關(guān)于印發(fā)《中關(guān)村知識產(chǎn)權(quán)保護中心備案主體分級管理及專利預審額度管理實施方案（試行）》的通知
各相關(guān)單位：
為提升專利申請預審服務質(zhì)效，精準匹配預審資源，引導高價值專利有效運用專利快速審查通道，助力北京市高潛能企業(yè)持續(xù)發(fā)展，中關(guān)村知識產(chǎn)權(quán)保護中心結(jié)合工作實際，制定《中關(guān)村知識產(chǎn)權(quán)保護中心備案主體分級管理及專利預審額度管理實施方案(試行)》，現(xiàn)予印發(fā)，請貫徹執(zhí)行。
特此通知。
附件：中關(guān)村知識產(chǎn)權(quán)保護中心備案主體分級管理及專利預審額度管理實施方案(試行)
中關(guān)村知識產(chǎn)權(quán)保護中心
2024年3月29日
中關(guān)村知識產(chǎn)權(quán)保護中心備案主體分級管理及專利預審額度管理實施方案（試行）
為規(guī)范專利申請預審管理，精準匹配預審資源，引導備案主體建立專利申請內(nèi)部遴選機制，篩選高價值專利申請?zhí)峤活A審請求，支持高質(zhì)量專利申請有效運用專利快速審查通道，更好服務創(chuàng)新主體高質(zhì)量發(fā)展，按照國家知識產(chǎn)權(quán)局《專利申請預審業(yè)務管理辦法(試行)》(國知辦發(fā)辦字〔2023〕25號)相關(guān)要求，依據(jù)《中關(guān)村知識產(chǎn)權(quán)保護中心專利申請預審服務管理辦法》，中關(guān)村知識產(chǎn)權(quán)保護中心(以下簡稱“中關(guān)村保護中心”)對備案主體實施分級管理，并根據(jù)分級對備案主體實施專利預審額度管理，現(xiàn)制定本方案。
一、備案主體分級方案
中關(guān)村保護中心建立備案主體專利預審質(zhì)量監(jiān)測機制，根據(jù)創(chuàng)新主體上年度專利申請預審合格率及預審合格后授權(quán)率，結(jié)合授權(quán)專利維持、信用等情況，對備案主體進行分級，具體分類如下:
注：
1 專利申請預審受理量：符合中關(guān)村保護中心專利預審服務領(lǐng)域及文件要求，經(jīng)中關(guān)村保護中心受理的專利申請預審請求數(shù)量。
2 預審合格后專利累計審結(jié)量：經(jīng)預審合格進入國家知識產(chǎn)權(quán)局快速審查通道的專利申請，且在國家知識產(chǎn)權(quán)局審查階段已結(jié)案的數(shù)量。
3 預審合格率：預審合格進入國家知識產(chǎn)權(quán)局快速審查通道的案件量與預審受理量的比值。
4 預審合格后專利累計審結(jié)授權(quán)率：經(jīng)預審合格進入國家知識產(chǎn)權(quán)局快速審查通道的專利授權(quán)量與預審合格后專利累計審結(jié)量的比值。
二、備案主體預審配額管理方案
中關(guān)村保護中心按年度實施“1＋X＋Y”專利預審配額模式。根據(jù)備案主體等級，配置基礎(chǔ)額度(即“1”);對于高成長潛能的科技型備案主體，根據(jù)實際需求結(jié)合中關(guān)村保護中心工作實際，調(diào)配審查資源支持基礎(chǔ)額度以外的專利預審需求(即“X”);對于專利申請全流程出現(xiàn)不以保護創(chuàng)新為目的等異常行為，根據(jù)情節(jié)嚴重程度調(diào)減基礎(chǔ)額度(即“Y”)。
（一）基礎(chǔ)額度配置方案
A級備案主體：專利預審額度為120件/年。
B級備案主體：專利預審額度為前三年專利預審合格量最大值，最多不超過100件/年。
C級備案主體：專利預審額度為前三年專利申請預審合格量最大值與上一年底預審合格后專利累計審結(jié)授權(quán)率的乘積，最多不超過80件/年，至少為1件/年。
D級備案主體：上一年度IPC分類號屬于中關(guān)村保護中心專利預審服務領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)明專利授權(quán)量的10%，至少為1件/年。
（二）X額度調(diào)增方案
以下備案主體額度用盡后可以根據(jù)實際需求申請調(diào)增，中關(guān)村保護中心結(jié)合專利預審工作情況和實際需求，原則上給予不超過20件的調(diào)增額度。
1.具有相應資質(zhì)的備案主體
國家級專精特新企業(yè)、制造業(yè)單項冠軍企業(yè)、隱形冠軍企業(yè)、獨角獸企業(yè)、上市企業(yè)、國家實驗室、新型研發(fā)機構(gòu)等高成長潛能的科技型備案主體，提供證明材料，可根據(jù)企業(yè)需求，在當年認定的配額基礎(chǔ)上調(diào)增額度。
2.承接國家重大項目的備案主體
承擔國家重大科技戰(zhàn)略任務，參與國家重大研發(fā)計劃，開展原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)或關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅的備案主體，提供項目立項證明及實施情況介紹、申請專利技術(shù)方案與項目關(guān)聯(lián)性說明，根據(jù)項目實際情況，在當年認定的配額基礎(chǔ)上，對該項目產(chǎn)生的相關(guān)專利調(diào)增額度。
3.擬上市科技企業(yè)
符合國家戰(zhàn)略，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出的擬上市科技企業(yè)。備案主體需提供擬上市相關(guān)證明材料，根據(jù)實際情況，在當年認定的配額基礎(chǔ)上調(diào)增額度。
4.中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)創(chuàng)新型中小企業(yè)
在中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)注冊、納稅的高成長潛能型中小企業(yè)，研發(fā)方向符合國家戰(zhàn)略，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，提供研發(fā)證明文件，可根據(jù)企業(yè)需求，在當年認定的配額基礎(chǔ)上調(diào)增額度。
（三）Y額度調(diào)減方案
備案主體在專利申請全流程，出現(xiàn)《規(guī)范申請專利行為的規(guī)定》(局令第77號)、《中關(guān)村知識產(chǎn)權(quán)保護中心專利申請預審服務管理辦法》中規(guī)定的異常行為的，或其他違反信用的不良行為的，根據(jù)情節(jié)嚴重程度調(diào)減基礎(chǔ)額度，每次調(diào)減不超過20件。
（四）其他情形
1、優(yōu)先支持專利申請批量預審。有發(fā)明專利申請批量預審需求的備案主體，發(fā)明專利申請批量預審案件不占基礎(chǔ)配額數(shù)量。中關(guān)村保護中心優(yōu)先支持B級以上備案主體提出的發(fā)明專利申請批量預審需求。
2、階段性配額。為避免因集中提交專利申請預審請求而影響預審服務效率和服務效果，每家備案主體每周提交量不超過3件。
三、工作安排
本方案自發(fā)布之日起試行。備案主體可登陸中關(guān)村保護中心服務平臺“快速預審專利申請”模塊，查看并了解本單位專利預審配額及使用情況。中關(guān)村保護中心將對專利預審額度管理實施情況進行動態(tài)監(jiān)測，重點關(guān)注專利申請預審質(zhì)量變化，并根據(jù)實際情況，以年度為單位動態(tài)調(diào)整實施方案。
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