關(guān)于印發(fā)《四川省知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓審查細則（試行）》的通知
各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《四川省知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓審查細則(試行)》印發(fā)你們，請認真執(zhí)行。
四川省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)促進中心 四川省商務(wù)廳
四川省科學技術(shù)廳 四川省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳
四川省林業(yè)和草原局
2023年12月5日
四川省知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓審查細則（試行）
為貫徹落實總體國家安全觀，完善國家安全制度體系，維護國家安全和重大公共利益，規(guī)范四川省知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓審查工作，根據(jù)國家安全、對外貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)〈知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法(試行)〉的通知》(國辦發(fā)〔2018〕19號)，結(jié)合四川實際，制定本細則。
一、審查范圍
(一)本細則所稱的知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓，是指四川省的中國單位或者個人將其境內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給外國企業(yè)、個人或者其他組織，包括權(quán)利人的變更、知識產(chǎn)權(quán)實際控制人的變更和知識產(chǎn)權(quán)的獨占實施許可。所述知識產(chǎn)權(quán)包括其申請權(quán)。
(二)在四川省的技術(shù)出口活動中，出口技術(shù)為中國政府明確的禁止出口限制出口技術(shù)目錄中限制出口的技術(shù)時，涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的，應按照本細則進行審查。
二、審查內(nèi)容
(一)知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓對我國國家安全的影響：
1.是否屬于影響或者可能影響國家安全的關(guān)鍵技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù);
2.是否影響公共通信和信息服務(wù)、公共健康、農(nóng)業(yè)、能源、交通、水利、金融、公共服務(wù)、電子政務(wù)等重要行業(yè)和領(lǐng)域或其他國家關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的運行;
3.是否涉及保存或收集中國政府或個人信息的關(guān)鍵技術(shù)，轉(zhuǎn)讓后可能影響國家數(shù)據(jù)安全;
4.其他可能影響國家安全的情形。
(二)知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓對我國重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的影響：
1.知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓是否使國外受讓方形成該技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)壟斷，進而對我國在該領(lǐng)域的后續(xù)創(chuàng)新改進帶來不可避免的限制;
2.知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓是否影響國家規(guī)劃確定的關(guān)鍵研發(fā)領(lǐng)域和國家重點支持高新技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展能力;
3.其他可能影響我國科技進步與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的情形。
三、審查部門
商務(wù)廳、省知識產(chǎn)權(quán)中心、科技廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省林原局等相關(guān)部門根據(jù)職責，分別負責相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓審查工作。
(一)商務(wù)廳依據(jù)《中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例》《禁止出口限制出口技術(shù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，負責本細則涉及的本省屬于限制出口技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓申請的受理和貿(mào)易審查工作。
(二)省知識產(chǎn)權(quán)中心依據(jù)《中華人民共和國專利法》《集成電路布圖設(shè)計保護條例》等有關(guān)規(guī)定，負責本省涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的審查工作。
(三)科技廳依據(jù)《中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例》《計算機軟件保護條例》等有關(guān)規(guī)定，負責本省涉及計算機軟件著作權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的審查工作。
(四)農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳依據(jù)《中華人民共和國植物新品種保護條例》《中華人民共和國植物新品種保護條例實施細則》等有關(guān)規(guī)定，對涉及農(nóng)作物植物新品種權(quán)的對外轉(zhuǎn)讓的，負責指導當事人按程序向農(nóng)業(yè)農(nóng)村部提請審查申請。
(五)省林草局依據(jù)《中華人民共和國植物新品種保護條例》《中華人民共和國植物新品種保護條例實施細則》等有關(guān)規(guī)定，對涉及林業(yè)植物新品種權(quán)的對外轉(zhuǎn)讓，負責指導當事人按程序向國家林業(yè)和草原局提請審查申請。
四、審查流程
(一)技術(shù)出口經(jīng)營者應向省商務(wù)廳提交《中國限制出口技術(shù)申請書》和相關(guān)申請材料。申請材料包括：
1.限制出口技術(shù)申請書;
2.知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓所涉及的出讓方與受讓方的營業(yè)執(zhí)照或商業(yè)登記證等復印件;
3.對外轉(zhuǎn)讓所涉及技術(shù)清單;
4.對外轉(zhuǎn)讓所涉及知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利證書或申請受理書等證書文件;
5.屬于國家秘密技術(shù)的限制出口技術(shù)，應先按《國家秘密技術(shù)出口審查規(guī)定》辦理保密審查手續(xù)，并持保密審查主管部門批準的《國家秘密技術(shù)出口保密審查批準書》，向商務(wù)廳提交技術(shù)出口申請。
技術(shù)出口經(jīng)營者對所提交材料的真實性負責，并應對知識產(chǎn)權(quán)審查工作予以配合。申請材料不齊全、內(nèi)容不清晰或有其他不符合規(guī)定的情形的，商務(wù)廳應當在5個工作日內(nèi)一次性書面告知需補正的全部內(nèi)容。申請材料齊全、符合法定形式，或者技術(shù)出口經(jīng)營者按照要求提交全部補正申請材料的，商務(wù)廳應當予以受理。
(二)商務(wù)廳受理技術(shù)出口經(jīng)營者提交的技術(shù)出口申請后，應當在5個工作日內(nèi)將材料流轉(zhuǎn)至相關(guān)審查部門開展技術(shù)審查。
(三)各相關(guān)審查部門在收到商務(wù)廳轉(zhuǎn)交材料之日起15個工作日內(nèi)，出具書面審查意見書，反饋給商務(wù)廳。書面審查意見書包括“審查情況”和“審查結(jié)論”兩項內(nèi)容。“審查情況”需載明審查人員、審查依據(jù)、審查方案和審查時間等信息。“審查結(jié)論”分為“無不良影響”和“存在影響”兩種。“存在影響”是指對外轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)明顯或可能存在威脅我國國家安全和我國重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的問題，對外轉(zhuǎn)讓將導致國家安全利益損失。
(四)商務(wù)廳應自收到相關(guān)審查部門的書面審查意見后10個工作日內(nèi)，根據(jù)相關(guān)審查部門反饋結(jié)果和本部門貿(mào)易審查結(jié)果，作出審查決定。予以批準的，頒發(fā)《中華人民共和國技術(shù)出口許可意向書》?！都夹g(shù)出口許可意向書》的有效期為3年。未取得《技術(shù)出口許可意向書》，任何單位和個人都不得對外進行實質(zhì)性談判，不得做出有關(guān)技術(shù)出口的具有法律效力的承諾。
(五)技術(shù)出口經(jīng)營者簽訂技術(shù)出口合同后，持《技術(shù)出口許可意向書》、合同副本、技術(shù)資料出口清單(文件、資料、圖紙等)、出讓方與受讓方營業(yè)執(zhí)照或商業(yè)登記證，以及地方貿(mào)易主管部門要求的其他材料，向商務(wù)廳申請技術(shù)出口許可證。商務(wù)廳自收到申請材料之日起15個工作日內(nèi)，作出是否許可的決定。決定許可出口的，向技術(shù)出口經(jīng)營者頒發(fā)《中華人民共和國技術(shù)出口許可證》。技術(shù)出口經(jīng)營者獲得《技術(shù)出口許可證》后，如需更改技術(shù)出口內(nèi)容，應按本辦法規(guī)定的程序重新履行技術(shù)出口許可手續(xù)。
(六)省知識產(chǎn)權(quán)中心出具的書面審查意見書，同時報國家知識產(chǎn)權(quán)局備案，抄送省市場監(jiān)督管理局(省知識產(chǎn)權(quán)局)。
五、其他事項
(一)相關(guān)審查部門應結(jié)合實際，制定具體的審查工作規(guī)程，明確審查材料、審查流程、審查時限、工作責任，并予以公示。
(二)知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓審查最終決定作出后，涉及知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更的，轉(zhuǎn)讓雙方應當按照相關(guān)法律法規(guī)辦理變更手續(xù)。對作出的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓審查決定不服的，可以依法申請行政復議，也可以依法向人民法院提起訴訟。
(三)相關(guān)人員應當履行保密責任和義務(wù)，保守知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓雙方的商業(yè)秘密。對因故意或重大過失造成不利后果和不良影響的，依法追究相關(guān)當事人和單位的責任。
(四)知識產(chǎn)權(quán)對外轉(zhuǎn)讓涉及國防安全的，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理，不適用本細則。
本細則自2024年1月1日起試行。
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