關(guān)于發(fā)明專利“一種CMOS圖像傳感器及其制作方法”（專利申請?zhí)?02110379347.1）的撰寫經(jīng)驗分享
署名：劉星
所在機構(gòu)：上海光華專利事務(wù)所(普通合伙)
前言
中華全國專利代理師協(xié)會開展的全國典型發(fā)明專利撰寫案例評選工作對于推動專利代理行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義，不僅是對代理師專業(yè)技能的檢驗，更是為行業(yè)的健康發(fā)展注入了新的活力。這一評選活動為專利代理機構(gòu)與專利代理師提供了一個分享典型案例的平臺，同時，專利代理師通過該平臺可以學習其他優(yōu)秀案例的撰寫經(jīng)驗，提升專利申請文件的撰寫水平，使得自身的業(yè)務(wù)能力和服務(wù)質(zhì)量得到提高，為推動我國專利代理行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展貢獻自己的力量。
案件簡介
2023年全國典型發(fā)明專利撰寫案例獲評案件“一種CMOS圖像傳感器及其制作方法”(申請?zhí)?02110379347.1)主要采用將感光單元結(jié)構(gòu)的感光面縱向設(shè)置的技術(shù)，解決目前光電二極管尺寸難以進一步縮小的問題。本案于2021年4月8日申請，經(jīng)過0次審查意見答復，于2022年6月21日授權(quán)公告。以下是本案撰寫過程的經(jīng)驗分享，請全體代理師及其他行業(yè)相關(guān)人員參考借鑒。
一、以質(zhì)量為導向開展專利代理工作
撰寫前
（一）了解宏觀布局
對接創(chuàng)新主體需求，規(guī)劃保駕護航戰(zhàn)略
以專利運營為目標，助力專利轉(zhuǎn)化運用
在專利申請文件撰寫前先要了解宏觀布局，主要是分析當前的技術(shù)發(fā)展趨勢和市場需求，以確定專利申請的方向和重點。同時要對接創(chuàng)新主體需求，規(guī)劃專利運營策略，即需要深入了解創(chuàng)新主體的技術(shù)特點和市場定位，明確其專利保護的核心點和潛在價值，并考慮專利的長遠價值和應(yīng)用前景。
具體到本案，通過梳理發(fā)明人提供的交底材料，可以確定其核心點在于設(shè)計了一種感光面縱向設(shè)置的感光單元結(jié)構(gòu)，并給出了采用該感光單元的CMOS圖像傳感器的制作方法，解決了傳統(tǒng)光電二極管尺寸難以進一步縮小的問題，能夠在保證器件感光性能的同時進一步減小像素尺寸。該專利技術(shù)可以廣泛應(yīng)用于自動駕駛、智能手機、數(shù)碼相機、安防監(jiān)控、物聯(lián)網(wǎng)等成像領(lǐng)域，能夠促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。后續(xù)通過有效的專利運營，可以推動該專利技術(shù)的商業(yè)化應(yīng)用，實現(xiàn)專利價值的最大化。
（二）提煉交底書發(fā)明點
理清行業(yè)技術(shù)鏈條，深入了解技術(shù)前沿
掌握行業(yè)技術(shù)語言，與發(fā)明人有效溝通
在提煉交底書發(fā)明點之后，需要進一步理清行業(yè)技術(shù)鏈條，深入了解技術(shù)前沿，掌握行業(yè)技術(shù)語言，以便實現(xiàn)與發(fā)明人有效溝通，更準確地理解發(fā)明人的意圖和技術(shù)細節(jié)，避免溝通中的誤解和歧義。
具體到本案，專利代理師在通過交底書提煉出發(fā)明點為“感光面縱向設(shè)置”的基礎(chǔ)上，通過查閱相關(guān)資料和行業(yè)報告，對CMOS圖像傳感器行業(yè)的技術(shù)鏈條進行了整體了解，包括其上游材料供應(yīng)、中游制造工藝和下游應(yīng)用領(lǐng)域，同時學習了相關(guān)專業(yè)術(shù)語，然后基于預先整理的提問內(nèi)容與發(fā)明人進行了電話溝通，對發(fā)明點、預期解決的技術(shù)問題、能夠達到的技術(shù)效果以及其它技術(shù)細節(jié)進行了更加全面的了解，為下一步正式撰寫打好基礎(chǔ)。
（三）檢索現(xiàn)有技術(shù)
強化專利檢索意識，提升專利檢索能力
提高專利申請門檻，嚴把專利申請源頭
在專利申請文件撰寫前對現(xiàn)有技術(shù)進行檢索有其重要意義，專利代理師通過強化專利檢索意識，提升專利檢索能力，有助于提高專利申請門檻，嚴把專利申請源頭，避免提交低質(zhì)量或無社會效益的專利申請。
具體到本案，專利代理師在對技術(shù)方案進行了深入了解的基礎(chǔ)上，選取了“富勒烯”、“感光”、“光電”、“圖像傳感器”、“水平”、“縱向”、“隔離”等作為關(guān)鍵詞，以不同的檢索式組合在事務(wù)所內(nèi)部的檢索平臺進行了初步檢索，并制作了《專利申請初步檢索表》，作出“現(xiàn)有技術(shù)公開了富勒烯的感光特性，但未找到膜層結(jié)構(gòu)在水平方向上依次排列(感光面縱向)的現(xiàn)有技術(shù)、也未找到采用富勒烯層作為光電二極管之間隔離結(jié)構(gòu)的現(xiàn)有技術(shù)”的初步檢索結(jié)論。
撰寫中
（四）投入足夠時間
增加撰寫時間投入，打造行業(yè)工匠精神
控制人均代理數(shù)量，保障服務(wù)質(zhì)量導向
在專利申請文件的撰寫過程中，需要投入足夠時間來打造高質(zhì)量的申請文件，其中，一方面可以通過增加撰寫時間投入，打造行業(yè)工匠精神，另一方面通過控制人均代理數(shù)量，保障服務(wù)質(zhì)量導向。
具體到本案，在前期通過閱讀大量的技術(shù)文獻、專利和背景資料以確保自己對技術(shù)背景、現(xiàn)有問題以及發(fā)明點的新創(chuàng)性和實用性有充分認識的基礎(chǔ)上，通過合理分配工作量，投入足夠的時間來精細打磨申請文件的每個部分，包括權(quán)利要求的布局、技術(shù)描述、附圖等，確保用詞準確、邏輯清晰，充分展示發(fā)明構(gòu)思，并在完成初稿后，留出時間進行自我檢查與質(zhì)檢師質(zhì)檢，發(fā)現(xiàn)并修正可能存在的問題，提高申請文件的質(zhì)量。
（五）撰寫足夠頁數(shù)
全面撰寫實施方式，嚴謹描述技術(shù)細節(jié)
明確主題清晰表述，展現(xiàn)完整發(fā)明構(gòu)思
在撰寫專利申請文件時，需要撰寫足夠頁數(shù)，其中，應(yīng)全面撰寫實施方式，嚴謹描述技術(shù)細節(jié)，同時明確主題清晰表述，展現(xiàn)完整發(fā)明構(gòu)思。
具體到本案，在全面撰寫實施方式、嚴謹描述技術(shù)細節(jié)這一方面，專利代理師基于所布局的權(quán)利要求層次架構(gòu)，分別針對產(chǎn)品與方法撰寫了多個實施例，其中，基于感光單元感光面縱向設(shè)置的發(fā)明點，對CMOS圖像傳感器的結(jié)構(gòu)作出了清楚、完整的說明，包括部件之間位置與連接關(guān)系、材料選擇、結(jié)構(gòu)參數(shù)等，詳細解釋了為何選擇這種設(shè)置，以及它如何改進或優(yōu)化現(xiàn)有技術(shù)，同時對CMOS圖像傳感器的制作方法的各個步驟進行了詳細說明，包括步驟順序、具體采用的工藝等，確保本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠完全理解整個制作過程。此外，還提供了多幅形象、直觀的附圖來清楚展示各步驟所得結(jié)構(gòu)，每個附圖都配有詳細的說明，確保閱讀者能夠準確理解圖中的每一個細節(jié)，直觀地、形象化地理解權(quán)利要求中每個技術(shù)特征和整體技術(shù)方案，從而不僅確保本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)，還有利于侵權(quán)行為的判定，維護專利權(quán)人權(quán)益。
在明確主題清晰表述、展現(xiàn)完整發(fā)明構(gòu)思這一方面，專利代理師在申請文件的開頭明確闡述了發(fā)明的目的和預期解決的技術(shù)問題，以便于閱讀者快速理解發(fā)明的核心價值和重要性，同時采用邏輯清晰的寫作結(jié)構(gòu)，包括摘要、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、具體實施方式等部分，每個部分都圍繞發(fā)明點展開，確保內(nèi)容連貫、邏輯清晰，全面、嚴謹?shù)卣宫F(xiàn)發(fā)明構(gòu)思。
（六）合理布局權(quán)利要求
回歸專利制度初衷，有力保護有效維權(quán)
根據(jù)實際技術(shù)貢獻，劃定保護范圍界限
在撰寫專利申請文件時，合理布局權(quán)利要求至關(guān)重要，通過回歸專利制度初衷和根據(jù)實際技術(shù)貢獻來劃定保護范圍界限，有利于實現(xiàn)對發(fā)明構(gòu)思的有力保護，并有利于在未來面臨侵權(quán)風險和維權(quán)需求時實現(xiàn)有效維權(quán)。
具體到本案，在獨立權(quán)利要求的布局方面，首先確定主題名稱，然后確定獨立權(quán)利要求的撰寫內(nèi)容，其中：
1.確定主題名稱
本案交底書涉及一種極高像素密度的富勒烯CMOS圖像傳感器，專利代理師通過結(jié)合交底材料、初步檢索結(jié)果及與發(fā)明人溝通的內(nèi)容，確定其核心發(fā)明點在于感光單元中富勒烯感光層縱向設(shè)置，從而認為對產(chǎn)品權(quán)利要求進行布局是必要的，同時，專利代理師認為，在產(chǎn)品的制作過程中實現(xiàn)富勒烯感光層縱向設(shè)置的方法也具有重要意義，從而認為也有必要對方法權(quán)利要求進行布局。因此，為了實現(xiàn)對專利權(quán)人的權(quán)利更為全面的保護，代理師布局了一個產(chǎn)品主題“一種CMOS圖像傳感器”與一個方法主題“一種CMOS圖像傳感器的制作方法”，對應(yīng)撰寫了一個結(jié)構(gòu)類獨立權(quán)利要求與一個方法類獨立權(quán)利要求，兩個獨立權(quán)利要求為并列關(guān)系，相互不引用。
2.確定獨立權(quán)利要求的撰寫內(nèi)容
本案所要解決的技術(shù)問題是“如何在保證感光性能的同時進一步減小像素尺寸”，解決該技術(shù)問題需采用的必要技術(shù)特征是“富勒烯感光層縱向設(shè)置”。由于初步檢索中未找到膜層結(jié)構(gòu)在水平方向上依次排列(感光面縱向)的現(xiàn)有技術(shù)，在撰寫?yīng)毩?quán)利要求時，專利代理師將“富勒烯感光層”進一步上位為“感光層”以爭取更大的保護范圍。同時，考慮到實際產(chǎn)品本身必不可少的特征，限定了基質(zhì)層與位于基質(zhì)層中的感光單元，并將“感光單元包括在水平方向上依次排列的透明電極層、感光層及金屬電極層”作為獨立權(quán)利要求的核心內(nèi)容，清楚、簡要地限定了要求專利保護的范圍。
在從屬權(quán)利要求的布局方面，本案中，感光面縱向設(shè)置的感光單元一方面可以作為像素結(jié)構(gòu)中的感光部件，用以替代傳統(tǒng)的光電二極管，實現(xiàn)更高的像素密度及其它有益效果，另一方面也可以作為像素結(jié)構(gòu)之間的隔離結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)抑制CMOS圖像傳感器的光學串擾及其它有益效果。專利代理師將從屬權(quán)利要求的架構(gòu)分為三部分，第一部分圍繞像素結(jié)構(gòu)進行布局，第二部分圍繞隔離結(jié)構(gòu)進行布局，第三部分圍繞共同的特征進行布局，每一部分均包括附加型從屬權(quán)利要求與詳述型從屬權(quán)利要求，對專利權(quán)人的權(quán)利進行了全面、有效的保護。
撰寫后
（七）完善質(zhì)檢機制
嚴格質(zhì)量流程管理，機構(gòu)內(nèi)部多級質(zhì)檢
協(xié)同創(chuàng)新主體審稿，及時反饋隨時溝通
在專利申請文件撰寫完成后，通過完善的質(zhì)檢機制對申請文件進行質(zhì)檢有著重要意義，有利于提升申請文件的質(zhì)量和成功申請的概率。具體措施一方面可以是通過嚴格的質(zhì)量流程管理，進行機構(gòu)內(nèi)部多級質(zhì)檢，另一方面可以是協(xié)同創(chuàng)新主體審稿，及時反饋隨時溝通。
具體到本案，在申請文件初稿完成后，專利代理師先對照事務(wù)所內(nèi)部的自查表格進行了權(quán)利要求書和說明書的形式自查與實質(zhì)自查，并基于事務(wù)所內(nèi)部的《專利撰寫質(zhì)量評價標準》完善初稿，爾后將初稿上傳至事務(wù)所內(nèi)部的質(zhì)檢系統(tǒng)，由撰寫與審查經(jīng)驗豐富的質(zhì)檢師質(zhì)檢，發(fā)現(xiàn)并修正可能存在的問題，提高申請文件的質(zhì)量，之后將質(zhì)檢修改后的初稿文件發(fā)給客戶審核，通過及時反饋與溝通形成定稿并提交國家知識產(chǎn)權(quán)局。
審查中
（八）全面考慮
權(quán)衡保護與授權(quán)，謹慎制定答復策略
避免不必要限縮，實現(xiàn)專利保護目的
在專利審查過程中，答復審查意見和回應(yīng)質(zhì)疑是重要的一環(huán)。為了確保專利申請得到適當?shù)谋Ｗo并成功授權(quán)，需要仔細研究審查員的意見，理解其關(guān)注點和質(zhì)疑的實質(zhì)，全面考慮答復方案。在具體答復過程中，需要權(quán)衡專利申請的保護范圍和授權(quán)的可能性，因為過于寬泛的保護范圍可能導致授權(quán)困難，而過于狹窄的范圍則可能限制專利的商業(yè)價值。換句話說，對于審查意見的答復需要權(quán)衡保護與授權(quán)，謹慎制定答復策略，避免不必要限縮，實現(xiàn)專利保護目的。
具體到本案，在實質(zhì)審查階段沒有下發(fā)審查意見通知書就直接授權(quán)了，這間接說明了本案的新創(chuàng)性和實用性得到了審查員認可，且沒有明顯的法律或技術(shù)問題，專利申請文件撰寫規(guī)范、清晰，技術(shù)創(chuàng)新點明確、易于理解，專利申請的質(zhì)量較高。
當然，即使專利直接授權(quán)也不意味著該專利是完美的或沒有改進的空間，其仍然可能面臨無效宣告請求或其他法律挑戰(zhàn)，只是說在前期的撰寫過程中通過提高專利申請文件的撰寫質(zhì)量有利于提高專利的穩(wěn)定性。
二、科學定價
推動以質(zhì)量為導向的專利代理定價機制，提升行業(yè)層次
建立以質(zhì)量為標準的代理師收入新模式，吸引優(yōu)質(zhì)人才
針對專利代理費的科學定價，有必要推動以質(zhì)量為導向的專利代理定價機制，提升行業(yè)層次，并建立以質(zhì)量為標準的代理師收入新模式，吸引優(yōu)質(zhì)人才。首先可以明確質(zhì)量評估標準，2019年公司內(nèi)部推行《專利撰寫質(zhì)量評價標準》，其設(shè)立了專利撰寫質(zhì)量評價的主要原則并提供了法律依據(jù)，同時提供了細化的評價流程和要求，不僅成為內(nèi)部業(yè)務(wù)標準流程的一部分，也為行業(yè)提供了一定的參考與借鑒，有助于推動以質(zhì)量為導向的專利代理定價機制，提升行業(yè)層次。另外，從專利代理機構(gòu)角度，對于服務(wù)質(zhì)量高、客戶滿意度高的代理機構(gòu)，可以給予一定的政策扶持，鼓勵其繼續(xù)提升服務(wù)質(zhì)量;從專利代理師角度，可以為其提供定期的專業(yè)培訓和發(fā)展機會，幫助其提升專業(yè)技能和知識水平，同時對于所處理的專利申請質(zhì)量較高(例如高質(zhì)量、高授權(quán)率)的專利代理師，可以設(shè)立獎勵和晉升機制，為專利代理師帶來更高的收入，激勵專利代理師更加注重專利申請的質(zhì)量，提升整個行業(yè)的服務(wù)水平。
三、培育高端專利服務(wù)
開拓國際視野，提前規(guī)劃海外布局
拉通行業(yè)鏈條，打造金牌服務(wù)機構(gòu)
培育高端專利服務(wù)需要從多個方面入手，包括開拓國際視野、提前規(guī)劃海外布局，與國際優(yōu)秀同行建立緊密聯(lián)系，了解國際專利的最新動態(tài)和發(fā)展趨勢。
一方面，成長為富有經(jīng)驗的專利代理師需要在內(nèi)外/外內(nèi)案件中了解國外專利代理師的撰寫思路、撰寫規(guī)范及撰寫風格，并了解對權(quán)利要求書、說明書、附圖等的修改要求，也就是說，和國外專利代理所合作處理案件有助于國內(nèi)專利代理師開拓國際視野，在這樣的背景下，國內(nèi)事務(wù)所應(yīng)提前規(guī)劃海外布局，和美歐日等國國外優(yōu)秀同行建立良好的合作關(guān)系，同時，國內(nèi)代理師能夠在大量涉外專利案件的往來合作與交流過程中學習各國專利代理經(jīng)驗。另一方面，事務(wù)所可以通過定期開展面對企業(yè)的培訓班，把相關(guān)經(jīng)驗甚至教訓告知企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人員與資深研發(fā)人員，因為企業(yè)研發(fā)骨干的專利意識提升也是做好專利的必備條件。如此，通過與海外律所、代理所密切合作，并面對企業(yè)開展培訓交流活動，可以實現(xiàn)對行業(yè)鏈條的拉通，打通服務(wù)的各個環(huán)節(jié)，有助于獲得良好的客戶口碑，打造金牌服務(wù)機構(gòu)。
四、本案代理心得總結(jié)
1.通過梳理交底書初步確定其發(fā)明點，并通過查閱資料深入了解技術(shù)背景，以便更加準確地把握技術(shù)創(chuàng)新點和保護需求。
2.與發(fā)明人充分溝通
在初步提煉的發(fā)明點以及深入理解技術(shù)背景的基礎(chǔ)上，基于預先整理的提問內(nèi)容與發(fā)明人進行充分溝通，對發(fā)明點、技術(shù)問題、技術(shù)效果以及其它技術(shù)細節(jié)進行了更加全面的了解，為下一步正式撰寫打好基礎(chǔ)。
3.對現(xiàn)有技術(shù)進行檢索
在對技術(shù)方案進行了深入了解的基礎(chǔ)上，選取正確的關(guān)鍵詞，以不同的檢索式組合在檢索平臺進行檢索，初步確定其具備新創(chuàng)性。
4.合理布局權(quán)利要求
為了實現(xiàn)對專利權(quán)人權(quán)利的有力保護，并有利于后續(xù)有效維權(quán)，代理師布局了一個產(chǎn)品主題與一個方法主題，對應(yīng)撰寫了一個結(jié)構(gòu)類獨立權(quán)利要求與一個方法類獨立權(quán)利要求，同時將從屬權(quán)利要求的架構(gòu)分為三部分，每一部分均包括附加型從屬權(quán)利要求與詳述型從屬權(quán)利要求。
5.準確描述技術(shù)方案
重點突出了對發(fā)明點的描述，詳細闡述其原理與優(yōu)勢，全面撰寫實施方式，嚴謹描述技術(shù)細節(jié)，展現(xiàn)完整發(fā)明構(gòu)思。
總之，專利代理工作具有一定復雜性和挑戰(zhàn)性，在未來的工作中，需要不斷提高知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的專業(yè)能力和品質(zhì)，為更多客戶提供更加優(yōu)質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)。
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