近日，中國證監(jiān)會發(fā)布關于就《關于修改〈科創(chuàng)屬性評價指引(試行)〉的決定》公開征求意見的通知。其中關于修改《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》的決定(征求意見稿)提到，將第一條修改為：
“一、支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關行業(yè)領域中，同時符合下列4項指標的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市：
(1)最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例5%以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計在8000萬元以上;
(2)研發(fā)人員占當年員工總數的比例不低于10%;
(3)應用于公司主營業(yè)務的發(fā)明專利7項以上;
(4)最近三年營業(yè)收入復合增長率達到25%，或最近一年營業(yè)收入金額達到3億元。”
據《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》可以看出，本次修改主要為“最近三年研發(fā)投入金額累計在6000萬元以上”改為“8000萬以上”;“發(fā)明專利5項以上”改為“7項以上”;“最近三年營業(yè)收入復合增長率達到20%”改為“25%”。
一、支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關行業(yè)領域中，同時符合下列4項指標的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市：
(1)最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例5%以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計在6000萬元以上;
(2)研發(fā)人員占當年員工總數的比例不低于10%;
(3)應用于公司主營業(yè)務的發(fā)明專利5項以上;
(4)最近三年營業(yè)收入復合增長率達到20%，或最近一年 營業(yè)收入金額達到 3 億元。
——摘自《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》(2020年3月20日公布根據2021年4月16日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改〈科創(chuàng)屬性評價指引(試行)〉的決定》第一次修正根據2022年12月30日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改〈科創(chuàng)屬性評價指引(試行)〉的決定》第二次修正)
中國證監(jiān)會關于就《關于修改〈科創(chuàng)屬性評價指引（試行）〉的決定》公開征求意見的通知
為落實《關于嚴把發(fā)行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見(試行)》，堅守板塊功能定位，凸顯科創(chuàng)板“硬科技”特色，強化科創(chuàng)屬性要求，我會擬對《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》進行修改，現向社會公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：
1.電子郵箱：faxingbu@csrc.gov.cn。
2.通信地址：北京市西城區(qū)金融大街19號中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管司，郵政編碼：100033.
意見反饋截止時間為2024年4月27日。
中國證監(jiān)會
2024年4月12日
附件1：關于修改《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》的決定(征求意見稿).pdf
附件2：關于修改《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》征求意見的說明.pdf
附件1：
關于修改《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》的決定（征求意見稿）
將第一條修改為：“支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關行業(yè)領域中，同時符合下列4項指標的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市：
(1)最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例5%以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計在8000萬元以上;
(2)研發(fā)人員占當年員工總數的比例不低于10%;
(3)應用于公司主營業(yè)務的發(fā)明專利7項以上;
(4)最近三年營業(yè)收入復合增長率達到25%，或最近一年營業(yè)收入金額達到3億元。
采用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.1.2條第一款第(五)項規(guī)定的上市標準申報科創(chuàng)板的企業(yè)，或按照《關于開展創(chuàng)新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》等相關規(guī)則申報科創(chuàng)板的已境外上市紅籌企業(yè)，可不適用上述第(4)項指標的規(guī)定;軟件行業(yè)不適用上述第(3)項指標的要求，但研發(fā)投入占比應在10%以上。”
本決定自公布之日起施行。
《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》根據本決定作相應的修改，重新公布。
科創(chuàng)屬性評價指引（試行）
(2020年3月20日公布根據2021年4月16日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改〈科創(chuàng)屬性評價指引(試行)〉的決定》第一次修正根據2022年12月30日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改〈科創(chuàng)屬性評價指引(試行)〉的決定》第二次修正根據2023年8月10日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定》第三次修正根據2024年月日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改〈科創(chuàng)屬性評價指引(試行)〉的決定》第四次修正)
為落實科創(chuàng)板定位，支持和鼓勵硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市，根據《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》和《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》，制定本指引。
一、支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關行業(yè)領域中，同時符合下列4項指標的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市：
(1)最近三年研發(fā)投入占營業(yè)收入比例5%以上，或最近三年研發(fā)投入金額累計在8000萬元以上;
(2)研發(fā)人員占當年員工總數的比例不低于10%;
(3)應用于公司主營業(yè)務的發(fā)明專利7項以上;
(4)最近三年營業(yè)收入復合增長率達到25%，或最近一年營業(yè)收入金額達到3億元。
采用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.1.2條第一款第(五)項規(guī)定的上市標準申報科創(chuàng)板的企業(yè)，或按照《關于開展創(chuàng)新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》等相關規(guī)則申報科創(chuàng)板的已境外上市紅籌企業(yè)，可不適用上述第(4)項指標的規(guī)定;軟件行業(yè)不適用上述第(3)項指標的要求，但研發(fā)投入占比應在10%以上。
二、支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關行業(yè)領域中，雖未達到前述指標，但符合下列情形之一的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市：
(1)發(fā)行人擁有的核心技術經國家主管部門認定具有國際領先、引領作用或者對于國家戰(zhàn)略具有重大意義;
(2)發(fā)行人作為主要參與單位或者發(fā)行人的核心技術人員作為主要參與人員，獲得國家科技進步獎、國家自然科學獎、國家技術發(fā)明獎，并將相關技術運用于公司主營業(yè)務;
(3)發(fā)行人獨立或者牽頭承擔與主營業(yè)務和核心技術相關的國家重大科技專項項目;
(4)發(fā)行人依靠核心技術形成的主要產品(服務)，屬于國家鼓勵、支持和推動的關鍵設備、關鍵產品、關鍵零部件、關鍵材料等，并實現了進口替代;
(5)形成核心技術和應用于主營業(yè)務的發(fā)明專利(含國防專利)合計50項以上。
三、限制金融科技、模式創(chuàng)新企業(yè)在科創(chuàng)板上市。禁止房地產和主要從事金融、投資類業(yè)務的企業(yè)在科創(chuàng)板上市。
四、上海證券交易所就落實本指引制定具體業(yè)務規(guī)則。
附件2：
關于修改《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》征求意見的說明
為落實《國務院關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質量發(fā)展的若干意見》《關于嚴把發(fā)行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見(試行)》(以下簡稱《意見》)要求，更好發(fā)揮科創(chuàng)板促進提升創(chuàng)新驅動發(fā)展能力的功能作用，以科技創(chuàng)新推動產業(yè)創(chuàng)新，培育壯大新質生產力，促進高質量發(fā)展，證監(jiān)會擬對《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》(以下簡稱《指引》)進行修改，現說明如下。
一、修改背景《意見》提出，要凸顯科創(chuàng)板“硬科技”特色，強化科創(chuàng)屬性要求。這要求科創(chuàng)板始終堅守板塊定位，主要服務符合國家戰(zhàn)略、擁有關鍵核心技術，科技創(chuàng)新能力突出，主要依靠核心技術開展生產經營，具有穩(wěn)定商業(yè)模式，市場認可度高，社會形象良好，具有較強成長性的企業(yè)。強化衡量科研投入、科研成果和成長性的關鍵指標，旨在進一步引導中介機構提高申報企業(yè)質量，推薦真正具有關鍵核心技術的優(yōu)質科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市。
二、修改內容將《指引》第一條第一項“最近三年研發(fā)投入金額”由“累計在6000萬元以上”調整為“累計在8000萬元以上”，將第三項“應用于公司主營業(yè)務的發(fā)明專利”數量由“5項以上”調整為“7項以上”，將第四項“最近三年營業(yè)收入復合增長率”由“達到20%”調整為“達到25%”。
特此說明。
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