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清華大學(xué)、上海交大和上海藥物所科技成果轉(zhuǎn)化情況梳理、比較和分析!共同特點(diǎn)是

   日期:2025-09-27 10:26:51     來源:《科技中國》     作者:中企檢測認(rèn)證網(wǎng)     瀏覽:1    評論:0
核心提示:高校院所科技成果轉(zhuǎn)化典型案例比較分析基于高校院所科技成果轉(zhuǎn)化20182022年度報(bào)告數(shù)據(jù)的分析科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化往往要由優(yōu)秀轉(zhuǎn)化項(xiàng)目和先行轉(zhuǎn)

高校院所科技成果轉(zhuǎn)化典型案例比較分析——基于高校院所科技成果轉(zhuǎn)化2018—2022年度報(bào)告數(shù)據(jù)的分析

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化往往要由優(yōu)秀轉(zhuǎn)化項(xiàng)目和先行轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)牽引。清華大學(xué)、上海交通大學(xué)和中科院上海藥物研究所都是高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的佼佼者和標(biāo)桿。本文根據(jù)中國科技評估與成果管理研究會、國家科技評估中心和中國科學(xué)技術(shù)信息研究所每年在北京共同發(fā)布的2018至2022五個(gè)年度《中國科技成果轉(zhuǎn)化XX年度報(bào)告(高等院校與科研院所篇)》(以下分別簡稱《XX年度報(bào)告》)的數(shù)據(jù),對上述三個(gè)單位的科技成果轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行梳理和比較分析。

01、清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化情況梳理與分析

2017年,清華大學(xué)逐步形成了“五個(gè)一”的科技成果轉(zhuǎn)化工作體系,分別是:一套規(guī)章制度體系,即組建了知識產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組、成立了成果與知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室,對科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)、審批流程、獎勵機(jī)制等作出規(guī)定;一條項(xiàng)目運(yùn)作流程,包括科技成果登記、篩選、發(fā)布、推廣、定價(jià)、簽訂合同等多個(gè)環(huán)節(jié);一支技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍,包括技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、商務(wù)、法務(wù)等專業(yè)人才;一組技術(shù)轉(zhuǎn)移模式,針對項(xiàng)目特點(diǎn)和投資方需求量身定制了技術(shù)入股+轉(zhuǎn)讓、專利使用權(quán)入股、技術(shù)許可換股權(quán)等個(gè)性化交易模式;一本轉(zhuǎn)化項(xiàng)目臺賬,建立科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告制造,對每項(xiàng)科技成果處置項(xiàng)目建立檔案,編制項(xiàng)目進(jìn)行表等。

2016年以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式(以下統(tǒng)稱技術(shù)轉(zhuǎn)讓)轉(zhuǎn)化科技成果56項(xiàng),合同金額為3億元,獎勵科研人員139人次,人均獎勵金額為93.4萬元。

2017年以技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)方式(以下統(tǒng)稱“四技”)轉(zhuǎn)化科技成果合同金額為20.598億元,在全國高校院所排名(以下簡稱全國排名)第3位。其中,技術(shù)轉(zhuǎn)讓82項(xiàng),合同金額4.661億元,全國排名第3;現(xiàn)金和股份獎勵金額28843萬元,全國排名第2位,獎勵科研人員138人次,人均獎勵金額為62.4萬元,其中股權(quán)獎勵2億元。

2018年,清華研發(fā)出專利管理系統(tǒng),通過收集、挖掘、發(fā)布“三步走”實(shí)現(xiàn)對專利工作的完善和精準(zhǔn)市場對接。針對學(xué)校重大項(xiàng)目、重大成果和重點(diǎn)團(tuán)隊(duì)的“三重項(xiàng)目”,學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊(duì)挖掘具體需求,協(xié)助研發(fā)人員判斷創(chuàng)新高度、評估專利授權(quán)前景、成果轉(zhuǎn)化可行性和權(quán)利的穩(wěn)定性。以科技成果中的專利信息為切入點(diǎn),向潛在合作伙伴或投資機(jī)構(gòu)推送專利信息,實(shí)現(xiàn)專利信息的有效利用。清華采取以下四項(xiàng)措施提高科技成果轉(zhuǎn)化效率:一是重視校企合作研發(fā)產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)定向轉(zhuǎn)化;二是提高自主研發(fā)產(chǎn)生的專利等知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量,從源頭上清理無效或低效成果;三是建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系,發(fā)揮好校企合作的橋梁紐帶作用;四是提高企業(yè)科技投入的回報(bào)率,以利潤為驅(qū)動形成對科技成果的需求。2018年“四技”合同金額為29.689億元,全國排名第1.其中,技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額為7.001462億元,全國排名第5.現(xiàn)金和股份獎勵金額為45582.04萬元,全國排名第3.

2019年,清華 “四技”合同金額29.468億元,全國排名第1.其中,技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額3.978億元,全國排名第5;以成果許可合同金額為1.1億元。技術(shù)轉(zhuǎn)讓平均合同金額為355.15萬元,全國排名第99.可計(jì)算出轉(zhuǎn)化項(xiàng)目112項(xiàng)。獎勵科研人員的現(xiàn)金和股權(quán)總額2.8億元,人均獎勵金額為101.3萬元,可計(jì)算出獎勵276人。其中,股權(quán)獎勵2.0億元,人均獎勵220.6萬元,獎勵91人;現(xiàn)金獎勵7988萬元,人均獎勵43.2萬元,獎勵185人。

2020年,清華取得“四技”合同金額32.147億元,全國排名第1.其中,技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額10.408億元,其中,轉(zhuǎn)讓5422.9萬元,許可18155.66萬元,作價(jià)投資80500萬元,在全國排名分列第2、第27、第8和第1.“三技”合同金額21.739億元,當(dāng)年到賬金額30.824億元,全國排名分列第3和第1.簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同136項(xiàng),平均合同金額為721萬元,其中5項(xiàng)受中央財(cái)政資助,合同金額為6億元,全國排名第57.作價(jià)投資62項(xiàng),平均合同金額1298.4萬元,其中一項(xiàng)成果作價(jià)金額4.737億元?,F(xiàn)金和股份獎勵金額為62695萬元,全國排名第1.人均獎勵247.8萬元,獎勵253人。其中,現(xiàn)金獎勵15820萬元,股權(quán)獎勵46875萬元,人均分別為97.7萬元和515.1萬元,分別獎勵162人和91人。

2021年,清華大學(xué)“四技”合同金額為53.977億元,其中技術(shù)轉(zhuǎn)讓8.213億元,“三技”合同金額45.764億元,全國排名分別為第1、第5和第1.2個(gè)許可項(xiàng)目合同金額超過1億元,7個(gè)“三技”合同項(xiàng)目金額超過1億元(全國高校院所超億元的項(xiàng)目為29項(xiàng))。

將上述科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)匯總成表1.從中可以看出,5 年來,清華科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)以下特點(diǎn):一是“四技”合同金額均超過20億元,總體呈現(xiàn)增長態(tài)勢,特別是2021年比2020年增長了67.9%;二是轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資合同金額大,年度間存在一定幅度的波動,全國排名始終位于前5;三是“三技”合同金額均超過15億元,總體呈現(xiàn)增長態(tài)勢,特別是2021年比2020年增長幅度超過100%;四是“三技”合同金額占“四技”的比重均低于90%,即技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額占比始終高于10%,三個(gè)年份高于20%。

表1   2017-2021清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化情況一覽表

清華大學(xué)以作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果形成了比較成熟的做法,表2列出了自2016至2020年作價(jià)投資項(xiàng)目數(shù)量及其金額。

表2   清華大學(xué)2016-2020年間科技成果作價(jià)投資一覽表

注:《2022年度報(bào)告》未單獨(dú)列出清華大學(xué)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的轉(zhuǎn)化方式。

清華作價(jià)投資項(xiàng)目數(shù)量占同年高校總數(shù)的比重較高,2018至2020.三年分別為18%、14.5%和20.4%。例如,2018年,“微機(jī)電(MEMS)產(chǎn)業(yè)化技術(shù)”以10534萬元作價(jià)投資。作價(jià)投資項(xiàng)目數(shù)占同年項(xiàng)目總數(shù)的比重,2017年為41.5%,2018年為41%。為何清華以作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果占比如此高?據(jù)了解,主要有以下幾點(diǎn)做法:一是總體上鼓勵師生創(chuàng)業(yè);二是綜合運(yùn)用作價(jià)投資+技術(shù)許可的混合模式,對于技術(shù)不太成熟的項(xiàng)目,先以許可方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化,待到轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的技術(shù)成熟以后,再轉(zhuǎn)為作價(jià)投資;三是設(shè)立了不少校友基金,選擇好的合作伙伴,并運(yùn)用好政府政策,順勢而為,支持科技成果作價(jià)投資;四是定期清理股權(quán),以控制風(fēng)險(xiǎn)。

02、上海交通大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化情況梳理及分析

2017年,上海交大建立了“1+1+3+5”科技成果轉(zhuǎn)化制度體系(即實(shí)施意見+管理辦法+3具體實(shí)施辦法+5細(xì)則),探索成果轉(zhuǎn)化新模式:一是在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所采用公開掛牌方式進(jìn)行交易;二是聯(lián)合上海16所高校和近20家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同組建上海高校知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營創(chuàng)新中心;三是成立知識產(chǎn)權(quán)管理有限公司,搭建技術(shù)持股平臺。2015—2017年,轉(zhuǎn)化科技成果617項(xiàng),合同金額2.8億元,獎勵科技人員1.1億元,獎勵170人。2017年,“四技”合同金額為8.99億元,其中技術(shù)轉(zhuǎn)讓7910.75萬元,全國排名分別為第12、第40;現(xiàn)金和股份獎勵金額為4746.45萬元,全國排第25.

2018年,對“1+3+6”文件體系進(jìn)行全面修訂,形成“1+1+3+5”新體系(即1個(gè)實(shí)施意見,1個(gè)管理辦法,3個(gè)具體實(shí)施辦法和5個(gè)細(xì)則),打造了13個(gè)跨學(xué)科集成協(xié)同創(chuàng)新中心,形成聚焦行業(yè)領(lǐng)域公共服務(wù)平臺,整合各方資源,培育孵化重大項(xiàng)目。探索形成允許完成人利用職務(wù)成果開辦企業(yè)或參股創(chuàng)辦企業(yè),形成獨(dú)具特色的“交大模式”。該模式分以下五步:第一步,上海交大與成果完成人就成立公司達(dá)成協(xié)議;第二步,以一元“名義價(jià)格”將成果的70%轉(zhuǎn)讓給完成人(課題組);第三步,與完成人團(tuán)隊(duì)共同委托第三方資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對進(jìn)行評估;第四步,將該成果所有權(quán)的30%掛牌,完成人參加摘牌并取得該成果的全部產(chǎn)權(quán);第五步,完成人團(tuán)隊(duì)取得科技成果知識產(chǎn)權(quán)后,將其用于作價(jià)出資成立項(xiàng)目公司。這被稱為“五步轉(zhuǎn)移法”。2018年,上海交大采用該模式簽約實(shí)施項(xiàng)目12個(gè)。例如,“脂肪干細(xì)胞及其衍生物在皮膚治療領(lǐng)域的臨床應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化等6項(xiàng)成果” 作價(jià)12089.5萬元進(jìn)行投資。同年,上海交大 “四技”合同金額14.75億元,其中技術(shù)轉(zhuǎn)讓1.989億元,全國排名分列第6和第16;現(xiàn)金和股份獎勵金額3.2億元,全國排名第40.

2019年,上海交大 “四技”合同金額20.405億元,其中技術(shù)轉(zhuǎn)讓3.67億元,技術(shù)轉(zhuǎn)讓平均合同金額為403.51萬元,全國排名分列第3、第6和第89.可算出轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目91個(gè)。許可合同金額2.4億元,僅“增強(qiáng)激動型抗體活性的抗體重鏈恒定區(qū)序列專利及相關(guān)技術(shù)秘密”就以20780萬元許可給江蘇1家中小微企業(yè)?,F(xiàn)金和股份獎勵總額為6815.44萬元,全國排名第15.

2020年,上海交大管理制度及決策機(jī)制,構(gòu)建職務(wù)科技成果賦權(quán)“十字形”組織管理架構(gòu),實(shí)施教師創(chuàng)業(yè)陽光化行動,對因不懂政策或存在政策空檔而未經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn)使用學(xué)校成果、校名或品牌,探索利用成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)業(yè)而未經(jīng)學(xué)校批準(zhǔn)的兼職等進(jìn)行整改。合規(guī)性整改企業(yè)27家,并依據(jù)轉(zhuǎn)化政策審批通過的新設(shè)企業(yè)52家。2020年上海交大以“四技”合同方式轉(zhuǎn)化成果1626項(xiàng),合同金額20.394億元,其中技術(shù)轉(zhuǎn)讓8.23億元,技術(shù)轉(zhuǎn)讓平均合同金額596.44萬元,“三技”12.1629億元,到賬金額9.88億元,全國排名分列第4、第4、第66、第10和第8.現(xiàn)金和股份獎勵金額635.2萬元,排在高校榜單第77位。轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資的合同金額分別為5597.17萬元、64551.46萬元和12160萬元,全國排名分列第26、第1和第11.例如,“增強(qiáng)激動型抗體活性的抗體重鏈恒定區(qū)序列”和“一種皮膚成纖維細(xì)胞轉(zhuǎn)變?yōu)槿斯ぷ甸g盤的系統(tǒng)及其使用方法”分別以2.9305億元和2.19億元許可上海中小微企業(yè),而“通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行云端信息服務(wù)的電話系統(tǒng)”等70項(xiàng)成果作價(jià)11295萬元投資到北京。

2021年,實(shí)現(xiàn)“四技”合同金額30.335億元,其中技術(shù)轉(zhuǎn)讓9.97億元,“三技”20.365億元,全國排名分列第3、第3和第4.有4個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的合同金額超過1億元,其中成果轉(zhuǎn)讓2項(xiàng),許可和作價(jià)投資各1項(xiàng)。

將上述數(shù)據(jù)匯總于表3.從中可以看出,從2017至2021的5年間,上海交大科技成果轉(zhuǎn)化具有以下特點(diǎn):一是“四技”合同金額呈現(xiàn)增長態(tài)勢,由9億元增長至30億元,增速快;二是技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額增長較快,全國排名不斷上升,近三年均排名前五;三是“三技”合同金額呈現(xiàn)一定幅度波動向上的態(tài)勢,占“四技”合同金額的比重呈下降趨勢。

表3  2017-2021上海交通大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化情況一覽表

03、中科院上海藥物研究所

2017年,實(shí)現(xiàn)“四技”合同金額32296萬元,全國排名第56.其中以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資4項(xiàng),均為中央財(cái)政資助項(xiàng)目,合同金額18738萬元,全國排名第10.從中可計(jì)算出“三技”合同收入為13558萬元。個(gè)人現(xiàn)金和股份獎勵金額1382.51萬元,全國排名第63.

2018年,制定、修訂科技成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)、橫向項(xiàng)目和對外投資四個(gè)管理辦法,起草了科技成果簡介撰寫指南、《科技成果轉(zhuǎn)化申請表》填寫指南、情況說明(關(guān)聯(lián)交易相關(guān))起草指南和科技成果價(jià)值評估準(zhǔn)備工作指南,形成“4+4”制度體系;實(shí)行分類評價(jià),對新藥研究人員的評價(jià)圍繞“出新藥”核心目標(biāo),將臨床批件、新藥證書與高級崗位聘用掛鉤。組織機(jī)構(gòu)健全,一是設(shè)立由成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化處牽頭、相關(guān)職能部門參與的決策執(zhí)行機(jī)構(gòu);二是設(shè)立了專家咨詢委員會,對擬轉(zhuǎn)化成果的成熟度、研發(fā)投入和價(jià)值等進(jìn)行咨詢評議;三是設(shè)立由所紀(jì)委、工會和監(jiān)審處相關(guān)人員組成的內(nèi)控機(jī)構(gòu),對成果轉(zhuǎn)化工作制度、流程執(zhí)行情況和效果進(jìn)行檢查和監(jiān)管。2018年,上海藥物所實(shí)現(xiàn)“四技”合同金額184671.64萬元,全國排名第3.其中,轉(zhuǎn)化科技成果15項(xiàng),實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額168500萬元,全國排名第2.據(jù)此可計(jì)算出“三技”合同金額16171.64萬元。超億元項(xiàng)目3個(gè),分別是:“抗腫瘤化藥1類新藥WM2”、“抗腫瘤化藥1類新藥HH185”和“PEG-奧沙利鉑” ,轉(zhuǎn)讓金額分別為5.925億元、4.65億元和1.4950萬億元。上述三個(gè)項(xiàng)目的金額占同年轉(zhuǎn)化金額的71.6%?,F(xiàn)金和股份獎勵金額2075.19萬元,全國排名第59.

2019年, “四技”合同金額19.522億元,其中技術(shù)轉(zhuǎn)讓17.17億元,全國排名分別為第5和第1.從中計(jì)算出“三技”合同金額為2.352億元。技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目平均合同金額1.717億元,全國排第5名,即轉(zhuǎn)化項(xiàng)目為10個(gè)。“1類新藥JND30314的合作開發(fā)/研究”(與暨南大學(xué)合作,總額為8.55億元)以4.275億元、“抗腫瘤化學(xué)1類新藥SOMCL-15-290”和“化學(xué)1類新藥DW10139的合作/研究”均以1.3億元、“抗腫瘤化學(xué)1類新藥Hu315s的合作開發(fā)/研究”以1億元轉(zhuǎn)讓給上海中小微企業(yè),“一類五元雜環(huán)并吡啶類化合物及其制備方法和用途”以2.8億元許可給上海大型企業(yè)。上述五個(gè)項(xiàng)目合同總額10.675億元,占同年轉(zhuǎn)化合同總額的62.2%?,F(xiàn)金和股份獎勵總額368.32萬元,全國排名第36.

2020年, “四技”合同金額15.81億元,其中技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額13.78億元,全國排名分別為第1和第7.從中可計(jì)算出“三技”合同金額為2.0337億元。到賬金額3.3135億元,全國排名第41;現(xiàn)金和股份獎勵金額3429.99萬元,全國排名第35.技術(shù)轉(zhuǎn)讓平均合同金額為1.148億元,全國排名第3.可計(jì)算出成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目12個(gè)。成果轉(zhuǎn)讓合同金額為12.775億元,許可合同金額為1.005億元,全國排名均第1.均是受中央財(cái)政資助項(xiàng)目產(chǎn)生的。“SOMCL-18-202”和“CYH33(海外權(quán)益)”分別以4.7億元和2.85億元轉(zhuǎn)讓到上海、“靶向蛋白降解劑小分子”和“DC402267”分別以2.2億元和1億元轉(zhuǎn)讓到江蘇省。給予科技人員現(xiàn)金和股權(quán)獎勵329.99萬元,全國排名第35.因無作價(jià)投資,即無股權(quán)獎勵,上述獎勵均為現(xiàn)金獎勵。

2021年,實(shí)現(xiàn)“四技”合同金額10.175億元,其中技術(shù)轉(zhuǎn)讓6.842億元,全國排名分列第27、第6.據(jù)此計(jì)算出“三技”合同金額為3.333億元。有2個(gè)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目合同金額超過1億元。

將上述“四技”、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和 “三技”合同金額匯總成表4.從表4可以看出,上海藥物所成果轉(zhuǎn)化有以下特點(diǎn):一是年度合同金額波動比較大,2018年以來,“四技”合同金額均超過10億元,全國排名處前列;二是以轉(zhuǎn)讓、許可的項(xiàng)目不多,但合同金額比較大,且位列全國排名前十位,2019和2020均位居第1;三是“三技”合同金額均超億元,總體呈現(xiàn)增長態(tài)勢,占“四技”合同金額的比重比較低,特別2018至2020三個(gè)年度均在10%左右。

表4  2017-2021上海藥物所科技成果轉(zhuǎn)化情況一覽表

04、結(jié)語

對清華大學(xué)、上海交大和上海藥物所五年來的科技成果轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行梳理、比較和分析,共同特點(diǎn)是,都高度重視科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,健全了科技成果轉(zhuǎn)化制度體系和組織體系,成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目質(zhì)量高,注重知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)營,有一支強(qiáng)大的技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊(duì),形成各具特色的成果轉(zhuǎn)化模式,且成效顯著。

各自均有其特點(diǎn)。清華大學(xué)的成果轉(zhuǎn)化各個(gè)方面表現(xiàn)都出色,轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化渠道暢通,轉(zhuǎn)讓、許可和作價(jià)投資三種轉(zhuǎn)化方式都運(yùn)用得比較多,形成了操作模式,反映其綜合能力強(qiáng)。上海交大實(shí)施了職務(wù)成果賦權(quán)改革,并形成獨(dú)具特色的科技成果完成人實(shí)施職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化“交大模式”及其流程的“五步轉(zhuǎn)移法”。上海藥物所體現(xiàn)了生物醫(yī)藥領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)化特點(diǎn),即項(xiàng)目數(shù)量少但合同金額比較大,轉(zhuǎn)化周期長等,同時(shí)只采用轉(zhuǎn)讓和許可方式,不采用作價(jià)投資方式。

吳壽仁,上海市科學(xué)學(xué)研究所副所長、教授級高工。本文來源于《科技中國》2023年12月。文章觀點(diǎn)不代表主辦機(jī)構(gòu)立場。

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