近年來，認證制度的建立是認證認可檢驗檢測行業(yè)普遍關(guān)心的問題，但對社會力量如何參與認證制度建立的工作還缺乏系統(tǒng)的研究。本文參考國外社會力量參與建立認證制度的情況，對我國開展聯(lián)盟認證的可行性進行探討。
一、國外社會力量參與認證制度建立的動態(tài)和情況
國外建立認證制度的主要方式，是政府建立認證制度和聯(lián)盟認證制度。政府建立的認證制度已多有介紹，本文不再贅述。社會力量參與建立認證制度的方式較多，我們常常稱為聯(lián)盟認證。聯(lián)盟認證并無明確的定義，是我國認證界對非政府組織建立認證制度、推動開展認證工作的一種非正式說法。一般是指在聯(lián)盟的框架下，由獲聯(lián)盟授權(quán)/認可的認證機構(gòu)聯(lián)盟所在的供應(yīng)鏈中開展的第三方認證活動。
據(jù)我們對目前一般所指的比較成功的聯(lián)盟認證范例研究，大多數(shù)是指國外的非政府組織所開展的認證工作。這些組織原有的英文名稱多種多樣，例如：Consortium、Alliance、International Councilof、International Federal、Forum、TaskForce、International等，均被翻譯為“聯(lián)盟”。實際上，這些組織的性質(zhì)相互之間差異比較大。從這些組織參與認證工作的角色看，主要可以分為標(biāo)準(zhǔn)制定者和認證制度所有者兩類，或是二者兼而有之。
單純的標(biāo)準(zhǔn)制定者。例如制訂TL 9000標(biāo)準(zhǔn)的全球電信業(yè)優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商聯(lián)盟(QuEST Forum)，制訂SA 8000標(biāo)準(zhǔn)、總部設(shè)在美國的社會責(zé)任國際組織，制訂《國際玩具協(xié)會商業(yè)行為守則》(ICTICOBP)的國際玩具業(yè)協(xié)會(ICTI)，雖然其制訂的標(biāo)準(zhǔn)被用于認證，但并未深度參與后期認證工作，這些都可以被視為單純的標(biāo)準(zhǔn)制定者。
既是標(biāo)準(zhǔn)制定者，又是認證制度所有者。例如：由環(huán)境非政府組織和民間組織成立的森林管理委員會(FSC)，1994年FSC通過了森林認證的原則和標(biāo)準(zhǔn)，開始授權(quán)認證機構(gòu)進行森林認證;國際有機農(nóng)業(yè)聯(lián)盟(IFOAM)，制訂并定期修訂國際通用的IFOAM 有機農(nóng)業(yè)與加工生產(chǎn)基準(zhǔn)，通過其有機保障體系對有機認證機構(gòu)實施IFOAM認可，全世界現(xiàn)在已有32家以上的認證機構(gòu)參與到IFOAM的認可項目中;國際Wi-Fi聯(lián)盟組織(WFA)是一個商業(yè)聯(lián)盟，直接對無線局域網(wǎng)產(chǎn)品實施認證，以保證產(chǎn)品的兼容性和相關(guān)性能達到Wi-Fi聯(lián)盟的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，認證需要寄送樣品至Wi-Fi聯(lián)盟授權(quán)的實驗室，其在中國設(shè)有授權(quán)測試實驗室;為協(xié)調(diào)國際汽車質(zhì)量系統(tǒng)規(guī)范，世界上主要的汽車制造商及協(xié)會成立了一個專門機構(gòu)，稱為國際汽車工作組(IATF)，其在ISO支持下制訂了ISO/TS 16949標(biāo)準(zhǔn)，并對認證機構(gòu)進行認可，對審核員進行注冊，對認證全過程實施管理;由歐洲鐵路行業(yè)協(xié)會(UNIFE)制訂了IRIS(International Railway Industry Standard)國際鐵路行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并對認證機構(gòu)開展認可。
從上述情況可以看出，國外并沒有“聯(lián)盟認證”的固定模式，實質(zhì)上是一些非政府組織，以標(biāo)準(zhǔn)制定者，或既是標(biāo)準(zhǔn)制定者又是認證制度所有者的身份成功地推動了認證工作，這些都被視為成功的“聯(lián)盟認證”。為方便大家理解，本文繼續(xù)沿用“聯(lián)盟認證”的說法。這些聯(lián)盟認證的成功特點大致有如下兩個方面：
一是有雄厚的專業(yè)背景。這些認證項目的共同特點是專業(yè)化認證，具有本行業(yè)企業(yè)和行業(yè)協(xié)會的支持，具備行業(yè)內(nèi)采信認證結(jié)果的良好基礎(chǔ)。
二是有優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)地位。制定標(biāo)準(zhǔn)、建立認證制度的非政府組織都集合了代表相應(yīng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢的企業(yè)集團。比較典型的是lSO/TS 16949認證，IATF的成員由寶馬(BMWGroup)、克萊斯勒(ChryslerLLC)、戴姆勒(DaimlerAG)、菲亞特(FiatGroupAutomobiles)、福特(FordMotor Company)、通用(GeneralMotors Corporation)、標(biāo)致(PSAPeugeotCitroen)、雷諾(Renault)和大眾(VolkswagenAG)等9家整車廠以及美國國際汽車監(jiān)督局(IAOB)、意大利汽車制造商協(xié)會(ANFIA)、法國車輛設(shè)備工業(yè)聯(lián)盟(FIEV)、英國汽車制造與貿(mào)易商協(xié)會(SMMT)和德國汽車工業(yè)協(xié)會——質(zhì)量管理中心(VDA-QMC)等5個國家的汽車監(jiān)督機構(gòu)組成，實際上代表了全球汽車產(chǎn)業(yè)的最高水平。值得注意的是，國際玩具業(yè)協(xié)會認證的首要重點是在中國，因為中國生產(chǎn)的玩具中有80%銷往西方國家，其實質(zhì)是代表買方對生產(chǎn)方進行認證。
各國的法人注冊制度有差異，法人名稱確定規(guī)則不一。按照我國民法總則，沒有“聯(lián)盟”的法人定義，且對營利法人和非營利法人的注冊登記及名稱確定有嚴(yán)格的界定。目前國內(nèi)稱之為“聯(lián)盟”的組織，實際上都沒有取得正式的法律地位，更談不上法人地位。據(jù)稱也有地方市場監(jiān)管部門發(fā)放營業(yè)執(zhí)照的案例，但這種情況不具有普遍意義，即使取得營業(yè)執(zhí)照，其法律地位也僅是一個普通的工商企業(yè)。
如果對這些“聯(lián)盟”的性質(zhì)進行法律分析，可以視為法人之間的契約。“聯(lián)盟”成立的文件和合同應(yīng)當(dāng)對“聯(lián)盟”責(zé)任的承擔(dān)主體(必須為法人)作出規(guī)定。由于不具備法人地位，“聯(lián)盟”也就不具有相應(yīng)的法人權(quán)利，如刻制印章、設(shè)立財務(wù)賬戶等。所以，目前聯(lián)盟的費用支出一般是由組成聯(lián)盟的法人之一承擔(dān)，聯(lián)盟其他成員支付聯(lián)盟活動的費用都有很大的財務(wù)障礙。實際上，在我國目前的法律框架下，“聯(lián)盟”不具備實體化運行的條件。
二、我國開展聯(lián)盟認證的可行性及需要注意的問題
近年來，認證聯(lián)盟成立的勢頭已經(jīng)顯現(xiàn)，國內(nèi)已經(jīng)探索性地出現(xiàn)了一些認證聯(lián)盟。為適應(yīng)“浙江制造”認證工作的需要，原浙江省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局主導(dǎo)成立了“浙江制造認證聯(lián)盟”;隨后各地的地方品牌認證活動也多以“認證聯(lián)盟”的形式開展工作。中國建筑標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計研究院等單位成立了“中國工程建設(shè)檢驗檢測認證聯(lián)盟”;上海電器科學(xué)研究所(集團)有限公司等單位成立了 “機器人檢測認證聯(lián)盟”，也有其他一些認證聯(lián)盟正在積極籌備中。這些認證聯(lián)盟成立的目的也不一樣，“浙江制造認證聯(lián)盟”等地方品牌“認證聯(lián)盟”是為了方便對參與“浙江制造”認證的認證機構(gòu)進行協(xié)調(diào)管理;其他行業(yè)性或?qū)I(yè)性認證聯(lián)盟則主要是為了在本行業(yè)(領(lǐng)域)推進認證檢測工作，今后更多的認證聯(lián)盟主要也是這個目的。
從推進本行業(yè)(領(lǐng)域)認證工作的目的看，認證聯(lián)盟可以起到如下幾個作用：一是統(tǒng)一聯(lián)盟成員共同推動認證工作的決心和意志，明確具體的工作方向;二是可以集合聯(lián)盟成員的技術(shù)力量，開發(fā)新的認證項目;三是可以共同推動開發(fā)市場，推動認證結(jié)果采信。我們可以將之總結(jié)為“共同投入技術(shù)研發(fā)，共享知識產(chǎn)權(quán)，共同推動市場認可”。這是“認證聯(lián)盟”有利的方面。
這些“認證聯(lián)盟”不利的方面也顯而易見。一是與國外成功的認證聯(lián)盟不同的是，我國的認證聯(lián)盟缺乏優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的支持，也就是缺乏同行企業(yè)的強有力支持，缺乏認證結(jié)果被采信的基礎(chǔ);二是“認證聯(lián)盟”成員多是認證檢測機構(gòu)，在市場開發(fā)過程中是互相競爭的關(guān)系，利益難以協(xié)調(diào);三是就“認證聯(lián)盟”的實質(zhì)作用來看，可以成為標(biāo)準(zhǔn)制定者，但不能成為認證制度所有者。從這幾個方面看，這些認證聯(lián)盟的發(fā)展尚有很大困難。
認證聯(lián)盟可以成為標(biāo)準(zhǔn)制定者，但也有其局限性。提出標(biāo)準(zhǔn)草案后，如果聯(lián)盟取得了企業(yè)法人資格，可以由聯(lián)盟發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)將屬于企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)類別，用來認證的公信力將受影響。如果提出標(biāo)準(zhǔn)草案后，推動其他組織發(fā)布，可能會成為團體標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或國家標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)盟或其成員單位僅是標(biāo)準(zhǔn)制定者。
認證聯(lián)盟不能成為認證制度所有者。因為聯(lián)盟成員直接開展認證工作，不能開展認可工作。如果需要開展認證，只能尋求認可機構(gòu)的認可。也不宜開展人員注冊工作，將來人員注冊制度改革后能否直接進行人員注冊，尚需探討。作為聯(lián)盟成員的認證機構(gòu)發(fā)放認證證書，自行承擔(dān)責(zé)任，聯(lián)盟無法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，即使聯(lián)盟取得企業(yè)法人資格，因為沒有認證機構(gòu)資質(zhì)，所以也不能發(fā)放聯(lián)盟認證證書。至于聯(lián)盟成員的證書是否有統(tǒng)一的聯(lián)盟標(biāo)志及如何管理，如果有其他認證機構(gòu)要進入由聯(lián)盟開發(fā)的認證領(lǐng)域該如何應(yīng)對，以及知識產(chǎn)權(quán)的共享與管理規(guī)則等，也都是需要詳細研究的課題。我國的“認證聯(lián)盟”難以成為認證制度所有者，是目前我國的認證認可基本制度決定的。
三、政策建議
鑒于對“認證聯(lián)盟”分析研究，筆者特提出如下政策建議：
第一，從鼓勵認證檢測機構(gòu)創(chuàng)新的角度出發(fā)，鼓勵認證檢測機構(gòu)聯(lián)合研究開發(fā)、共享知識產(chǎn)權(quán)、共同推動認證結(jié)果市場采信。
第二，因為“聯(lián)盟”法律地位不明確，不宜大張旗鼓地倡導(dǎo)和鼓勵“聯(lián)盟認證”，但也可能存在以實際工作推動立法突破的可能性。
第三，鑒于目前社會上對“聯(lián)盟認證”和“認證聯(lián)盟”有很多認識上的誤區(qū)，建議編寫相關(guān)的指導(dǎo)說明文件，以正確引導(dǎo)發(fā)展方向。
第四，社會力量參與建立認證制度是認證工作發(fā)展的必然趨勢，宜疏不宜堵。期望在新的立法中考慮建立認證制度所有者的相關(guān)規(guī)則，走出中國特色的社會力量參與認證制度建立的路子。
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