第七條 備案單位的申請(qǐng)條件：
(1)注冊(cè)或登記地在天津市行政區(qū)域，且具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位;
(2)生產(chǎn)、研發(fā)或經(jīng)營(yíng)方向與本辦法第二條規(guī)定的領(lǐng)域相符;
(3)具備良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)，有自主的專業(yè)技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，配備知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度;
(4)未被列入國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局非正常專利申請(qǐng)人名單、無(wú)故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等不良記錄;
(5)上年度研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比5%以上的優(yōu)先備案。
另外，還有2點(diǎn)值得注意：
一是，備案單位應(yīng)保證單位名稱、知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人、聯(lián)系人等信息的準(zhǔn)確性。發(fā)生變更的，應(yīng)該在一個(gè)月內(nèi)完成備案信息的更新并及時(shí)通知天津保護(hù)中心,備案更新審核合格前,暫緩預(yù)審申請(qǐng)。
二是，每年開展一次信息復(fù)核。備案單位未完成年度信息復(fù)核的，暫緩預(yù)審申請(qǐng)。備案單位連續(xù)兩年未完成信息復(fù)核的，視為放棄備案資格。代理機(jī)構(gòu)不符合備案管理辦法等相關(guān)規(guī)定的，暫緩或停止代理預(yù)審申請(qǐng)服務(wù)。
此前，對(duì)研發(fā)投入有要求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心還有
開展專利預(yù)審備案主體復(fù)核：提供2022年度稅務(wù)報(bào)表/至少3名研發(fā)人員社保繳費(fèi)證明次材料
新規(guī)！專利預(yù)審備案需1件授權(quán)發(fā)明專利+研發(fā)創(chuàng)新能力證明材料|廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利快速預(yù)審工作指引（修訂）
新規(guī)！專利預(yù)審備案要1件有效發(fā)明專利+3個(gè)在職研發(fā)人員近6個(gè)月繳納社保信息材料
注意！專利預(yù)審預(yù)約的同時(shí)要提交全部申請(qǐng)文件及研發(fā)資料
各有關(guān)單位：
為更好地發(fā)揮專利預(yù)審服務(wù)支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的積極作用，規(guī)范備案單位和代理機(jī)構(gòu)的管理工作，提升專利預(yù)審質(zhì)量與服務(wù)效率，天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心對(duì)現(xiàn)行預(yù)審服務(wù)管理辦法進(jìn)行了修訂，現(xiàn)將《天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)管理辦法(試行)》公布執(zhí)行。
特此通知。
天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心
2023年12月14日
天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為更好地發(fā)揮專利預(yù)審服務(wù)支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的積極作用，規(guī)范備案單位和代理機(jī)構(gòu)的管理工作，提升天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心(以下簡(jiǎn)稱“天津保護(hù)中心”)專利預(yù)審質(zhì)量與服務(wù)效率，依據(jù)《專利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)管理辦法 (試行)》(國(guó)知辦發(fā)辦字〔2023〕25號(hào))、《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的辦法》(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第411號(hào)公告)、《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護(hù)工作的通知》(國(guó)知發(fā)管字〔2016〕92號(hào))、《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》(國(guó)知發(fā)保字〔2022〕8號(hào))等相關(guān)工作要求，制定本辦法。
第二條 天津保護(hù)中心負(fù)責(zé)天津市新一代信息技術(shù)與新材料領(lǐng)域(根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局核準(zhǔn)范圍調(diào)整)專利預(yù)審備案管理工作與專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)工作。
第三條 本辦法所稱備案單位，是指登記注冊(cè)在天津市行政區(qū)域內(nèi)，為申請(qǐng)專利預(yù)審服務(wù)，在天津保護(hù)中心受理的產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)通過(guò)備案申請(qǐng)的企事業(yè)單位。
第四條本辦法所稱代理機(jī)構(gòu)，是指在天津保護(hù)中心通過(guò)備案的從事專利代理服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第五條 本辦法所稱專利預(yù)審服務(wù)，是指國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利快速審查業(yè)務(wù)通道的前置審查服務(wù)。
第六條 備案單位及代理機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守《天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利預(yù)審服務(wù)承諾書》(附件1)(以下簡(jiǎn)稱《承諾書》)和《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利預(yù)審服務(wù)須知》(以下簡(jiǎn)稱《須知》)等文件以及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)專利預(yù)審的有關(guān)規(guī)定。
第二章 備案申請(qǐng)管理
第七條 備案單位的申請(qǐng)條件：
(1)注冊(cè)或登記地在天津市行政區(qū)域，且具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位;
(2)生產(chǎn)、研發(fā)或經(jīng)營(yíng)方向與本辦法第二條規(guī)定的領(lǐng)域相符;
(3)具備良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)，有自主的專業(yè)技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，配備知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度;
(4)未被列入國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局非正常專利申請(qǐng)人名單、無(wú)故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等不良記錄;
(5)上年度研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比5%以上的優(yōu)先備案。
第八條 備案單位應(yīng)提供下列備案材料：
(1)《天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利快速預(yù)審業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)表(試行)》;
(2)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或事業(yè)單位法人證書復(fù)印件;
(3)天津保護(hù)中心要求提供的其他證明材料。
以上材料均需提供加蓋公章的文件。
第九條 天津保護(hù)中心對(duì)企事業(yè)單位提交的備案材料進(jìn)行初步審核，初審?fù)ㄟ^(guò)后提交國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局復(fù)核，復(fù)核通過(guò)后予以備案并公告。企事業(yè)單位備案成功后方可向天津保護(hù)中心提交專利預(yù)審申請(qǐng)。
第十條 備案單位應(yīng)保證單位名稱、知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人、聯(lián)系人等信息的準(zhǔn)確性。發(fā)生變更的，應(yīng)該在一個(gè)月內(nèi)完成備案信息的更新并及時(shí)通知天津保護(hù)中心,備案更新審核合格前,暫緩預(yù)審申請(qǐng)。
第十一條 針對(duì)已經(jīng)通過(guò)天津保護(hù)中心備案、且列入國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局非正常專利申請(qǐng)人名單的備案單位，天津保護(hù)中心將對(duì)其暫緩預(yù)審服務(wù)。對(duì)于暫緩預(yù)審服務(wù)的備案單位，通過(guò)主撤或者異議申訴的方式解決的，須向天津保護(hù)中心提供相關(guān)處理結(jié)果證據(jù)，天津保護(hù)中心在收到證據(jù)后完成對(duì)有關(guān)備案單位的備案資格再審核，若符合條件，恢復(fù)預(yù)審服務(wù)。
第十二條 代理機(jī)構(gòu)的備案條件：
(一)經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審批設(shè)立，并在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“專利代理管理系統(tǒng)”中處于正常狀態(tài);
(二)近一年內(nèi)未發(fā)生因違反《專利代理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定受到各級(jí)專利行政管理部門處理;
(三)無(wú)代理非正常專利申請(qǐng)及其他不良記錄。
第十三條 代理機(jī)構(gòu)備案，需提交以下資料：
(一)《天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利代理機(jī)構(gòu)備案申請(qǐng)表》;
(二)代理機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
以上材料均需提供加蓋公章的文件。
第十四條 天津保護(hù)中心對(duì)代理機(jī)構(gòu)備案進(jìn)行審核;代理機(jī)構(gòu)在天津保護(hù)中心成功備案后，可通過(guò)注冊(cè)賬號(hào)在預(yù)審系統(tǒng)內(nèi)接受備案單位的委托代理預(yù)審申請(qǐng)案件。
第三章 預(yù)審服務(wù)管理
第十五條 天津保護(hù)中心每年開展一次信息復(fù)核。備案單位未完成年度信息復(fù)核的，暫緩預(yù)審申請(qǐng)。備案單位連續(xù)兩年未完成信息復(fù)核的，視為放棄備案資格。代理機(jī)構(gòu)不符合備案管理辦法等相關(guān)規(guī)定的，暫緩或停止代理預(yù)審申請(qǐng)服務(wù)。
第十六條 天津保護(hù)中心按照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于專利預(yù)審的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范備案單位及代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)專利預(yù)審行為，對(duì)違反專利預(yù)審業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的備案單位及代理機(jī)構(gòu)，做出暫停預(yù)審服務(wù)或取消備案資格的處理。
第十七條 備案單位在預(yù)審階段存在以下情形之一，終止當(dāng)前申請(qǐng)案件的預(yù)審服務(wù):
(一)未符合天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心預(yù)審案件自檢表(附件2)的要求內(nèi)容，自檢結(jié)果出現(xiàn)錯(cuò)誤;
(二)預(yù)審申請(qǐng)案件形式問(wèn)題過(guò)多的;
(三)針對(duì)預(yù)審?fù)ㄖ獣兄赋龅娜毕菸赐耆薷?、修改不?guī)范或主動(dòng)修改后未告知的;
(四)重復(fù)提交方案實(shí)質(zhì)相同預(yù)審案件(應(yīng)預(yù)審員要求重新提交完善的預(yù)審案件的情況不計(jì)入);
(五)委托被天津保護(hù)中心暫緩或停止預(yù)審服務(wù)的代理機(jī)構(gòu)提交預(yù)審申請(qǐng)的;
(六)提交的預(yù)審申請(qǐng)案件與其實(shí)際經(jīng)營(yíng)內(nèi)容或研發(fā)領(lǐng)域不符的;
(七)如有需要，天津保護(hù)中心可以要求申請(qǐng)單位提供自主研發(fā)人員、項(xiàng)目研發(fā)立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)投入等證明材料，申請(qǐng)單位未及時(shí)提供且無(wú)合理、正當(dāng)理由的;
(八)提交的預(yù)審申請(qǐng)案件不以保護(hù)創(chuàng)新為目的;
(九)其他違反民法典規(guī)定的誠(chéng)實(shí)信用原則、不符合專利法相關(guān)規(guī)定、擾亂專利申請(qǐng)管理秩序以及不符合天津保護(hù)中心專利預(yù)審相關(guān)規(guī)定的行為。
第十八條 備案單位在正式向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交申請(qǐng)階段存在以下情形之一，予以提醒，并不予進(jìn)入快速審查：
(一)在收到天津保護(hù)中心預(yù)審合格結(jié)論后，無(wú)正當(dāng)理由長(zhǎng)時(shí)間(原則上不得超3個(gè)工作日)未進(jìn)行正式申請(qǐng);
(二)專利正式申請(qǐng)文本或格式與天津保護(hù)中心預(yù)審合格文本不一致;
(三)獲得專利申請(qǐng)?zhí)栔笪丛谝?guī)定時(shí)限內(nèi)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局完成電子繳費(fèi)或向天津保護(hù)中心反饋申請(qǐng)?zhí)柕?，因系統(tǒng)原因等不可抗力導(dǎo)致費(fèi)用繳納延誤的除外;
(四)在未收到預(yù)審結(jié)論前，已進(jìn)行正式提交申請(qǐng)的;
(五)其他不符合天津保護(hù)中心專利預(yù)審相關(guān)規(guī)定的、影響較大的申請(qǐng)行為。
第十九條 備案單位在快速審查階段存在以下情形之一，因備案單位原因?qū)е录涌鞓?biāo)記被取消，予以提醒：
(一)在初審階段中，因?qū)＠?qǐng)求書、專利代理委托書或?qū)嵸|(zhì)審查請(qǐng)求書中申請(qǐng)人、發(fā)明人或代理信息有誤而收到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出補(bǔ)正通知書的;
(二)在審查過(guò)程中進(jìn)行了著錄項(xiàng)目變更;
(三)未按要求提交XML格式的答復(fù)或補(bǔ)正文件;
(四)未在《承諾書》規(guī)定時(shí)限內(nèi)答復(fù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查意見通知書;
(五)違反《承諾書》規(guī)定主動(dòng)修改專利申請(qǐng)文件;
(六)其他因不規(guī)范行為而被取消加快標(biāo)記。
第二十條 備案單位存在以下情形之一，暫緩預(yù)審服務(wù)六個(gè)月以上：
(一)多次違反第十九、第二十條的規(guī)定;
(二)半年內(nèi)預(yù)審申請(qǐng)案件不合格率超過(guò)50%的;
(三)授權(quán)后專利維持年限少于兩年的;
(四)備案單位為非正常代理提供便利;
(五)一年內(nèi)有國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常專利申請(qǐng)且申訴未通過(guò)的;
(六)備案單位預(yù)審申請(qǐng)合格后獲得授權(quán)，一年內(nèi)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓超過(guò)5件且未報(bào)備或者報(bào)備理由明顯不充分;
(七)其他不符合天津保護(hù)中心預(yù)審相關(guān)規(guī)定、影響較大的預(yù)審申請(qǐng)行為。
第二十一條 備案單位存在以下情形之一，停止預(yù)審服務(wù)，取消備案資格，三年內(nèi)不得重新備案：
(一)備案申請(qǐng)表信息填寫與真實(shí)信息不符，存在弄虛作假情況，或在預(yù)審過(guò)程中提交虛假證明材料;
(二)備案單位并無(wú)實(shí)體生產(chǎn)、研發(fā)、經(jīng)營(yíng)行為，僅作為專利申請(qǐng)載體;
(三)備案單位以提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)為其主營(yíng)業(yè)務(wù);
(四)單個(gè)備案單位或多個(gè)備案單位參與針對(duì)同一主題批量編造預(yù)審申請(qǐng)案件或無(wú)法證明其實(shí)際研發(fā)記錄;
(五)存在重復(fù)專利侵權(quán)行為，或被專利行政管理部門、司法機(jī)關(guān)判定專利侵權(quán)后拒不執(zhí)行的;
(六)存在假冒專利行為，并且拒不執(zhí)行行政決定的;
(七)一年內(nèi)專利申請(qǐng)預(yù)審不合格比例超過(guò)70%的;
(八)一年內(nèi)有兩件及以上的專利申請(qǐng)被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常專利申請(qǐng)且申訴未通過(guò)的;
(九)其他不良記錄。
第二十二條 代理機(jī)構(gòu)存在以下情形之一，予以提醒;
(一)預(yù)審合格后，因自身的原因?qū)е掳讣o(wú)法進(jìn)入快速審查通道;
(二)專利進(jìn)入快速審查通道后，因自身的原因?qū)е录涌鞓?biāo)記被取消。
第二十三條 代理機(jī)構(gòu)存在以下情形之一，暫緩代理提交預(yù)審申請(qǐng)六個(gè)月以上：
(一)多次違反第二十三條的規(guī)定的;
(二)半年內(nèi)代理的預(yù)審申請(qǐng)案件不合格率超過(guò)50%的;
(三)其他不符合天津保護(hù)中心預(yù)審相關(guān)規(guī)定、影響較大的預(yù)審申請(qǐng)行為。
第二十四條代理機(jī)構(gòu)存在以下情形之一，停止向天津保護(hù)中心提交預(yù)審案件的代理服務(wù)三年：
(一)提交虛假材料或協(xié)助備案單位偽造虛假材料;
(二)在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“專利代理管理系統(tǒng)”中處于異常狀態(tài);
(三)各級(jí)專利行政管理部門公布該代理機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為;
(四)注冊(cè)關(guān)聯(lián)公司作為專利申請(qǐng)載體的備案單位，為提交預(yù)審申請(qǐng)案件提供便利;
(五)一年內(nèi)專利申請(qǐng)預(yù)審不合格比例超過(guò)70%的;
(六)其他不良記錄。
第二十五條 天津保護(hù)中心對(duì)備案單位、代理機(jī)構(gòu)發(fā)出處理意見，以書面或郵件方式送達(dá)相關(guān)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人。當(dāng)事人對(duì)處理意見不服的，可在收到處理結(jié)果后五個(gè)工作日內(nèi)，以書面方式向天津保護(hù)中心提出異議，天津保護(hù)中心進(jìn)行復(fù)核并給出最終處理意見。
第二十六條 備案單位如自愿放棄備案資格，可向天津保護(hù)中心提出書面申請(qǐng)。
第二十七條 天津保護(hù)中心定期開展預(yù)審申請(qǐng)及代理質(zhì)量評(píng)價(jià)、專利預(yù)審業(yè)務(wù)通報(bào)等工作，綜合備案單位預(yù)審申請(qǐng)數(shù)量質(zhì)量、創(chuàng)新能力和保護(hù)水平、地區(qū)重點(diǎn)支持的技術(shù)領(lǐng)域等因素，建立并實(shí)施梯度化預(yù)審請(qǐng)求量額度管理制度。
第四章 附 則
第二十八條 備案單位和代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)關(guān)注天津保護(hù)中心發(fā)布的各項(xiàng)信息，配合天津保護(hù)中心的相關(guān)管理工作，及時(shí)跟進(jìn)處理有關(guān)備案與專利預(yù)審事務(wù)工作。
第二十九條 備案單位每年至少應(yīng)參加一次天津保護(hù)中心組織的線上或線下培訓(xùn)，并積極向天津保護(hù)中心反饋服務(wù)需求和服務(wù)評(píng)價(jià)信息，配合調(diào)研工作。
第三十條 備案單位應(yīng)當(dāng)配備專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員或委托有資質(zhì)的專利代理機(jī)構(gòu)開展專利預(yù)審事務(wù)，保障自身的專利申請(qǐng)質(zhì)量。
第三十一條本辦法由天津保護(hù)中心負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。《天津市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利快速預(yù)審備案單位和代理機(jī)構(gòu)管理辦法》自動(dòng)廢止。
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