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上海理工大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀
1.1 優(yōu)勢學(xué)科成果斐然
上海理工大學(xué)是一所以工學(xué)為主，工學(xué)、理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、文學(xué)、法學(xué)、藝術(shù)學(xué)等多學(xué)科協(xié)調(diào)發(fā)展的上海市屬重點應(yīng)用研究型大學(xué)，辦學(xué)文脈可追溯到1906年創(chuàng)辦的滬江大學(xué)和1907年創(chuàng)辦的德文醫(yī)工學(xué)堂，享有中國“制造業(yè)黃埔軍校”的美譽。
“光學(xué)工程”是上海理工大學(xué)的優(yōu)勢學(xué)科，在第四輪高校學(xué)科評估中被評為B+，學(xué)科帶頭人是中國工程院莊松林院士、顧敏院士。學(xué)科圍繞太赫茲科學(xué)和技術(shù)、超精密光學(xué)制造、納米光子學(xué)、超快非線性光學(xué)、生物光子學(xué)等方向的前沿科學(xué)問題深入探索，近年來，該學(xué)科承接了國家科技部重點研發(fā)計劃、973計劃、863計劃、國基金項目等國家級課題100余項，科研經(jīng)費總額超過1.5億元[1]，主要服務(wù)社會的成果包括高性能太赫茲波譜儀及其關(guān)鍵元器件的研發(fā)、便攜式熒光顯微成像技術(shù)的開發(fā)以及醫(yī)用臨床光學(xué)儀器的制造。
“動力工程及工程熱物理”是上海市高水平大學(xué)一流學(xué)科重點建設(shè)學(xué)科，在第四輪高校學(xué)科評估中同樣被評為B+，特色方向是制冷及低溫工程，該學(xué)科培養(yǎng)了國內(nèi)第一個低溫工程博士。此外還有“葉輪機械流動控制及檢測技術(shù)”“智慧清潔能源技術(shù)與裝備”“新能源材料與技術(shù)”“動力裝備功能材料與關(guān)鍵技術(shù)”和“航空與艦船裝備技術(shù)交叉創(chuàng)新”等學(xué)科方向，建立了多個上海市重點實驗室。2021年，學(xué)科在船關(guān)鍵部件與材料、先進醫(yī)學(xué)與保障技術(shù)兩個平臺的艦船低振低噪聲、艦船耐腐蝕材料、深海戰(zhàn)略資源開采裝備、醫(yī)療裝備艦船化、海戰(zhàn)救護裝備等5個研究方向均取得階段性成果。軍用電子設(shè)備的隔振緩沖器、500米水深濕式電連接器、超低反射電磁屏蔽折射率匹配窗口光學(xué)元件、空間站系列風(fēng)機等成果，打破了西方發(fā)達國家技術(shù)封鎖，已服務(wù)于航空航天、深海裝備、國防武器裝備等領(lǐng)域。
“生物醫(yī)學(xué)工程”是上海理工大學(xué)最具特色的學(xué)科，是國家食藥監(jiān)局指導(dǎo)建設(shè)的唯一一個以醫(yī)療器械研究為主要特色的生物醫(yī)學(xué)工程學(xué)科點，在第四輪高校學(xué)科評估中位列市屬高校第1.近年來，生物醫(yī)學(xué)工程學(xué)科承擔(dān)國家、省部級以上縱向課題100多項，橫向課題近180項，總科研經(jīng)費達到1.2億元;發(fā)表科研論文900多篇;獲得國家、省部級科技進步獎9項[1]。
此外，學(xué)校的其他學(xué)科如“機械工程”、“管理科學(xué)與工程”等也都形成了一批較為豐富的成果。目前，學(xué)校建有醫(yī)療器械領(lǐng)域國家工程研究中心1個、國家工程實驗室3個、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心1個以及其他省部級重點平臺共計49個[2]。
1.2 醫(yī)工交叉特色鮮明
醫(yī)工交叉簡單地理解就是生命科學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、自然科學(xué)與工程科學(xué)等學(xué)科的融合協(xié)同。上理工醫(yī)工交叉的文脈可追溯到1907年的德文醫(yī)工學(xué)堂。2003年，學(xué)校舉全校之力深入推進光學(xué)、機械以及動力工程及熱工程物理與醫(yī)療器械的交叉融合，優(yōu)勢學(xué)科中23個主要研究方向涉及醫(yī)療器械。學(xué)校在醫(yī)療器械學(xué)科建設(shè)方面積長達80余年的歷史，是我國最主要的醫(yī)療器械人才培養(yǎng)基地，是全國唯一覆蓋本、碩、博全階段培養(yǎng)的醫(yī)療器械學(xué)院，累計培養(yǎng)2萬余名校友分布在藥監(jiān)系統(tǒng)、各大醫(yī)院和藥械企業(yè)，數(shù)量位居全國高校第1位，其中20%以上為公司高管，例如微創(chuàng)醫(yī)療董事長常兆華、國藥集團董事長于清明、迪安診斷董事長陳海斌等[3]。
2018 年，上海理工大學(xué)借教委“卓越醫(yī)工交叉研究生培養(yǎng)”項目實施之機，全面推行了醫(yī)工交叉的戰(zhàn)略。2019年9月，上海理工大學(xué)和上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院共同發(fā)起建立“醫(yī)工交叉創(chuàng)新研究院”和“醫(yī)工交叉研究生院”，旨在通過醫(yī)學(xué)與工學(xué)、理學(xué)等不同學(xué)科之間的滲透和融合，共同解決醫(yī)生們在臨床實踐中提出的真實問題，并在此過程中大力培養(yǎng)知識復(fù)合、有能力解決醫(yī)學(xué)技術(shù)實際問題的醫(yī)工交叉研究生。2020年1月，楊浦區(qū)人民政府、上海理工大學(xué)合作共建上海理工大學(xué)附屬市東醫(yī)院、上海理工大學(xué)醫(yī)工交叉創(chuàng)新研究院成果轉(zhuǎn)化基地，進一步深化了區(qū)校合作，加快推動優(yōu)質(zhì)科研成果的溢出和轉(zhuǎn)化，助力楊浦成為全市乃至全國科技創(chuàng)新策源地。2020年5月，上海理工大學(xué)、上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院攜手中科院上海微系統(tǒng)所、上海新微科技集團有限公司四方聯(lián)合共建“醫(yī)療器械創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化平臺”，打造了“醫(yī)院-高校-研究院-企業(yè)-醫(yī)院”的醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)閉環(huán)。
圖1 上海理工大學(xué)醫(yī)工交叉發(fā)展歷程
(來源：上海理工大學(xué)科技發(fā)展研究院)
1.3 高校注重頂層設(shè)計
2019年3月，教育部辦公廳《關(guān)于公布首批高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地認(rèn)定名單的通知》中明確強調(diào)高校是基地建設(shè)第一責(zé)任主體，有必要完善本校促進科技成果轉(zhuǎn)化的頂層設(shè)計。上海理工大學(xué)早在學(xué)校的“十三五”規(guī)劃中便提前布局，重點推進科技成果轉(zhuǎn)化工作，將年度科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量納入學(xué)校發(fā)展的主要指標(biāo)中，從服務(wù)上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的角度出發(fā)，規(guī)劃建設(shè)一批產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新功能型平臺、打造集基礎(chǔ)研究、成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)匯聚于一體的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園，為科技成果高效率轉(zhuǎn)化打下了堅實的基礎(chǔ)。在2021年新出臺的上理工“十四五”規(guī)劃中，學(xué)校更加聚焦科技成果質(zhì)量和實效：大力提升行業(yè)企業(yè)認(rèn)可度，積極促進創(chuàng)新鏈、價值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈深度融合，不斷完善“政產(chǎn)學(xué)研用”科技創(chuàng)新一體化體系;更加重視體制機制創(chuàng)新：改革科技成果權(quán)益管理，完善作價入股、股權(quán)激勵等機制，加強技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)專業(yè)化服務(wù)，建設(shè)對接國際標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。
1.4 管理體系建設(shè)完備
科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是一個涉及學(xué)校多部門協(xié)同的系統(tǒng)工作，為有效提高學(xué)校內(nèi)部管理效率，理順科技成果轉(zhuǎn)化流程，加強各部門協(xié)同，上海理工大學(xué)成立了由分管學(xué)科建設(shè)、科研、協(xié)同創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的副校長任組長，總會計師任副組長，科技處、財務(wù)處、審計處等單位共同參與的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組，將領(lǐng)導(dǎo)小組的秘書處設(shè)在技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。
在具體的職能部門設(shè)置上，學(xué)校設(shè)立了科技發(fā)展研究院(簡稱“科研院”)。作為學(xué)校負(fù)責(zé)科學(xué)研究、科技服務(wù)、學(xué)術(shù)交流的主管職能部門，科研院的主要職責(zé)是制定科技發(fā)展規(guī)劃和科技政策，組織申報、管理和驗收各類科技項目、重點學(xué)科，建設(shè)重點實驗室、工程中心、資源共享平臺、成果轉(zhuǎn)化平臺等，開展科技創(chuàng)新團隊、科技人才隊伍建設(shè)，進行科技成果管理及知識產(chǎn)權(quán)保護和技術(shù)經(jīng)紀(jì)等工作。學(xué)校還成立了協(xié)同創(chuàng)新研究院，由副校長兼任院長，一方面旨在通過產(chǎn)學(xué)研協(xié)同，以創(chuàng)新任務(wù)為導(dǎo)向，協(xié)同高校、科研院所、大型企業(yè)等社會各類創(chuàng)新力量，開展協(xié)同創(chuàng)新工作;另一方面旨在通過體制機制改革，激發(fā)創(chuàng)新活力要素，加強不同學(xué)科的交叉融合，加快技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。
科研院內(nèi)設(shè)科室中和成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的是成果管理科、橫向管理科、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。其中，成果管理科負(fù)責(zé)科技報獎申報及過程管理、知識產(chǎn)權(quán)申請及相關(guān)工作管理等;橫向管理科負(fù)責(zé)技術(shù)合同的審批、認(rèn)定登記申請、過程管理、驗收結(jié)題、各類大型國際展會、產(chǎn)學(xué)研交流、技術(shù)經(jīng)紀(jì)等;上海理工大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心以上海理工大學(xué)國家大學(xué)科技園為依托，上海理工技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司為運營實體，中心主任由學(xué)?？萍继幪庨L擔(dān)任。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心主要負(fù)責(zé)管理學(xué)校無形資產(chǎn)、多元化推進和實施成果轉(zhuǎn)化等技術(shù)管理與服務(wù)工作，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移工作站等創(chuàng)新模式，完成科技成果轉(zhuǎn)化、人才交流合作、科研載體建設(shè)、國際合作交流等職能。
負(fù)責(zé)運營上海理工技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司由上海理工科技園有限公司全資控股。上海理工科技園有限公司是上海理工大學(xué)國家大學(xué)科技園的運營管理公司，由上海理工大學(xué)和楊浦區(qū)人民政府聯(lián)合投資組建而成。旗下還有上海理工科技投資管理有限公司(科技園內(nèi)眾創(chuàng)空間“集客空間”的運營主體)、蚌埠上理大學(xué)科技園有限公司、上海上理創(chuàng)業(yè)服務(wù)有限公司、南通上理工科技園有限公司等子公司。學(xué)?？蒲性旱脑洪L同時兼任科技園的董事長，形成了科研院和大學(xué)科技園“一體兩翼、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、要素聚集、協(xié)同發(fā)展”的管理體系布局，見圖2.
圖2 上海理工大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理體系
(來源：自繪)
1.5 科技成果轉(zhuǎn)化綜合效能顯著提升
在上海市、楊浦區(qū)的大力支持下，在上海理工大學(xué)師生的共同努力下，學(xué)校部署了一批醫(yī)工交叉平臺，包括分子免疫診斷試劑國家工程實驗室、現(xiàn)代微創(chuàng)醫(yī)療器械及技術(shù)教育部工程研究中心、上海康復(fù)器械工程技術(shù)研究中心等。在2020年，由上海理工大學(xué)牽頭，聯(lián)合上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院、中國科學(xué)院上海微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所、上海新微科技集團有限公司共同發(fā)起上海理微醫(yī)療科技發(fā)展有限公司。依托“兩校一所”以及中科院系統(tǒng)的前沿創(chuàng)新資源打造醫(yī)工交叉轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺。“環(huán)上理”醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)帶的藍圖正在徐徐展開。近年來，學(xué)校積累有十余項醫(yī)療器械領(lǐng)域的成果突破國外技術(shù)封鎖，達到世界領(lǐng)先水平，有效解決了醫(yī)療設(shè)備、低值醫(yī)用耗材、體外診斷試劑(IVD)等領(lǐng)域的國產(chǎn)替代化問題，夯實了成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)。
2020年，上海理工大學(xué)獲得565項專利及軟件著作權(quán)授權(quán)[4]，數(shù)量較2019年的459項增長了23.1%[5]。其中專利數(shù)量368件，排名上海市高校第6位。從專利和軟件著作權(quán)的來源來看，來自機械工程學(xué)院、光電信息與計算機工程學(xué)院、能源與動力工程學(xué)院和醫(yī)療器械與食品學(xué)院的技術(shù)最多，分別占總數(shù)的27%、20%、16%和14%。2021年，上海理工大學(xué)技術(shù)交易規(guī)模數(shù)量質(zhì)量雙提升，其中技術(shù)合同交易數(shù)量超過600項，位居上海市所有高校第2位;技術(shù)合同交易額達2.7億元，增長率達20%，位居上海市屬高校前列。2021年3月，世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)《2021技術(shù)趨勢：康復(fù)輔助技術(shù)》發(fā)布，其中上海理工大學(xué)的康復(fù)輔助(康復(fù)工程)技術(shù)專利數(shù)位居全球高校及科研機構(gòu)第一位，在移動輔助及個人護理兩個細(xì)分領(lǐng)域中，上海理工大學(xué)的傳統(tǒng)及新興技術(shù)專利總數(shù)亦居全球首位，在新興移動輔助技術(shù)領(lǐng)域中，上海理工大學(xué)位列全球高校第3(前2名為上海交通大學(xué)、日本筑波大學(xué))[6]。“十三五”期間，上海理工大學(xué)科技園積極對接上海理工大學(xué)“醫(yī)工交叉”發(fā)展理念、搭建高?？萍汲晒薪悠脚_，實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化近500項;其中高校成果轉(zhuǎn)化占1/3[7]。
1.6 醫(yī)工交叉行業(yè)龍頭合作不斷深化
近年來，學(xué)校承擔(dān)上海市科委科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)項目建設(shè)，搭建醫(yī)療器械創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化驗證平臺，并同10余家行業(yè)龍頭企業(yè)(上藥集團、微創(chuàng)醫(yī)療、新眼光醫(yī)療器械等)、10余家醫(yī)療機構(gòu)(申康，交大醫(yī)學(xué)院等)、20余家投資機構(gòu)(新微、聯(lián)合等)以及多元化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)(上海市技交所、東部轉(zhuǎn)移中心)共同助力成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以后的產(chǎn)品實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、市場化和規(guī)模化，實現(xiàn)數(shù)百項成果轉(zhuǎn)化落地[1]，基本搭建了醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的工程、需求、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、資金“五位一體”的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系。
1.7 區(qū)域協(xié)同發(fā)展持續(xù)推進
從2013年起，上海理工大學(xué)已先后在長三角及周邊地區(qū)累計建立了29家技術(shù)轉(zhuǎn)移工作站[8]。每家工作站的站長都經(jīng)過校內(nèi)嚴(yán)格考核挑選，并長期駐扎當(dāng)?shù)?。站長需要主動下企業(yè)和當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)家交朋友，以挖掘第一手的技術(shù)需求。學(xué)校老師再通過站長牽線，赴企業(yè)實地考察，進行技術(shù)洽談和對接，最終達成產(chǎn)學(xué)研合作項目，為企業(yè)解決生產(chǎn)技術(shù)或制造工藝難題。截至2021年，工作站已收獲橫向課題百余項，主要涉及光電顯示、醫(yī)療器械、機械等領(lǐng)域，真正實現(xiàn)了“技術(shù)帶出去，需求帶回來”。
近兩年，上海理工大學(xué)與臺州市仙居縣共建上海理工大學(xué)仙居醫(yī)療器械創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化學(xué)院，引進培育醫(yī)療器械企業(yè)30多家，實現(xiàn)年產(chǎn)值超過10億;與蘇州工業(yè)園區(qū)共建醫(yī)工交叉創(chuàng)新研究院蘇州分院，與無錫市錫山區(qū)政府共建無錫智能康復(fù)程技術(shù)研究院。2020年，上海理工大學(xué)牽頭組建了長三角高端醫(yī)療裝備創(chuàng)新聯(lián)盟旨在助力長三角成為中國醫(yī)療器械發(fā)展創(chuàng)新技術(shù)策源地[1]。
上海理工大學(xué)科技園先后在安徽蚌埠和江蘇南通建立了分基地。其中，安徽蚌埠分基地獲得國家級孵化器和國家級眾創(chuàng)空間的稱號，實現(xiàn)產(chǎn)值約10億，為當(dāng)?shù)刎暙I了超過400萬元的稅收，幫助蚌埠市成為國家級高新區(qū);江蘇南通分基地獲得江蘇省孵化器和國家級眾創(chuàng)空間稱號，有效助推了南通市通州灣打造國家級江海聯(lián)動示范區(qū)的建設(shè)工作[1]。
在國際合作方面，上海理工大學(xué)響應(yīng)國家“一帶一路”倡議，牽頭發(fā)起并來自中國、新加坡、以色列、瑞典、加拿大等18個國家，涉及大學(xué)、行業(yè)協(xié)會、醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)、大型經(jīng)銷商、科技園區(qū)、第三方醫(yī)療類服務(wù)機構(gòu)、律師事務(wù)所等成立“一帶一路”醫(yī)療器械創(chuàng)新與應(yīng)用聯(lián)盟，打造具有生命力的醫(yī)療器械產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新應(yīng)用生態(tài)體系。開展與古巴哈瓦那大學(xué)合作，建立國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，推動雙向科技成果轉(zhuǎn)化，通過平臺建設(shè)，一方面把上海理工大學(xué)先進的醫(yī)療檢測技術(shù)、醫(yī)療器械、制造技術(shù)、食品保鮮加工技術(shù)、納米材料技術(shù)等科技成果推向古巴;另一方面，將哈瓦那大學(xué)處于優(yōu)勢的生物醫(yī)藥技術(shù)引入國內(nèi)，服務(wù)人民生命健康需要。共建國際聯(lián)合實驗室，開展技術(shù)、學(xué)術(shù)交流，探索國際合作模式，共同創(chuàng)新發(fā)展，推進雙一流大學(xué)建設(shè)[1]。
2
上海理工大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化政策設(shè)計情況
2.1 相關(guān)政策文件體系概覽
近年來，上海理工大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心憑借長期在科技成果轉(zhuǎn)化工作中成就和影響力，被認(rèn)定為教育部首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地、首批國家知識產(chǎn)權(quán)試點單位、首批《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》試點單位、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)，榮獲“2019胡潤上海新銳技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)”稱號。為深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情，促進科技成果轉(zhuǎn)化，科技部、發(fā)展改革委、教育部等九部于2020年5月聯(lián)合頒布《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》。同年10月，科技部公布40所試點高校院所名單，上海理工大學(xué)入選首批“賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點單位”。
自2016年起，上海理工大學(xué)先后出臺一系列科技成果轉(zhuǎn)化政策文件。2021年，學(xué)校對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組進行了調(diào)整，更新優(yōu)化了科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法等。目前上海理工大學(xué)和科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的政策體系包括1個通知，明確了上海理工大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組的人員組成、主要職責(zé)和議事規(guī)則;5個管理辦法、4個實施細(xì)則，涵蓋科技成果轉(zhuǎn)化促進、知識產(chǎn)權(quán)管理、職務(wù)發(fā)明披露、科研人員激勵以及區(qū)域成果轉(zhuǎn)化等方面。此外，上海理工大學(xué)還針對科技園發(fā)展建設(shè)出臺了相應(yīng)的成果轉(zhuǎn)化意見，以及開放科研資源的相關(guān)辦法。上海理工大學(xué)國家大學(xué)科技園為了更好地促進高校成果轉(zhuǎn)化，也專門制定了成果轉(zhuǎn)化項目資助管理辦法、扶持政策管理辦法等?？梢钥吹剑诟咝：涂萍紙@的共同努力下，上海理工大學(xué)成果轉(zhuǎn)化政策文件體系初具雛形。
表1 上海理工大學(xué)成果轉(zhuǎn)化政策文件體系
2.2 政策文件體系及其他做法的特色亮點
（1）對重點成果轉(zhuǎn)化項目給予更高比例的收益獎勵或股權(quán)獎勵
2021年1月，學(xué)校印發(fā)《上海理工大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》明確了和科技成果轉(zhuǎn)化的組織機構(gòu)及職責(zé)、知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化方式，完善了轉(zhuǎn)化收益分配機制，明晰了科技成果轉(zhuǎn)讓程序，規(guī)定了科技成果完成人的責(zé)任和義務(wù)。根據(jù)上海“科創(chuàng)22條”的規(guī)定，允許高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化收益歸屬研發(fā)團隊所得比例不低于70%。上海理工大學(xué)據(jù)此明確了科技成果轉(zhuǎn)讓在學(xué)校和成果完成人之間的收益分配比例原則。對于一般的科技成果，轉(zhuǎn)讓收益中的 50% -70%獎勵給成果完成人所在的科研團隊(作價入股的股權(quán)70%獎勵給科研團隊)，其余部分歸學(xué)校統(tǒng)籌管理;而對于那些為學(xué)校發(fā)展作出重大貢獻的科技成果，學(xué)校規(guī)定，其轉(zhuǎn)讓收益或作價入股的股權(quán)中的80% 獎勵給成果完成人所在的科研團隊。學(xué)校還規(guī)定，由學(xué)校統(tǒng)籌管理的收益部分中，30%歸科技成果所屬學(xué)院統(tǒng)籌管理，30%獎勵給轉(zhuǎn)化中介(含校內(nèi)個人或團隊，或校外第三方服務(wù)機構(gòu)，不含技術(shù)轉(zhuǎn)移中心工作人員)，40%劃撥技術(shù)轉(zhuǎn)移中心統(tǒng)籌;無中介的，則除歸學(xué)院統(tǒng)籌部分外，其余均歸技術(shù)轉(zhuǎn)移中心統(tǒng)籌。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心將統(tǒng)籌收益用于學(xué)校開展科技成果宣傳、推介、評估策劃等轉(zhuǎn)化活動。
這樣的規(guī)定，一方面對重大項目給予了更優(yōu)惠的待遇和保障，有利于激發(fā)科研人員的創(chuàng)新動力;另一方面還相應(yīng)地給予了轉(zhuǎn)化中介機構(gòu)一定的回報，更有利于未來的科技成果轉(zhuǎn)化的可持續(xù)性。
案例：上海理工大學(xué)“先投后獎”走通股權(quán)獎勵路，完成全國首單科技成果轉(zhuǎn)化遞延納稅優(yōu)惠項目[9]
盡管國家層面已經(jīng)出臺了與股權(quán)激勵和技術(shù)入股有關(guān)的所得稅優(yōu)惠政策，股權(quán)獎勵遞延納稅的落實過程依舊面臨一定的困境，一是教育部規(guī)定高校“不得再以事業(yè)單位法人的身份對外進行投資”，存在“投資難”問題;二是高校注冊成立公司后，其所持有的股份即成為國有資產(chǎn)，難以轉(zhuǎn)讓給科研人員，存在“獎勵難”困境;三是若以高校資產(chǎn)公司(獨立法人)身份投資并持股，進而向科研人員實行股權(quán)獎勵，則難以被稅務(wù)部門認(rèn)定為高校的“直接股權(quán)獎勵”，無法適用于遞延納稅政策，存在“遞延難”問題。
十年前，上海理工大學(xué)在太赫茲技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域取得如安檢儀、腫瘤細(xì)胞診斷儀、地溝油檢測儀等多項重大專項成果。為了獎勵科研團隊，學(xué)校采用股權(quán)激勵的辦法，決定將第三方機構(gòu)估值近2900萬元的4件太赫茲技術(shù)專利按80%的比例(2300萬元左右)獎勵給科技成果完成團隊，但需要現(xiàn)金繳納幾百萬元的個人所得稅一度成為科研團隊的燃眉之急。
上海理工大學(xué)在與上海市相關(guān)部門數(shù)次協(xié)調(diào)后，決定走“先投后獎”的轉(zhuǎn)化路。先由上海理工大學(xué)和上海理工資產(chǎn)經(jīng)營有限公司(以下簡稱“資產(chǎn)經(jīng)營公司”)兩個獨立法人機構(gòu)，上海理工大學(xué)占股90%，資產(chǎn)經(jīng)營公司占股10%，共同成立上海上理太赫茲科技有限公司。再由上海市召開“政策會診”協(xié)調(diào)會解決國有產(chǎn)權(quán)處置瓶頸問題，并達成共識：上海理工大學(xué)有權(quán)自主決定對科技成果完成團隊的獎酬方式和數(shù)額，無須市教委審批或備案。此后，上海理工大學(xué)將占股中的80%股權(quán)(約占公司股份的72%)獎勵給科技成果完成團隊，將其余20%股份劃轉(zhuǎn)給資產(chǎn)經(jīng)營公司，順利適配遞延納稅政策。上海理工大學(xué)已在楊浦區(qū)稅務(wù)局成功辦理了《科技成果轉(zhuǎn)化暫不征收個人所得稅》備案，以太赫茲科技研發(fā)成果作為無形資產(chǎn)獲得股權(quán)獎勵的上海理工大學(xué)科研團隊暫不繳納個人所得稅1035.09萬元，解決了團隊的繳稅難題。
作為全國首單科技成果轉(zhuǎn)化遞延納稅優(yōu)惠項目，上海理工大學(xué)太赫茲科技轉(zhuǎn)化項目，有效地解決了國有專利成果產(chǎn)業(yè)化的難題，最大限度地激發(fā)了一線科研人員的熱情，成為《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂案頒布后，首個對科研團隊“先投后獎”的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范案例。
2017年6月，上海上理太赫茲科技有限公司與中國兵器北方光電集團有限公司、浙江華東光電儀器有限公司、上海大鴻資產(chǎn)管理有限公司及高管團隊共同出資，在楊浦區(qū)創(chuàng)辦了華太極光光電技術(shù)有限公司。截至目前，公司已將上理工的3種實驗室樣機轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，進一步實現(xiàn)了太赫茲技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。
上海理工大學(xué)“先投后獎”的個案被上海市凝練總結(jié)上升為制度成果：一是充分發(fā)揮新科技成果轉(zhuǎn)化法、“科創(chuàng)22條”等政策的疊加效應(yīng)，明確了上海理工大學(xué)可以自主進行股權(quán)獎勵，“無須主管部門備案”，并以《會議紀(jì)要》為依據(jù);二是新發(fā)布的《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》以上海理工大學(xué)太赫茲技術(shù)等項目在成果轉(zhuǎn)化過程中遇到的瓶頸作為研究重點，力圖通過立法，掃清制度障礙;三是細(xì)化和明確了高校院所可以自主選擇的三種作價投資方式，其中包含“允許高校院所以自己名義直接將科技成果對外投資”。以上突破，為股權(quán)獎勵遞延納稅政策的落地實施提供了進一步的政策保障。自該政策落地實施以來，上海市共有14戶企業(yè)、516人享受了股權(quán)激勵遞延納稅的稅收優(yōu)惠，遞延稅額共計8375.8萬元。
（2）職稱評聘、兼職兼薪與離崗創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新做法
將成果轉(zhuǎn)化類指標(biāo)納入學(xué)校教職工的職稱評審標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)學(xué)校2017年出臺的《上海理工大學(xué)教師及其他高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升科研考核條件》，副教授、研究員、高級實驗師、教授的科研考核條件中均包含了成果轉(zhuǎn)化類指標(biāo)，具體如下：在【副教授/副研究員/高級工程師科研考核條件】中，將“獲得與本專業(yè)相關(guān)的國家發(fā)明專利1項以上(限第1名)”列為可選條件之一;在【教授/研究員科研考核條件】中，將“獲得與本專業(yè)相關(guān)的國家發(fā)明專利3項及以上(限第1名);或獲得與本專業(yè)相關(guān)的國家發(fā)明專利2項(限第1名)，并專利轉(zhuǎn)讓或使用許可經(jīng)費大于5萬元”列為可選條件之一;在【高級實驗師科研考核條件】中，將“獲得與本專業(yè)相關(guān)的國家發(fā)明專利1項以上或?qū)嵱眯滦蛯＠?項以上(發(fā)明專利限前5名，實用新型專利第1名)” 列為可選條件之一。由此可見，科技成果轉(zhuǎn)化類指標(biāo)全覆蓋上海理工大學(xué)教職工職稱評審標(biāo)準(zhǔn)，有助于暢通從事成果轉(zhuǎn)化工作教師的職稱晉升通道。
為進一步完善教師分類發(fā)展機制，激發(fā)教師隊伍活力，上理工還發(fā)布了《上海理工大學(xué)正高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)“高水平代表性成果”聘任實施辦法(試行)》，在人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)、科學(xué)研究與社會服務(wù)等方面作出突出貢獻的教學(xué)科研崗位人員，可通過“高水平代表性成果”聘任方式申報正高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)。學(xué)校還設(shè)立了“教學(xué)擂臺賽”“學(xué)術(shù)擂臺賽”“工程擂臺賽”等晉升渠道，優(yōu)秀教學(xué)型、研究型、工程型青年教師可破格晉升。截至目前，上理工已經(jīng)有3位教師通過代表性成果晉升教授，56位教師通過各類擂臺賽晉升教授。
明確科技人員校外兼職和離崗創(chuàng)業(yè)相關(guān)制度。學(xué)校專門出臺《關(guān)于在職人員創(chuàng)業(yè)、擔(dān)任公司管理職務(wù)的管理條例》，規(guī)范了學(xué)校在職人員創(chuàng)業(yè)的期限、申請審批程序、與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理以及相關(guān)責(zé)任，在專業(yè)技術(shù)職務(wù)評聘、崗位等級晉升、年度考核等方面將創(chuàng)業(yè)期間取得的科技開發(fā)、技術(shù)應(yīng)用、成果轉(zhuǎn)化等業(yè)績作為重要依據(jù)。
（3）“任務(wù)清單”考核管理模式
上理工機器智能研究院創(chuàng)新推出“任務(wù)清單”考核管理模式。研發(fā)世界領(lǐng)先的原型樣機、成功轉(zhuǎn)讓發(fā)明專利、制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)學(xué)生獲科創(chuàng)比賽獎項、發(fā)表高質(zhì)量論文、完成國家項目課題……團隊的教師3年內(nèi)任選完成“任務(wù)清單”里的兩項即為合格，完成4項即為優(yōu)秀。建設(shè)由領(lǐng)軍人才領(lǐng)銜、青年人才為主的創(chuàng)新團隊，并以團隊整體接受3年期考核;賦予團隊負(fù)責(zé)人充分的主導(dǎo)權(quán)，可以自主吸納團隊成員，并擁有團隊津貼的分配權(quán);對于領(lǐng)軍人才，淡化個人考核，不以論文作為唯一的考核標(biāo)準(zhǔn)，而是將學(xué)科、團隊建設(shè)與青年教師培養(yǎng)都納入重點考核內(nèi)容。“團隊整體考核”模式讓青年教師不再受論文“捆綁”，該研究院3年取得一系列成果：2019年，團隊指導(dǎo)學(xué)生獲世界機器智能大賽一等獎;2020年，團隊研發(fā)的創(chuàng)新技術(shù)及系列成果獲得中共中央政治局常委、國務(wù)院總理李克強的點贊;2020年，團隊牽頭制定了國內(nèi)外首個《乒乓球機器人》標(biāo)準(zhǔn);2021年，團隊負(fù)責(zé)人李清都入選愛思唯爾2020年中國高被引學(xué)者榜單。
（4）將成果轉(zhuǎn)化與學(xué)科建設(shè)融合
上海理工大學(xué)在與上海交大醫(yī)學(xué)院共同建設(shè)的醫(yī)工交叉創(chuàng)新研究院基礎(chǔ)上，在上?？苿?chuàng)辦、市經(jīng)信委的支持下，以需求為導(dǎo)向啟動了40個醫(yī)工交叉合作項目。首先，由交大醫(yī)學(xué)院和下屬各大三甲醫(yī)院的臨床醫(yī)生提出改進診療手段和醫(yī)療服務(wù)的技術(shù)需求。其次，由上理工醫(yī)工學(xué)院根據(jù)相關(guān)需求，組織工程科技團隊集體攻關(guān)。過程中，教師找準(zhǔn)科研方向，學(xué)生通過參與應(yīng)用型項目接受鍛煉，積累技術(shù)經(jīng)驗。再次，科研團隊形成初期產(chǎn)品，學(xué)校采用作價入股的形式與完成人進行成果的股權(quán)分享，由上理工參與建設(shè)的轉(zhuǎn)化平臺介入，提供專業(yè)的轉(zhuǎn)化服務(wù)。最后，項目實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。醫(yī)工交叉創(chuàng)新研究院的成功關(guān)鍵是實現(xiàn)了高校本職工作、醫(yī)院臨床需求的有機結(jié)合。對學(xué)校來說，這一模式幫助教師團隊尋找科研方向，培養(yǎng)學(xué)生，切實推動了學(xué)科建設(shè)，與學(xué)校的核心定位和導(dǎo)向吻合。目前，已開展合作攻關(guān)項目160余項，有7項經(jīng)專家論證已具備產(chǎn)業(yè)化價值，其中有3項已注冊公司[10]。
圖3 上海理工大學(xué)醫(yī)工交叉創(chuàng)新研究院成果轉(zhuǎn)化流程
(來源：上理跨學(xué)科創(chuàng)新研究院)
（5）整合專業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)化團隊
為提升技術(shù)轉(zhuǎn)移人員業(yè)務(wù)素養(yǎng)、進一步促進學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作、加大科技成果轉(zhuǎn)化工作力度，經(jīng)學(xué)校同意，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心突破體制限制，在事業(yè)編制不足、缺乏人員的情況下，采用固定編制+外聘人員的模式進行人員整合，公開招聘錄用有能力的社會人員參與科技成果轉(zhuǎn)化工作服務(wù)與管理，形成專業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)化人才隊伍;以市場化靈活的運作方式聘用技術(shù)轉(zhuǎn)移工作站站長;設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)崗位，為技術(shù)轉(zhuǎn)移人才提供晉升通道;加強技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)與交流，提升技術(shù)經(jīng)紀(jì)人綜合素質(zhì)。目前，學(xué)?，F(xiàn)有技術(shù)經(jīng)紀(jì)人28人。此外，學(xué)校還依托長三角卓越工程教育聯(lián)盟五所成員高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，制定了《長三角技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊伍建設(shè)工作方案》，聯(lián)合培養(yǎng)五校技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，定期或不定期對技術(shù)經(jīng)紀(jì)人進行科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)扶持、金融服務(wù)、人才引進、知識產(chǎn)權(quán)保護、教育培訓(xùn)等相關(guān)政策和法律法規(guī)的培訓(xùn)，全面提升技術(shù)經(jīng)紀(jì)人對政策的掌握理解能力。
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上海理工大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化體系的問題及改進建議
3.1 建議盡快出臺賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點相關(guān)實施細(xì)則
雖然上海理工大學(xué)已入選科技部首批“賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點單位”，但是，就現(xiàn)有政策來看，學(xué)校對“賦權(quán)”的相關(guān)規(guī)定還不夠完備，尚未出臺相關(guān)的落實政策。近年來，各地開展科技成果所有權(quán)下放的改革探索，《深圳經(jīng)濟特區(qū)科技創(chuàng)新條例》率先以立法形式，明確賦予科技人員科技成果所有權(quán)或長期所有權(quán)。在滬高校如上海交通大學(xué)制定了《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施細(xì)則(試行)》，探索“一元名義價格”轉(zhuǎn)讓等方式解決科技成果權(quán)屬問題。
建議上海理工大學(xué)參考各方經(jīng)驗，盡快出臺賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點相關(guān)實施細(xì)則，深化機制創(chuàng)新突破體制障礙，推動成果轉(zhuǎn)化落地的速度。
3.2 建議針對成果評估定價、專利許可等出臺相關(guān)政策，打通科技成果轉(zhuǎn)化全流程“政策鏈”
完整的科技成果轉(zhuǎn)化鏈條包括發(fā)明披露、權(quán)屬分配、契約設(shè)計、收益分配、稅收減免五個步驟，現(xiàn)有政策表明上海理工大學(xué)在七月設(shè)計這一環(huán)節(jié)的操作條件和程序還不夠清晰。具體表現(xiàn)在：首先，雖然學(xué)校針對成果轉(zhuǎn)讓和技術(shù)作價入股出臺了明確的管理辦法，但是針對“技術(shù)許可”這一過程并沒有詳細(xì)的規(guī)定;其次，現(xiàn)有政策對“科技成果定價”這一流程解釋得比較模糊，根據(jù)《上海理工大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》，“科技成果轉(zhuǎn)讓遵從市場定價，交易價格可以選擇協(xié)議定價、技術(shù)市場掛牌交易、拍賣等方式確定。”但是對于具體的操作細(xì)節(jié)，比如，協(xié)議定價時應(yīng)該在網(wǎng)站上公示的所有信息以及如果出現(xiàn)異議的處理辦法并沒有描述清楚。
建議上海理工大學(xué)進一步設(shè)計更加完整的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化操作流程，針對專利許可等補充出臺相應(yīng)的操作條件和程序，針對成果定價流程，增加以專家評議、盡職調(diào)查和委托第三方機構(gòu)評估的操作辦法，完善異議、爭端的處理辦法。有條件還可以對每一項操作設(shè)計相應(yīng)的表格或流程圖，方便操作。
3.3 建議針對技術(shù)轉(zhuǎn)移中心建設(shè)、專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)出臺專項政策
上文的政策提到，科技成果轉(zhuǎn)化后，由學(xué)校統(tǒng)籌管理的收益部分中有40%劃撥技術(shù)轉(zhuǎn)移中心統(tǒng)籌，用于學(xué)校開展科技成果宣傳、推介、評估策劃等轉(zhuǎn)化活動。還提到學(xué)校在技術(shù)轉(zhuǎn)移中心設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)崗位、為技術(shù)轉(zhuǎn)移人才提供晉升通道、加強技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)與交流。但是，公開政策并沒有關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移中心服務(wù)學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)管理規(guī)定，也尚未有關(guān)于專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)的頂層設(shè)計。
建議上海理工大學(xué)專門出臺《關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移中心服務(wù)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化的管理規(guī)定》，明確工作機制、服務(wù)平臺的建設(shè)主體和建設(shè)目標(biāo)，明確專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)體系的建設(shè)任務(wù)或?qū)⒓夹g(shù)轉(zhuǎn)移人才納入學(xué)校的相關(guān)人才計劃。
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