12月7-8日，亞太地區(qū)具有重要影響力之一的知識產(chǎn)權(quán)盛會——中國知識產(chǎn)權(quán)及創(chuàng)新峰會(CIPIS)在北京舉行。本屆CIPIS以“全球視野·中國聚焦”為主旨，為企業(yè)間深層次探討知識產(chǎn)權(quán)議題、碰撞智慧與共謀發(fā)展搭建良好平臺。
伴隨標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)在更廣地域與更多產(chǎn)業(yè)之中的加速應(yīng)用，圍繞標(biāo)準(zhǔn)必要專利(SEP)許可的一系列話題近年來在全球知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中始終熱度不減，產(chǎn)業(yè)界、政府機(jī)關(guān)、研究機(jī)構(gòu)、高校及專業(yè)媒體均深度參與其中。但在高討論度的背后，全球SEP許可實(shí)踐中透明度與可預(yù)測性不足的固有問題仍未得到妥善解決;而隨著5G時(shí)代的到來，垂直行業(yè)SEP許可的涌現(xiàn)、中國權(quán)利人擁有專利數(shù)量上升以及不同法域?qū)EP許可交易進(jìn)行規(guī)制等新情況，使得問題更趨復(fù)雜化。有鑒于此，本屆CIPIS特別設(shè)置了以“木雁之間，龍蛇之變——SEP風(fēng)云變幻進(jìn)行時(shí)”為主題的小組討論環(huán)節(jié)。小米集團(tuán)專利許可總監(jiān)胡冰、中國移動(dòng)專利中心高級專利顧問高睿、大唐移動(dòng)知識產(chǎn)權(quán)部專利技術(shù)總監(jiān)畢海參與研討，InterDigital中國區(qū)總經(jīng)理吳成劍主持討論。
FRAND框架下的垂直行業(yè)SEP許可探索
隨著4G進(jìn)入到5G時(shí)代，5G技術(shù)開始被越來越多的垂直行業(yè)使用。高睿在發(fā)言中指出，伴隨全球特別是我國對5G網(wǎng)絡(luò)整體建設(shè)的投入不斷增長，5G技術(shù)與各個(gè)行業(yè)相結(jié)合，產(chǎn)生了大量新的應(yīng)用場景。許多垂直行業(yè)在享受5G賦能帶來的便利時(shí)，不得不面對在4G時(shí)代尚未凸顯的SEP許可付費(fèi)問題。相應(yīng)地，長期以來投入巨額人力、物力、財(cái)力成本開發(fā)通信標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)的SEP權(quán)利人，也期待從垂直行業(yè)中獲取許可收入，以進(jìn)一步支持后續(xù)的創(chuàng)新研發(fā)工作。然而，垂直行業(yè)中SEP許可效率低下的問題迄今為止依然沒有得到良好解決。究其原因，一方面，進(jìn)入5G時(shí)代，SEP總量與相關(guān)權(quán)利人數(shù)量均迎來爆發(fā)性增長，據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2023年7月，全球范圍內(nèi)已有超過6萬族已聲明的5G專利族，5G專利權(quán)人數(shù)量則達(dá)到131家，這大大增加了許可雙方的談判難度。另一方面，垂直行業(yè)在SEP許可費(fèi)率定價(jià)的透明性和合理性等方面尚未達(dá)成一致。
畢海在發(fā)言中表示，在各個(gè)垂直行業(yè)中形成單一專利池以促成許可雙方的集中交易、解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛，或?qū)⒊蔀樘嵘S可效率的較為理想的方式。同時(shí)，政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等官方或非官方組織也應(yīng)積極發(fā)揮引領(lǐng)作用，推進(jìn)利益相關(guān)各方為尋求公平合理、效率更優(yōu)的許可模式而共同努力。
胡冰在發(fā)言中指出，垂直行業(yè)的SEP許可仍須遵守FRAND原則。在提升許可效率的層面上，專利池的出現(xiàn)值得肯定，但綜合評判專利池的意義與作用，還必須在FRAND框架下，審視專利池定價(jià)是否與其為垂直行業(yè)產(chǎn)品的賦能增值相匹配;遺憾的是，對此，目前的許可實(shí)踐中尚未看到有力證明。此外，鑒于5G標(biāo)準(zhǔn)包括垂直行業(yè)的細(xì)分領(lǐng)域(如IoT、車聯(lián)網(wǎng)等)，SEP權(quán)利人應(yīng)當(dāng)在許可談判中根據(jù)被許可人所在行業(yè)需要對自身專利包進(jìn)行分類，而被許可人也理應(yīng)享有選擇適用于本行業(yè)的專利組合的權(quán)利。相比于一攬子打包許可，這無疑將更有益于許可效率的提升。
著眼于FRAND框架下的許可生態(tài)構(gòu)建，許可費(fèi)率、全行業(yè)累計(jì)費(fèi)率及SEP權(quán)利人合理回報(bào)的確定始終是無法回避的問題。合理投資回報(bào)并非是專利許可領(lǐng)域中的專有概念，所有的投資活動(dòng)，包括產(chǎn)品和組件的生產(chǎn)和銷售，都要考慮投資回報(bào)。產(chǎn)業(yè)界有聲音認(rèn)為，同實(shí)體組件一樣，專利技術(shù)屬于生產(chǎn)產(chǎn)品所不可或缺的虛擬組件。實(shí)體組件的價(jià)格通常會隨著市場因素的變化而逐漸降低，例如下游采購量的增加、市場競爭的加劇、組件生產(chǎn)效率的提高和規(guī)模的擴(kuò)大、新技術(shù)的產(chǎn)生、和均攤固定成本降低等。而“專利技術(shù)組件”價(jià)格通常只會包括有和無兩種狀態(tài)，會隨著專利過期而變得免費(fèi)。“專利技術(shù)組件”價(jià)格是否也應(yīng)該如同實(shí)體組件價(jià)格一樣隨著市場因素的變化而逐漸降低值得整個(gè)行業(yè)進(jìn)一步研究。
另外，隨著專利技術(shù)不斷應(yīng)用于更多產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品，繼續(xù)維持固定不變的全行業(yè)累計(jì)費(fèi)率是否與SEP權(quán)利人先前投資的合理回報(bào)相匹配，仍值得持續(xù)探討研究。高睿指出，在各行業(yè)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)均不明確的前提下，隨著5G技術(shù)在更多垂直行業(yè)的推廣應(yīng)用，全行業(yè)整體累計(jì)費(fèi)率或?qū)⒊^合理回報(bào)的范疇。此外，高睿還強(qiáng)調(diào)，為促進(jìn)5G技術(shù)在更多行業(yè)的應(yīng)用，兼顧SEP權(quán)利人的持續(xù)研發(fā)能力與垂直行業(yè)的健康發(fā)展進(jìn)而給消費(fèi)者帶來更多便利，如何提高5G時(shí)代SEP許可累計(jì)費(fèi)率的可預(yù)測性需要各方共同的關(guān)注與協(xié)商。
FRAND許可費(fèi)率確定方法的重新審視
作為FRAND許可實(shí)踐中的核心問題，關(guān)于許可費(fèi)率之確定方法的爭議長期以來懸而未決。目前常見的兩種許可費(fèi)率確定方法——自上而下法與可比協(xié)議法各有其利弊，而兩者當(dāng)前的適用實(shí)踐均存在透明度不足的突出問題。近年來，部分司法判例做出了改進(jìn)許可費(fèi)率確定方法的嘗試，這成為了與會嘉賓探討的又一重要主題。
自上而下法(top-down)，指根據(jù)某一專利權(quán)人在特定標(biāo)準(zhǔn)包含的SEP組合總數(shù)中所占比例，乘以該標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)累計(jì)費(fèi)率，以確定應(yīng)收取的許可費(fèi)用。胡冰指出，這一方法的主要優(yōu)勢在于能夠保證標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者支付的標(biāo)準(zhǔn)累計(jì)許可費(fèi)總額處于合理區(qū)間，便于其在產(chǎn)品規(guī)劃與定價(jià)中預(yù)留相對確定的專利費(fèi)用份額。對于產(chǎn)品公司，尤其利潤較低的產(chǎn)品公司以及發(fā)展中國家乃至貧困地區(qū)的消費(fèi)者而言，累計(jì)許可費(fèi)總額與產(chǎn)品定價(jià)的可預(yù)測性都有著至關(guān)重要的意義。
然而，在如何合理計(jì)算各專利權(quán)人的SEP份額這一問題上，相關(guān)方迄今依然爭議不斷。高睿指出，由于歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(ETSI)等標(biāo)準(zhǔn)組織之知識產(chǎn)權(quán)政策的要求，參與標(biāo)準(zhǔn)制定的各方往往傾向于盡早披露其專利申請。但在目前已聲明的數(shù)萬個(gè)5G專利族之中，基于各國專利審查制度的要求，一部分專利申請未必能夠獲得授權(quán);另一方面，由于技術(shù)提案被采納的不確定性以及ETSI對聲明的標(biāo)準(zhǔn)必要專利之必要性的不加審查，標(biāo)準(zhǔn)制定參與者所聲明的5G專利族中的“水分”更進(jìn)一步增多。此外，當(dāng)前的各類SEP統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)也存在不一致性，有些統(tǒng)計(jì)甚至僅統(tǒng)計(jì)歐洲與美國專利，而忽視對中國專利價(jià)值的合理評估。這不僅與中國企業(yè)在5G時(shí)代的普遍崛起以及中國長期作為全球重要產(chǎn)品制造地和消費(fèi)市場的地位不相適應(yīng)。
所謂可比協(xié)議法，則指根據(jù)既有的專利許可協(xié)議，參照確定當(dāng)前專利包的許可費(fèi)用。胡冰指出，在許可雙方均為理性的且未受壓迫的情況下，可以將許可協(xié)議視作對專利價(jià)值的市場判斷。然而，實(shí)踐中，針對權(quán)利人的專利包，可比協(xié)議存在于SEP權(quán)利人一方，且受限于保密條款的約束而難以獲得，被許可人通常只有在訴訟階段才得以一窺權(quán)利人一方可比協(xié)議的真面目。而在談判階段，一部分權(quán)利人通過訴訟威脅等強(qiáng)硬施壓手段，逼迫被許可人接受不合理報(bào)價(jià);即便訴諸法庭，權(quán)利人也常常使用其與其他小型被許可人簽訂的不平等許可協(xié)議，作為主張過高費(fèi)率的依據(jù)。此外，由于可比協(xié)議中通常包含例如過往費(fèi)用和將來費(fèi)用分?jǐn)?、支付方式、單?交叉許可之差異等其他交易價(jià)值，協(xié)議的準(zhǔn)確拆解也存在一定的爭議，許可雙方對同一協(xié)議拆解后的費(fèi)率估計(jì)甚至可能相差十余倍之多。由此，缺乏透明度、可比性與復(fù)雜可比協(xié)議的拆解，便成為準(zhǔn)確適用可比協(xié)議法的最大障礙。
2023年5月10日，英格蘭及威爾士高等法院對Optis訴蘋果一案作出判決。作為近期全球SEP司法領(lǐng)域的一個(gè)重要判例，Optis訴蘋果案被許多業(yè)界人士視為改進(jìn)FRAND許可費(fèi)率確定方法的良好契機(jī)。胡冰指出，該案中，英國法院以權(quán)利人Optis通過與小型實(shí)施人簽訂許可協(xié)議并據(jù)此主張超F(xiàn)RAND費(fèi)率為由，拒絕以O(shè)ptis提供的許可協(xié)議作為可比協(xié)議，而是開創(chuàng)性地將實(shí)施人一方(即蘋果公司)與不同專利權(quán)人簽署的許可協(xié)議作為可比協(xié)議。該案或?qū)⒊蔀樗痉I(lǐng)域內(nèi)提升公平和許可透明度的重要探索。
總結(jié)言之，F(xiàn)RAND費(fèi)率根本上應(yīng)該對應(yīng)于專利為產(chǎn)品帶來的價(jià)值。胡冰表示，將當(dāng)前主流的自上而下法與可比協(xié)議法相互結(jié)合、相互印證，在一定程度上能夠提高費(fèi)率計(jì)算結(jié)果的確定性，但仍無法有效解決透明度和可預(yù)測性不足的痼疾。為此，司法、行政和產(chǎn)業(yè)界還需做出更多的積極探索。
把握SEP全球治理的中國時(shí)刻
在司法層面之外，世界主要國家和地區(qū)近年來也正積極通過政策工具，試圖為良性SEP許可生態(tài)的構(gòu)建提供助力。其中，歐盟委員會(European Commission)于2023年4月公布的SEP監(jiān)管新規(guī)草案——《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利和修訂(EU)2017/1001號條例的提案》，提出了由歐盟知識產(chǎn)權(quán)局(EUIPO)職能中心負(fù)責(zé)登記注冊SEP、進(jìn)行必要性檢查乃至協(xié)調(diào)權(quán)利人達(dá)成涵蓋特定標(biāo)準(zhǔn)的SEP總許可費(fèi)率等一系列措施，其引發(fā)的討論熱度至今依然不減。
高睿表示，歐盟SEP新規(guī)草案是一種典型的政策工具，其對當(dāng)前SEP許可實(shí)踐中普遍存在的累計(jì)許可費(fèi)率不明、必要性檢查不足、過度聲明等問題均提出了針對性的解決方案，體現(xiàn)了歐盟加強(qiáng)SEP領(lǐng)域治理、進(jìn)一步提高許可透明度、可預(yù)測性和公平性的目標(biāo)。雖然新規(guī)尚未真正實(shí)施，其設(shè)計(jì)的解決方案是否有效也仍待實(shí)踐證明，但不可否認(rèn)的是，在上述問題長期困擾許可市場的背景下，歐盟在推動(dòng)解決問題的道路上已經(jīng)邁出了堅(jiān)實(shí)的一步。事實(shí)上，除歐盟外，美國、日本、韓國等主要國家近年來也紛紛出臺了與SEP治理相關(guān)的指引性或征詢性政策文件。
相比之下，我國在SEP治理上的政策態(tài)度則仍顯相對保守，這與中國企業(yè)在5G時(shí)代不斷上升的專利持有份額形成了落差。據(jù)統(tǒng)計(jì)，至2022年，中國大陸公司在5G專利市場中的份額已提升至41%。而根據(jù)中國信息通信研究院于今年4月發(fā)布的《全球5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利及標(biāo)準(zhǔn)提案研究報(bào)告(2023年)》，世界范圍內(nèi)擁有有效全球5G專利族的前十名企業(yè)中，共有五家中國公司(華為、中興、大唐、OPPO、小米)入圍。在此背景下，高睿呼吁中國產(chǎn)業(yè)界各方秉持更加開放、包容、公正的態(tài)度，積極在SEP全球治理中發(fā)出自己的聲音，以促進(jìn)合作、消除分歧，推動(dòng)構(gòu)造更加良好的5G知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)。
胡冰最后指出，標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)與SEP許可具有鮮明的兩面性，既是推動(dòng)科技進(jìn)步、改善人類生活的重要力量，同時(shí)其本身也充滿對抗和沖突。從全局性視角出發(fā)，當(dāng)前效率低下的許可實(shí)踐所產(chǎn)生的額外成本，最終都將轉(zhuǎn)嫁至全體消費(fèi)者身上。因此，歐盟SEP監(jiān)管新規(guī)草案雖然不無爭議之處，尤其是部分權(quán)利人有強(qiáng)烈的反對聲音，但終究為開辟SEP許可效率提升的良性路徑做出了重要探索，亦符合科技的普惠性目標(biāo)。規(guī)則建設(shè)需要來自全行業(yè)的聲音，走入當(dāng)前全球科技創(chuàng)新的中國時(shí)刻，我國產(chǎn)業(yè)的各利益相關(guān)方理應(yīng)共同努力，推動(dòng)構(gòu)建更為健康可持續(xù)的SEP許可生態(tài)，在持守創(chuàng)新者與生產(chǎn)者之利益平衡的同時(shí)，也為廣大消費(fèi)者帶來更多福祉。
(原標(biāo)題：風(fēng)云變幻進(jìn)行時(shí)：SEP許可效率提升的良性路徑探討)
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