4月30日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于修改〈科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）〉的決定》，修改內(nèi)容主要為兩大塊，分別為：
一是將《指引》第一條第一項(xiàng)“最近三年研發(fā)投入金額”由“累計(jì)在6000萬元以上”調(diào)整為“累計(jì)在8000萬元以上”;將第三項(xiàng)“應(yīng)用于公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)明專利5項(xiàng)以上”調(diào)整為“應(yīng)用于公司主營業(yè)務(wù)并能夠產(chǎn)業(yè)化的發(fā)明專利7項(xiàng)以上”;將第四項(xiàng)“最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長率”由“達(dá)到20%”調(diào)整為“達(dá)到25%”。
二是將第二條第五項(xiàng)“形成核心技術(shù)和應(yīng)用于主營業(yè)務(wù)的發(fā)明專利(含國防專利)合計(jì)50項(xiàng)以上”調(diào)整為“形成核心技術(shù)和應(yīng)用于主營業(yè)務(wù)，并能夠產(chǎn)業(yè)化的發(fā)明專利(含國防專利)合計(jì)50項(xiàng)以上”。
這里對(duì)于專利的要求是兩方面：一是數(shù)量上的要求，將發(fā)明專利的最低門檻從5項(xiàng)增加到現(xiàn)在的7項(xiàng);二是對(duì)專利質(zhì)量的要求，將原來的“應(yīng)用于主營業(yè)務(wù)”增加了“能夠產(chǎn)業(yè)化”的要求。
數(shù)量的增加容易理解，那么“能夠產(chǎn)業(yè)化”到底指什么？官方的定義是指專利用于生產(chǎn)出產(chǎn)品并投放市場。專利可以由專利權(quán)人自行產(chǎn)業(yè)化，也可以通過許可由他人完成產(chǎn)業(yè)化。(2023年中國專利調(diào)查報(bào)告)
這就要求企業(yè)在論述科創(chuàng)屬性時(shí)，不僅要證明相關(guān)專利應(yīng)用于主營業(yè)務(wù)，還要證明相關(guān)專利能夠產(chǎn)業(yè)化，也就是用于生產(chǎn)產(chǎn)品并投放市場。很多人會(huì)說，既然專利已經(jīng)應(yīng)用于主營業(yè)務(wù)了，就說明已經(jīng)在產(chǎn)業(yè)中運(yùn)用了，為什么還要增加產(chǎn)業(yè)化指標(biāo)，實(shí)踐中應(yīng)該如何評(píng)價(jià)?
按照過去的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，科創(chuàng)板擬上市企業(yè)，只要相關(guān)發(fā)明專利的主題內(nèi)容對(duì)應(yīng)于主營業(yè)務(wù)，基本上就可以認(rèn)定為符合要求。但是增加產(chǎn)業(yè)化指標(biāo)之后，就必須要說明相關(guān)專利形成的產(chǎn)品和市場情況。擬上市企業(yè)要將專利與相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行更明確的對(duì)應(yīng)，最好能夠?qū)?yīng)到產(chǎn)品的具體型號(hào)，這樣才更有說服力。此外，在上市審核方的問詢階段，勢必會(huì)質(zhì)疑相關(guān)專利與產(chǎn)業(yè)化的產(chǎn)品之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。雖然直接審核權(quán)利要求范圍的可能性不大，但是肯定要更加深入，相關(guān)專利的說明書中最好有可以鏈接到產(chǎn)品的痕跡，比如技術(shù)效果的描述，直接改進(jìn)了某種產(chǎn)品的性能。
所以，科創(chuàng)屬性評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的改變意味著將來準(zhǔn)備上科創(chuàng)板的企業(yè)，一方面需要加大相關(guān)專利的儲(chǔ)備，同時(shí)需要提高專利的質(zhì)量，最好是專利的權(quán)利要求保護(hù)范圍能夠直接覆蓋相關(guān)產(chǎn)品，至少除了主題與市場化的產(chǎn)品相關(guān)之外，還要在專利的說明書中能夠找到鏈接到市場化產(chǎn)品的痕跡。
企業(yè)在進(jìn)行專利布局時(shí)，要提前做好準(zhǔn)備，對(duì)于擬上市的科創(chuàng)板企業(yè)，主要市場化的產(chǎn)品上一定要有足夠數(shù)量的專利布局，而且相關(guān)專利的保護(hù)范圍能夠覆蓋到相關(guān)產(chǎn)品，或者說明書能夠找到鏈接到產(chǎn)品的痕跡。如果在產(chǎn)品已經(jīng)形成大量銷售的情況下，再匆忙地補(bǔ)交幾份申請(qǐng)，在新的標(biāo)準(zhǔn)下要證明科創(chuàng)屬性會(huì)更難，已經(jīng)充分產(chǎn)業(yè)化之后再補(bǔ)交專利申請(qǐng)，即使主題與產(chǎn)品有對(duì)應(yīng)關(guān)系，也很難解釋產(chǎn)業(yè)化，這時(shí)候又要證明產(chǎn)品根據(jù)新的專利更新了，就會(huì)很難自圓其說。此外，在申請(qǐng)時(shí)要做好產(chǎn)品型號(hào)與專利的對(duì)應(yīng)關(guān)系。
總之，在新標(biāo)準(zhǔn)下，擬上市科創(chuàng)板的企業(yè)必須提前進(jìn)行專利布局，而不能等到臨近上市時(shí)才匆忙提交專利申請(qǐng)，否則在專利產(chǎn)業(yè)化方面將難以自圓其說。此外，企業(yè)應(yīng)在專利布局之初就明確專利與產(chǎn)品型號(hào)之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。最后，在專利質(zhì)量控制方面，企業(yè)應(yīng)努力確保權(quán)利要求能夠覆蓋相關(guān)市場化產(chǎn)品，從而真正形成市場競爭壁壘。至少，專利說明書中應(yīng)包含能夠與市場化產(chǎn)品相聯(lián)系的內(nèi)容，如對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)和性能的優(yōu)化等。
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