近日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布關(guān)于《專利開(kāi)放許可實(shí)施糾紛調(diào)解工作辦法(試行)》的公告(第590號(hào))。其中提到，本辦法適用于調(diào)解《中華人民共和國(guó)專利法》第五十二條所稱實(shí)施專利開(kāi)放許可發(fā)生糾紛的情形。自發(fā)布之日起施行。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于《專利開(kāi)放許可實(shí)施糾紛調(diào)解工作辦法(試行)》的公告(第590號(hào))
為深入貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，落實(shí)《中華人民共和國(guó)專利法》第五十二條規(guī)定，及時(shí)化解專利開(kāi)放許可實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的糾紛，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定《專利開(kāi)放許可實(shí)施糾紛調(diào)解工作辦法(試行)》，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。
特此公告。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2024年7月2日
專利開(kāi)放許可實(shí)施糾紛調(diào)解工作辦法
(試行)
第一章 總 則
第一條為了促進(jìn)專利技術(shù)的實(shí)施與運(yùn)用，及時(shí)化解專利開(kāi)放許可實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的糾紛，依據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條本辦法適用于調(diào)解《中華人民共和國(guó)專利法》第五十二條所稱實(shí)施專利開(kāi)放許可發(fā)生糾紛的情形。
第三條專利開(kāi)放許可實(shí)施糾紛調(diào)解應(yīng)遵循下列原則：
(一)自愿原則。充分尊重當(dāng)事人意思自治，保障當(dāng)事人依法行使權(quán)利，不得強(qiáng)迫當(dāng)事人接受調(diào)解。
(二)合法原則。專利開(kāi)放許可實(shí)施糾紛調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章要求，不得損害國(guó)家利益、公共利益和他人合法權(quán)益。
(三)公平原則。專利開(kāi)放許可實(shí)施糾紛調(diào)解應(yīng)當(dāng)遵循公平原則，合理地確定雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。
(四)保密原則。參與調(diào)解的工作人員、案件代理人、專家等應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)解過(guò)程中獲悉的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私及其他依法不應(yīng)公開(kāi)的信息保守秘密，雙方當(dāng)事人同意公開(kāi)的除外。
第二章 案件受理
第四條當(dāng)事人就實(shí)施專利開(kāi)放許可使用費(fèi)支付標(biāo)準(zhǔn)和支付方式、專利開(kāi)放許可生效時(shí)間、專利許可期限等內(nèi)容發(fā)生的糾紛，并自愿接受調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式提出調(diào)解申請(qǐng)，并將調(diào)解申請(qǐng)書(shū)當(dāng)面提交或者郵寄至國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。
第五條提出調(diào)解申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(一)調(diào)解申請(qǐng)書(shū)。調(diào)解申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明雙方當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系方式;申請(qǐng)調(diào)解的糾紛事由、爭(zhēng)議的簡(jiǎn)要說(shuō)明、申請(qǐng)調(diào)解的事項(xiàng)等內(nèi)容。
(二)申請(qǐng)人身份證明文件。主要包括自然人身份證件，法人或其他組織營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或其他主體資格證明文件。其中，自然人應(yīng)當(dāng)提交自然人身份證件復(fù)印件并在復(fù)印件上簽字確認(rèn)。法人或其他組織應(yīng)當(dāng)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或其他主體資格證明文件復(fù)印件，法定代表人或主要負(fù)責(zé)人身份證明復(fù)印件，上述復(fù)印件均應(yīng)當(dāng)加蓋公章。
(三)相關(guān)證據(jù)材料。包括但不限于已登記的專利開(kāi)放許可聲明、生效的專利開(kāi)放許可實(shí)施合同等與案件有關(guān)的證據(jù)材料。
(四)授權(quán)委托書(shū)。申請(qǐng)人可以委托1至2人作為代理人參加調(diào)解。申請(qǐng)人委托代理人參加調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)提交書(shū)面授權(quán)委托書(shū)。授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)明確記載委托事項(xiàng)、權(quán)限和期限。
(五)其他與案件調(diào)解相關(guān)的材料。
第六條國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在受理調(diào)解案件時(shí)，可以由雙方當(dāng)事人共同提出申請(qǐng)，也可以由一方當(dāng)事人提出申請(qǐng)。
由當(dāng)事人一方提出申請(qǐng)的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向被申請(qǐng)方當(dāng)事人發(fā)送調(diào)解通知書(shū)，征詢調(diào)解意愿。被申請(qǐng)方當(dāng)事人在收到調(diào)解通知書(shū)后，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)反饋是否同意調(diào)解的確認(rèn)書(shū)。如同意調(diào)解，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交第五條所列文件。
第七條國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)調(diào)解申請(qǐng)作出是否受理的決定，并通知雙方當(dāng)事人。案情特別復(fù)雜或者有其他特殊情況的，立案期限可以延長(zhǎng)5個(gè)工作日。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局經(jīng)審查決定不予受理的，應(yīng)當(dāng)作出不予受理通知書(shū)，并向當(dāng)事人書(shū)面說(shuō)明理由。
第八條具有下列情形之一的調(diào)解申請(qǐng)不予受理：
(一)一方當(dāng)事人提出調(diào)解申請(qǐng)，另一方當(dāng)事人不接受調(diào)解的;(二)當(dāng)事人已向人民法院提起訴訟并且已被受理的;(三)當(dāng)事人已向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁申請(qǐng)的;(四)人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)已經(jīng)對(duì)該糾紛作出裁判的;(五)無(wú)法受理的其他情形。
第九條國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)對(duì)受理的調(diào)解申請(qǐng)進(jìn)行立案登記，包括但不限于立案編號(hào)、所涉專利信息、申請(qǐng)人信息、代理機(jī)構(gòu)及代理人信息、申請(qǐng)調(diào)解的主要事項(xiàng)、隨案證據(jù)材料等。
第三章 案件調(diào)解
第十條國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理調(diào)解申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定調(diào)解員主持調(diào)解。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以根據(jù)案件調(diào)解需要邀請(qǐng)有關(guān)單位、專業(yè)人員或者其他相關(guān)人員參與調(diào)解。
第十一條對(duì)于事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確或者所涉金額不大的案件，可以由1名調(diào)解員主持開(kāi)展調(diào)解。對(duì)于重大、疑難、復(fù)雜或者所涉金額較大的案件，應(yīng)當(dāng)由3名以上調(diào)解員組成調(diào)解合議組，合議組組成人數(shù)應(yīng)當(dāng)為奇數(shù)，最多不超過(guò)5人。
第十二條調(diào)解員有下列情形之一的應(yīng)當(dāng)回避：
(一)是本案當(dāng)事人或其代理人近親屬的;(二)與本案糾紛有利害關(guān)系的;(三)與本案糾紛當(dāng)事人、代理人有其他關(guān)系，可能影響公正調(diào)解的。
第十三條調(diào)解工作人員進(jìn)行調(diào)解時(shí)，不得有下列行為：
(一)徇私舞弊，偏袒一方當(dāng)事人;(二)壓制、侮辱、打擊當(dāng)事人;(三)索取、收受財(cái)物或者牟取其他不正當(dāng)利益;(四)泄露國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私;(五)其他影響調(diào)解公正或者損害當(dāng)事人合法權(quán)益的行為。
第十四條當(dāng)事人享有下列權(quán)利：
(一)自主表達(dá)意愿、自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議;(二)要求公開(kāi)或者不公開(kāi)進(jìn)行調(diào)解;(三)接受調(diào)解、拒絕調(diào)解或者要求中止、終止調(diào)解;(四)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他權(quán)利。
第十五條當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
(一)如實(shí)陳述爭(zhēng)議糾紛事實(shí);(二)依法全面提交有關(guān)證據(jù);(三)遵守調(diào)解秩序，尊重調(diào)解工作人員和對(duì)方當(dāng)事人;(四)自覺(jué)履行達(dá)成的調(diào)解協(xié)議;(五)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他義務(wù)。
第十六條當(dāng)事人具有下列情形之一，構(gòu)成治安違法的，由公安機(jī)關(guān)給予行政處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
(一)威脅、毆打調(diào)解工作人員或者對(duì)方當(dāng)事人的;(二)擾亂調(diào)解秩序的;(三)提供偽造的證據(jù)材料的;(四)其他干擾、阻撓調(diào)解的行為。
第十七條調(diào)解工作人員可以按照以下步驟開(kāi)展調(diào)解：
(一)核實(shí)身份并告知權(quán)利義務(wù)。調(diào)解開(kāi)始時(shí)，調(diào)解工作人員應(yīng)當(dāng)核對(duì)當(dāng)事人身份，宣布調(diào)解紀(jì)律，并告知雙方當(dāng)事人依法享有的權(quán)利和履行的義務(wù)等。
(二)查清事實(shí)。調(diào)解工作人員可以通過(guò)問(wèn)詢、質(zhì)證、查看與案件有關(guān)的材料、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)等方式查清案件事實(shí)。
(三)調(diào)解與處理。調(diào)解工作人員可以通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解、電話調(diào)解、書(shū)面調(diào)解、在線調(diào)解等多種方式開(kāi)展調(diào)解。同一案件中可以綜合使用多種調(diào)解方式。組織現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)解3個(gè)工作日前將調(diào)解的時(shí)間、地點(diǎn)和調(diào)解員等事項(xiàng)書(shū)面告知當(dāng)事人。當(dāng)事人不能參加現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)提前至少1個(gè)工作日申請(qǐng)改期。案件由合議組開(kāi)展調(diào)解的，由合議組組長(zhǎng)主持調(diào)解過(guò)程。
(四)制作調(diào)解筆錄。調(diào)解員或調(diào)解合議組應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解筆錄，簡(jiǎn)要記載調(diào)解時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員、協(xié)商事項(xiàng)、當(dāng)事人意見(jiàn)和調(diào)解結(jié)果，由當(dāng)事人核對(duì)無(wú)誤后簽名或者蓋章。
第十八條國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)自受理調(diào)解申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)完成案件調(diào)解。情況復(fù)雜或者有其他特殊情形的，經(jīng)雙方當(dāng)事人同意的，可以適當(dāng)延長(zhǎng)，延長(zhǎng)期限不超過(guò)30個(gè)工作日。
調(diào)解過(guò)程中需要向?qū)＜易稍兓蛘邔?duì)相關(guān)事實(shí)作出鑒定的，專家咨詢或者鑒定時(shí)間不計(jì)入調(diào)解期限。
第十九條有下列情形之一的，當(dāng)事人可以提出中止處理請(qǐng)求，由調(diào)解員或調(diào)解合議組作出是否中止的決定：
(一)因正當(dāng)理由經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人認(rèn)可，暫時(shí)不能參加調(diào)解或中途要求中止調(diào)解的;(二)專利權(quán)被提起無(wú)效宣告請(qǐng)求的;(三)不可抗力或意外事件;(四)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)中止處理的情形。
第二十條中止原因消除后，依當(dāng)事人申請(qǐng)可以恢復(fù)調(diào)解，中止時(shí)間不計(jì)入調(diào)解期限。
第四章 結(jié) 案
第二十一條現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解且能夠即時(shí)履行或者雙方當(dāng)事人均認(rèn)為不需要制作調(diào)解協(xié)議書(shū)的案件，可以不制作調(diào)解協(xié)議書(shū)，由調(diào)解員或調(diào)解合議組在調(diào)解筆錄上記錄調(diào)解結(jié)果。
第二十二條經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解協(xié)議書(shū)：
(一)一方當(dāng)事人要求制作調(diào)解協(xié)議書(shū)的;(二)有財(cái)務(wù)給付內(nèi)容且不能即時(shí)履行完畢的;(三)調(diào)解的事項(xiàng)具有重大、疑難、復(fù)雜糾紛情形的;(四)應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解協(xié)議書(shū)的其他情形。
第二十三條調(diào)解協(xié)議書(shū)應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：
(一)當(dāng)事人及委托代理人基本情況;(二)爭(zhēng)議糾紛事項(xiàng);(三)調(diào)解結(jié)果，包括履行協(xié)議的方式、期限等。(四)其他約定事項(xiàng)。
第二十四條調(diào)解協(xié)議書(shū)自簽字蓋章之日起生效。調(diào)解協(xié)議書(shū)載明具體生效時(shí)間的，以載明的生效時(shí)間為準(zhǔn)。
第二十五條調(diào)解協(xié)議書(shū)由當(dāng)事人各執(zhí)一份，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局留存一份。
第二十六條有下列情形之一的，調(diào)解員應(yīng)當(dāng)終止調(diào)解：
(一)一方當(dāng)事人要求終止調(diào)解;(二)調(diào)解期限屆滿，且未達(dá)成調(diào)解協(xié)議的;(三)當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由缺席或者中途退出調(diào)解的;(四)調(diào)解結(jié)果涉及第三人利益，第三人不同意調(diào)解的;(五)公民死亡或者法人、其他組織終止，無(wú)權(quán)利義務(wù)承受人或者權(quán)利義務(wù)承受人放棄調(diào)解的;(六)當(dāng)事人就爭(zhēng)議糾紛提起訴訟或者仲裁的;(七)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的需要終止調(diào)解的其他情形。
調(diào)解終止的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解終止通知書(shū)或者記錄在調(diào)解筆錄中。
第二十七條調(diào)解結(jié)案或者終止后，當(dāng)事人不得再以同一事實(shí)和理由申請(qǐng)調(diào)解。
第二十八條調(diào)解結(jié)案或者終止后，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)解案件材料歸檔保存。歸檔材料應(yīng)當(dāng)按照一案一號(hào)、一案一卷的原則建立案卷。
第五章 附 則
第二十九條本辦法由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。
第三十條本辦法自發(fā)布之日起施行。
附件：專利開(kāi)放許可實(shí)施糾紛調(diào)解申請(qǐng)等業(yè)務(wù)表格(或模板)
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《專利開(kāi)放許可實(shí)施糾紛調(diào)解工作辦法(試行)》解讀
近日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《專利開(kāi)放許可實(shí)施糾紛調(diào)解工作辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)，現(xiàn)將《辦法》有關(guān)內(nèi)容解讀如下。
一、制定背景
《中華人民共和國(guó)專利法》第五十二條規(guī)定“當(dāng)事人就實(shí)施開(kāi)放許可發(fā)生糾紛的，由當(dāng)事人協(xié)商解決;不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，可以請(qǐng)求國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)進(jìn)行調(diào)解，也可以向人民法院起訴。”國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案(2023—2025年)》要求完善專利開(kāi)放許可相關(guān)糾紛調(diào)解等配套措施。為深入貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，及時(shí)化解專利開(kāi)放許可實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的糾紛，為專利開(kāi)放許可實(shí)施糾紛調(diào)解提供制度保障,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局研究制定了《辦法》。
二、制定過(guò)程
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局深入開(kāi)展研究工作，于2023年12月26日至2024年1月25日面向社會(huì)公眾公開(kāi)征求意見(jiàn)。期間，組織召開(kāi)專家研討會(huì)，對(duì)《辦法》定位、條款表述等征求專家學(xué)者意見(jiàn)。對(duì)各方意見(jiàn)進(jìn)行充分研究和吸收采納，進(jìn)一步完善條款內(nèi)容，于2024年7月2日國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第五九O號(hào)公布，自公布之日起施行，當(dāng)事人所用表格(模板)作為附件一并印發(fā)。
三、主要內(nèi)容
《辦法》共五章三十條，明確了專利開(kāi)放許可實(shí)施糾紛調(diào)解的案件受理、案件調(diào)解、結(jié)案等方面的內(nèi)容。
第一章是總則，包括第一條～第三條：明確了專利開(kāi)放許可實(shí)施糾紛調(diào)解的意義、法律依據(jù)和工作原則。
第二章是案件受理，包括第四條～第九條：明確了專利開(kāi)放許可實(shí)施糾紛調(diào)解申請(qǐng)的受理?xiàng)l件，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交的文件材料，作出受理決定的條件、不予受理的情形和受理登記等內(nèi)容。
第三章是案件調(diào)解，包括第十條～第二十條：明確了指定調(diào)解員的程序、調(diào)解員數(shù)量、應(yīng)當(dāng)回避的情形，調(diào)解過(guò)程中對(duì)調(diào)解員的行為要求，當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)，對(duì)當(dāng)事人不當(dāng)行為的懲戒措施，調(diào)解實(shí)施的步驟、期限，中止的情形和中止恢復(fù)的條件等內(nèi)容。
第四章是結(jié)案，包括第二十一條～第二十八條：明確了簽訂調(diào)解協(xié)議書(shū)的情形，調(diào)解協(xié)議書(shū)的主要內(nèi)容、生效條件，終止調(diào)解的情形，調(diào)解的次數(shù)和檔案管理等內(nèi)容。
第五章是附則，包括第二十九條～三十條：明確了《辦法》的解釋權(quán)、生效日等內(nèi)容。
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