的文字內(nèi)容而認定其能夠得到說明書支持，還應(yīng)當綜合考慮修改后的技術(shù)方案與說明書之間的關(guān)系，如果經(jīng)過對技術(shù)問題、發(fā)明目的和技術(shù)手段的分析，能夠確定說明書披露的技術(shù)方案實質(zhì)上并未包含權(quán)利要求的技術(shù)方案，則該修改后的權(quán)利要求的技術(shù)方案得不到說明書支持。
36. 小核酸藥物是否得到說明書支持的認定
【案號】4W115308 PCSK9 iRNA組合物及其使用方法
【決定要點】小核酸藥物(也稱作RNAi劑)一般包括siRNA與配體兩部分。雖然siRNA分子的有義鏈與接頭和配體之間的連接方式是共價化學鍵鍵合，但二者存在各自的功能(即配體在分子中起的作用是轉(zhuǎn)運siRNA到靶組織細胞內(nèi)，而siRNA的功能是沉默目標基因)和相對的獨立性(即存在相互搭配以及替換的可能)。如果本領(lǐng)域技術(shù)人員基于對現(xiàn)有技術(shù)中配體的了解，可以預(yù)期篩選出的siRNA能夠綴合除說明書中示例的配體以外的其他配體，并且可以達到類似的技術(shù)效果，則對配體的類型作適當?shù)臄U展并不一定會導(dǎo)致權(quán)利要求得不到說明書的支持。
37. 是否缺少必要技術(shù)特征的判斷
【案號】4W111565 圖像解碼裝置以及圖像解碼方法
【決定要點】如果說明書中聲稱發(fā)明要解決多個彼此相互獨立的技術(shù)問題，即使獨立權(quán)利要求所要求保護的技術(shù)方案未能解決上述全部技術(shù)問題，只要其能夠解決多個技術(shù)問題中的至少一個技術(shù)問題，就應(yīng)當認為其不缺少解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征。
九、修改超范圍
38. 分案申請修改超范圍的審查
【案號】1F453481 基于可編程邏輯控制器的系統(tǒng)和用于受控環(huán)境中空氣采樣的用戶界面
【決定要點】在判斷分案申請的修改是否超出母案原始申請記載的范圍時，應(yīng)當站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，在母案原始申請文件整體內(nèi)容的基礎(chǔ)上，判斷修改是否引入了無法由原始申請文件直接地、毫無疑義地確定的新的技術(shù)信息。不應(yīng)將母案申請的某項權(quán)利要求或說明書的某個實施例單獨作為比對基礎(chǔ)，通過簡單地對比技術(shù)特征的增減來判斷是否修改超范圍，也不應(yīng)采用判斷“權(quán)利要求是否得到說明書支持”的標準來判斷是否修改超范圍。
39. 分案申請技術(shù)術(shù)語的修改是否超范圍的判斷
【案號】4W114026 發(fā)電裝置
【決定要點】判斷分案申請中某技術(shù)術(shù)語的修改是否超范圍，應(yīng)當基于母案原始申請文件的記載，準確站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，綜合考慮說明書文字記載的內(nèi)容和附圖公開的內(nèi)容，并結(jié)合該技術(shù)術(shù)語修改前后的通常文義，以及該術(shù)語在專利申請中的技術(shù)含義，判斷該修改是否符合規(guī)定。
十、證據(jù)的認定
40. 檢測報告的證明力
【案號】4W115187 牙刷
【決定要點】如果檢測報告所檢測的樣品與依據(jù)現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)公開的產(chǎn)品技術(shù)方案所制備獲得的產(chǎn)品對應(yīng)一致，則檢測報告的檢測結(jié)果能夠表明該現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)公開的產(chǎn)品所具有的性能和效果。
41. 強制性產(chǎn)品認證試驗報告證據(jù)的作用
【案號】5W131739 一種折疊電蒸箱
【決定要點】中國強制性產(chǎn)品認證(3C認證)作為國內(nèi)實施的一種產(chǎn)品合格評定制度，雖然在產(chǎn)品認證過程中，認證機構(gòu)做出的認證試驗報告不對公眾發(fā)布，但該認證試驗報告中所體現(xiàn)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)可以用于證明認證后所銷售的相同型號產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)，可與申請日前公開銷售的證據(jù)構(gòu)成證據(jù)鏈用以評述涉案專利的新穎性和創(chuàng)造性。
42. 單方委托鑒定意見證明力的審查
【案號】4W115191 火花塞
【決定要點】無效程序中，對于單方委托鑒定意見，應(yīng)全面考慮鑒定機構(gòu)的鑒定資格和業(yè)務(wù)范圍、鑒定人員的資質(zhì)、鑒定程序的合法性、鑒定方法的科學性等因素。在上述因素均無明顯瑕疵，且對方當事人也未提出足以反駁的相反證據(jù)和理由的情況下，一般可以確認該單方委托鑒定意見的證明力。
43. 外文證據(jù)譯文提交的舉證要求
【案號】5W129179 可調(diào)壺鈴
【決定要點】無效程序中，如果依據(jù)當事人所提交外文證據(jù)的部分中文譯文，不能清楚、完整地理解該外文證據(jù)公開的技術(shù)方案，無法與權(quán)利要求的技術(shù)方案進行有效比對，則舉證方應(yīng)承擔舉證不能的不利后果。
當事人主張使用外文證據(jù)的附圖與涉案專利權(quán)利要求進行比對，但提供的部分中文譯文并非針對該附圖的譯文，且譯文中涉及的技術(shù)特征亦未對應(yīng)附圖中的相應(yīng)標記，根據(jù)所提交的譯文無法確定附圖中相應(yīng)標記與譯文中所涉及的技術(shù)特征的對應(yīng)關(guān)系，僅憑附圖也不能直接、毫無疑義確定其技術(shù)方案，則該外文證據(jù)的附圖無法與權(quán)利要求的技術(shù)方案有效比對。
44. “相反證據(jù)足以推翻生效裁判所確認事實”的規(guī)則適用
【案號】5W131645 一種復(fù)合裝飾板
【決定要點】已為人民法院發(fā)生法律效力的裁判所確認的事實，當事人無需舉證，但有相反證據(jù)足以推翻的除外。如果結(jié)合新出現(xiàn)的公知常識性證據(jù)，站位本領(lǐng)域技術(shù)人員對涉案專利說明書的記載以及當事人在口頭審理中的陳述綜合分析，能夠表明現(xiàn)有技術(shù)隱含公開了涉案專利的某一技術(shù)特征，足以推翻人民法院發(fā)生法律效力的裁判所確認的事實，則應(yīng)對該事實重新準確認定。
45. 補充實驗數(shù)據(jù)的證明力
【案號】4W115502 新的三環(huán)化合物
【決定要點】補充實驗數(shù)據(jù)應(yīng)當是對原始申請文件中從本領(lǐng)域技術(shù)人員的視角而言已經(jīng)清楚、明確公開的特定技術(shù)效果的補強性證明，而不是對原始申請文件中泛泛記載的幾十種可能的技術(shù)效果的重新聚焦。
46. 針對同一事實但結(jié)論相反的實驗數(shù)據(jù)的審查
【案號】4W114241 能夠控釋活性成分的可分割的蓋侖制劑形式
【決定要點】無效程序中，對于雙方當事人針對同一待證事實提交了結(jié)論相反的實驗數(shù)據(jù)的情形，應(yīng)當從實驗數(shù)據(jù)的記載形式、實體內(nèi)容等方面進行比較分析。若一方當事人提交的試驗數(shù)據(jù)對應(yīng)的實驗方案更為詳實清楚、實驗過程更為全面規(guī)范、實驗記錄更為客觀完整，相關(guān)實驗人員亦出庭作證，并且實驗結(jié)論亦符合本領(lǐng)域的通常認知，則該實驗數(shù)據(jù)具有更高的可信度。
十一、程序
47. 復(fù)審程序中的依職權(quán)審查(1)
【案號】1F410196 一種鑄造廠砂冷卻器的加水方法及智能加水系統(tǒng)
【決定要點】復(fù)審程序中，如果發(fā)現(xiàn)本申請存在駁回決定未指出的說明書公開不充分等明顯實質(zhì)性缺陷，導(dǎo)致合議組無法對駁回決定指出的創(chuàng)造性缺陷進行審查，則應(yīng)當依職權(quán)對上述明顯實質(zhì)性缺陷進行審查。
48. 復(fù)審程序中的依職權(quán)審查(2)
【案號】1F384107 行走板
【決定要點】當申請文件中存在多種明顯實質(zhì)性缺陷時，應(yīng)當辨明不同缺陷之間的相互關(guān)聯(lián)，把握技術(shù)實質(zhì)，解決根源問題，準確適用法律條款，高效解決實質(zhì)爭議。例如，當駁回決定指出的缺陷是權(quán)利要求保護范圍不清楚，然而說明書中僅公開一種設(shè)想，未公開具體結(jié)構(gòu)和運行方式，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員無法實現(xiàn)發(fā)明時，如果駁回決定關(guān)于權(quán)利要求保護范圍不清楚的根源在于說明書缺乏解決技術(shù)問題的以上技術(shù)手段，則合議組可以依職權(quán)引入專利申請不符合專利法第26條第3款的規(guī)定進行審查。
49. 無效程序中對母案與分案文本關(guān)聯(lián)性的考量
【案號】4W114279 傳熱管及其制造方法和用途
【決定要點】權(quán)利要求存在保護范圍不清楚的缺陷，導(dǎo)致無法準確地對創(chuàng)造性的無效理由進行判斷，合議組依職權(quán)引入“權(quán)利要求保護范圍不清楚”的缺陷進行審理時，發(fā)現(xiàn)涉案專利權(quán)利要求中存在與母案相同的事實，而母案因為該事實導(dǎo)致權(quán)利要求保護范圍不清楚以及修改超范圍的缺陷而未被授權(quán)。為避免行政機關(guān)在關(guān)聯(lián)案件中對于同一缺陷的判斷不一致，合議組應(yīng)當進一步依職權(quán)引入修改超范圍的缺陷進行審查。
50. 無效程序中對專利權(quán)人在授權(quán)程序中相關(guān)行為的考量
【案號】4W115146 聚(亞芳基醚)共聚物
【決定要點】專利權(quán)人在授權(quán)程序中未對審查意見進行爭辯，并不當然表示專利權(quán)人已認可相關(guān)技術(shù)特征被現(xiàn)有技術(shù)公開。無效程序中，在確定區(qū)別特征時，不應(yīng)以專利權(quán)人在授權(quán)程序中是否在意見陳述書中明確爭辯為前提，而應(yīng)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員客觀對技術(shù)事實進行分析判斷。
51. 針對同一專利權(quán)的多個在審無效案件審查基礎(chǔ)一致性
【案號】4W115339/4W115340 夾層玻璃用中間膜及夾層玻璃
【決定要點】如果針對同一專利權(quán)存在多個在審無效宣告請求，而專利權(quán)人針對部分無效宣告請求提交了權(quán)利要求書的修改文本，則其他在審無效宣告請求中也應(yīng)采用同樣的修改文本作為審查基礎(chǔ)，以避免在不同的在審案件中針對同一專利權(quán)出現(xiàn)不同的審查基礎(chǔ)。
52. 中間體通式化合物權(quán)利要求的修改方式
【案號】4W114512 殺節(jié)肢動物的鄰氨基苯甲酰胺
【決定要點】對于化學領(lǐng)域的終產(chǎn)物化合物及其中間體化合物而言，如果二者均為通式化合物，當該終產(chǎn)物化合物被進一步限定為具體化合物時，考慮到終產(chǎn)物與中間體之間的緊密聯(lián)系以及取代基及其取代位置的一致性，應(yīng)當允許將該終產(chǎn)物具體化合物的取代基對應(yīng)限定到該中間體通式化合物中，這屬于對中間體通式化合物權(quán)利要求的進一步限定。
十二、外觀設(shè)計
53. 產(chǎn)品名稱對外觀設(shè)計專利權(quán)保護范圍影響的考量
【案號】6W123715窗框(窄線型 1)
【決定要點】外觀設(shè)計專利權(quán)的保護范圍以表示在圖片或照片中的該產(chǎn)品外觀設(shè)計為準，簡要說明可以用于解釋圖片或照片所示的該產(chǎn)品外觀設(shè)計。產(chǎn)品名稱通常用于表明所保護的外觀設(shè)計產(chǎn)品，但如果產(chǎn)品名稱與圖片或照片所示產(chǎn)品存在明顯矛盾，而一般消費者根據(jù)圖片或照片可以明確認知相應(yīng)外觀設(shè)計產(chǎn)品的，則應(yīng)據(jù)此確定所保護的外觀設(shè)計產(chǎn)品。
54. 組裝關(guān)系唯一的組件產(chǎn)品的專利法第27條第2款適用
【案號】3F103693 耳機和充電盒的套裝組件
【決定要點】對于組裝關(guān)系唯一的組件產(chǎn)品，《專利審查指南》規(guī)定必須提交組合狀態(tài)的產(chǎn)品視圖，但并未要求必須提交單個構(gòu)件的視圖。因此，復(fù)審請求人提交產(chǎn)品組合狀態(tài)視圖符合專利審查指南關(guān)于視圖提交的要求。
對于具有不同使用/變化狀態(tài)的產(chǎn)品外觀設(shè)計申請專利保護時，申請人通常根據(jù)其希望得到保護的產(chǎn)品外觀設(shè)計提交相應(yīng)視圖，而非提交產(chǎn)品所有不同使用/變化狀態(tài)的視圖。當申請人選擇提交其中一種使用狀態(tài)或多種使用狀態(tài)的相應(yīng)視圖時，其要求保護的產(chǎn)品外觀設(shè)計的范圍亦隨其提交的視圖情況發(fā)生變化。
55. 外觀設(shè)計是否明顯存在轉(zhuǎn)用啟示的判斷
【案號】6W125372玩具(圓桶泡泡機)
【決定要點】玩具類產(chǎn)品既包含以外觀為主要用途的產(chǎn)品，還包含以使用功能為主要用途的產(chǎn)品。對于后者，不應(yīng)僅因其為玩具就認為其外觀可以由任意其他種類產(chǎn)品的外觀轉(zhuǎn)用得到，還需要考慮其他種類產(chǎn)品與玩具產(chǎn)品功能間的對應(yīng)關(guān)系。本案中，請求人主張的使用空氣凈化器外觀轉(zhuǎn)用與玩具泡泡機進行對比的方式不能得到支持。
56. 型材類產(chǎn)品外觀設(shè)計的對比判斷
【案號】6W123715窗框(窄線型 1)
【決定要點】型材類產(chǎn)品不同于將其應(yīng)用于例如窗戶等建筑領(lǐng)域的最終產(chǎn)品，后者的一般消費者對內(nèi)部截面結(jié)構(gòu)完全不可見，因而在外觀設(shè)計對比時不考慮內(nèi)部截面結(jié)構(gòu);但前者作為原材料或零部件產(chǎn)品，其一般消費者除了能夠觀察到型材外部的輪廓造型，亦能從型材的截面觀察到其內(nèi)部截面結(jié)構(gòu)。因此，型材類產(chǎn)品的一般消費者對其產(chǎn)品的外部形狀及內(nèi)部截面結(jié)構(gòu)上的設(shè)計均能觀察到，所述設(shè)計均應(yīng)作為型材類產(chǎn)品對比判斷的內(nèi)容。
對于型材類產(chǎn)品的外觀設(shè)計而言，相對于主要為功能性考慮且最終使用時位于產(chǎn)品內(nèi)部的截面結(jié)構(gòu)設(shè)計，可作出更多裝飾性設(shè)計且位于產(chǎn)品外部的形狀設(shè)計更容易引起一般消費者的關(guān)注，因此，通常情況下，型材類產(chǎn)品的外部形狀設(shè)計對整體視覺效果更具顯著影響。另一方面，相對于型材外部形狀而言，如果型材內(nèi)部截面整體設(shè)計為較獨特的設(shè)計或與對比設(shè)計具有更加顯著的差別，則也會對型材外觀設(shè)計的整體視覺效果產(chǎn)生顯著影響。
57. 外觀設(shè)計專利與商標權(quán)利沖突類案件的審查
【案號】6W124912運動鞋
【決定要點】商品上的圖案設(shè)計可以因其商品標識屬性作為商標使用，也可以因其圖形表達屬性作為裝飾性圖案使用，兩種使用方式并不必然兼具也可能擇一。因此，判斷外觀設(shè)計專利的圖案設(shè)計與在先圖形商標是否相沖突，需要考量其圖形本身或使用方式是否起到了標識商品來源的作用，而易使相關(guān)公眾產(chǎn)生混淆。
涉案專利的爭議設(shè)計與在先商標圖形本身不構(gòu)成近似，綜合考慮專利權(quán)人的主觀意圖、使用方式、行業(yè)慣例、消費者認知等因素，所述爭議設(shè)計在涉案專利中的使用屬于專利權(quán)人的正當使用，涉案專利的實施不會令相關(guān)公眾混淆商品來源于在先商標所有人或與其有某種特定的聯(lián)系，不會損害在先商標所有人的相關(guān)合法權(quán)利或者權(quán)益，因而涉案專利與在先商標不構(gòu)成權(quán)利沖突。
58. 外觀設(shè)計專利與企業(yè)名稱權(quán)利沖突類案件的審查
【案號】6W124965藥瓶標簽
【決定要點】《民法典》和《反不正當競爭法》中關(guān)于企業(yè)名稱權(quán)的規(guī)定旨在通過禁止擅自使用他人的企業(yè)名稱，以避免產(chǎn)生相關(guān)商品被混淆誤認的不良后果。在案證據(jù)證明了涉案專利上所載企業(yè)名稱是對產(chǎn)品真實來源的客觀記錄，這種使用行為與混淆行為存在本質(zhì)區(qū)別，并不會構(gòu)成權(quán)利沖突。
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